企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書

第第頁企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書通過一年來的不絕學(xué)習(xí)，以及同事、領(lǐng)導(dǎo)的幫忙，我已完全融入到了企業(yè)管理部這個(gè)大家庭中，個(gè)人的工作技能也有了明顯的提高，雖然工作中很多事情有待完善，但應(yīng)當(dāng)說這一年付出了不少，也收獲了很多，我自身感到成長(zhǎng)了，也漸漸成熟了?，F(xiàn)在就09年的工作情況如下：一、工作中存在的不足：工作一涉及到與人的協(xié)調(diào)就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的矛盾，很多人對(duì)于要求的執(zhí)行性不予搭配，要多方面做思想工作，很多事情細(xì)節(jié)方面完善性不足，但整體性不錯(cuò)。所以對(duì)這些事情的規(guī)范還要改進(jìn)。我會(huì)力求做到盡善盡美。二、盡心盡責(zé)，做好本職工作一年來，我緊要完成了以下工作：1、公司各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)銷單的審核：首先各部門指定人員把部門人員發(fā)生的報(bào)銷單上交給企管審核人員，企管審核人員對(duì)報(bào)銷單的事項(xiàng)、金額、票據(jù)等一系列事項(xiàng)審核；審核完畢，每周三交給企管部領(lǐng)導(dǎo)審核，領(lǐng)導(dǎo)審核完畢，我錄入到費(fèi)用登記軟件中，并對(duì)比較特殊的報(bào)銷單做其它方面的錄入，再交由張總審核，張總審核完畢，再重新把全部報(bào)銷單登記，做一個(gè)認(rèn)真的費(fèi)用報(bào)銷單明細(xì)表，交由財(cái)務(wù)。2、保險(xiǎn)柜文件的管理。此類文件涉及范圍特別廣，整體上分為政府性的、公司內(nèi)部性的；公司內(nèi)部性的又分為公司全部證書證件、合同、協(xié)議、行政后勤等。需要進(jìn)行整體的區(qū)分，方便各部門人員需要時(shí)，及時(shí)供應(yīng)。3、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的填寫及上報(bào)。我這一塊的統(tǒng)計(jì)報(bào)表涉及到南昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、南昌市經(jīng)貿(mào)委、南昌市重點(diǎn)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)、省外經(jīng)貿(mào)廳發(fā)展處以及其他政府不固定性的相應(yīng)政府報(bào)表五大塊。報(bào)表部分與財(cái)務(wù)部協(xié)調(diào)完成，財(cái)務(wù)出相應(yīng)的數(shù)據(jù)，有些數(shù)據(jù)需要自身的計(jì)算，每大塊涉及到的報(bào)表較多。4、檔案這一塊，是花時(shí)間、經(jīng)過最多的一塊，其分為兩大塊：（1）紙質(zhì)檔案：全部是用手寫，每個(gè)人的檔案上都要寫好員工的個(gè)人信息，我接手這一塊完全是空白；而且還要分部門，統(tǒng)計(jì)好各部門的人數(shù)，在上面列清單。在這樣有效的分類下，公司全部人員信息都可能很直觀的查到。（2）電子檔案：這一塊是紙質(zhì)檔案的另一種呈現(xiàn)方式，是對(duì)員工個(gè)人基本信息的錄入，例如：姓名、身份證、畢業(yè)學(xué)校等一系列。涉及得特別細(xì)。這樣一種錄及方式方便公司各領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工個(gè)人基本信息的查看。5、公司印信的保管及用印情況的登記。各部門憑用印單，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字，待我審核，才予蓋章。而且每月整理全部用印單，并錄入到電腦，方便領(lǐng)導(dǎo)對(duì)某一時(shí)段用印情況的審核。6、外賓的接待。公司來訪的客人較多，常常需要陪其去車間，向其解說公司相應(yīng)情況，對(duì)于客人一系列問題進(jìn)行解答；也要準(zhǔn)備好會(huì)議室，放好資料、倒水等事項(xiàng)。企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書為建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別并樂觀自動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。我部訂立20xx年初步合規(guī)工作計(jì)劃。一、合規(guī)目標(biāo)通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二、合規(guī)文化提倡、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“自動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，提倡誠(chéng)實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲罰各種違規(guī)行為，鼓舞自動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。三、工作思路1、幫忙高級(jí)管理層訂立、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參加業(yè)務(wù)流程制度的完善，為日常工作的實(shí)施供應(yīng)政策法規(guī)支持；2、正確處理日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題，每季度對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，并向合規(guī)部提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)孱弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決；3、全年連續(xù)性推行合規(guī)文化的提倡，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制；4、自動(dòng)對(duì)員工工作中的違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對(duì)被檢查對(duì)象提出整改看法和提交相關(guān)處理看法。5、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和掌控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為供應(yīng)必需的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。6、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)。7、對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)定、監(jiān)管看法和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)看法或建議；8、連續(xù)性梳理增補(bǔ)行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書（一）抓好一條主線，連續(xù)完善三道防線體系。一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評(píng)估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營(yíng)過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和掌控，收集、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)進(jìn)行整改。公司的市場(chǎng)部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對(duì)本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險(xiǎn)組織實(shí)施檢查、整改并及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)政策。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^訂立內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線供應(yīng)內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的全都性和有效性；訂立第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報(bào)告制度，評(píng)估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部掌控和操作風(fēng)險(xiǎn)情形，撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。二是學(xué)習(xí)執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實(shí)開展關(guān)鍵崗位檢查標(biāo)準(zhǔn)訂立項(xiàng)目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，漸漸探究標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使四級(jí)機(jī)構(gòu)通過連續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵掌控環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)本領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控報(bào)告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報(bào)告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理方法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)加強(qiáng)“三道防線”的履職本領(lǐng)。三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報(bào)告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)為載體，形成問題報(bào)告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事件的.動(dòng)態(tài)化、實(shí)時(shí)化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。（二）抓隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時(shí)期對(duì)合規(guī)保障的需求。今年，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承當(dāng)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。同時(shí)，由于合規(guī)工作形勢(shì)嚴(yán)峻，在這個(gè)過程中，通過工作機(jī)制的連續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、溝通和溝通，在動(dòng)態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù)。（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)。深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不絕豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對(duì)各職能部門負(fù)責(zé)人，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的引導(dǎo)下開展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司連續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的溝通結(jié)合起來，與合規(guī)績(jī)效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來，既重視軟性影響，又強(qiáng)化剛性管束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)