基金法規(guī)（五）無答案版附有答案

基金法規(guī)（五）無答案版[復(fù)制]1某基金經(jīng)理的下列行為中，違反保守秘密要求的是（）。[單選題]*A.某一秘密已經(jīng)被泄露，盡快通知有關(guān)部門做出補(bǔ)救措施B.受所在機(jī)構(gòu)委派，與其他同行交流公司內(nèi)控制度及對行業(yè)的看法C.將所在機(jī)構(gòu)官網(wǎng)披露的行業(yè)研究報(bào)告及投資組合發(fā)送給朋友參考D.求職面試時(shí)，向面試單位詳細(xì)介紹之前所在機(jī)構(gòu)的員工激勵(lì)機(jī)制(正確答案)2關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源B.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?qū)鹑谫Y產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠使投資融資更加便利D.資產(chǎn)管理行業(yè)將資金需求方和提供方連接起來并收取費(fèi)用，提高了金融市場的交易成本(正確答案)3關(guān)于QDII基金的申購贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購贖回的開放時(shí)間與一般開放式基金不同;投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對申購和贖回申請進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。[單選題]*A.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確C.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤(正確答案)D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確4關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.授權(quán)下設(shè)專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)B.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案(正確答案)C.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略D.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估意見5下列關(guān)于貨幣市場基金偏離度的說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧;反之，當(dāng)存在負(fù)偏離時(shí)，則基金組合中存在浮盈(正確答案)B.在臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)披露影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過0.25%時(shí)的信息C.當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整D.在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)6某證券公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性，以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。[單選題]*A.協(xié)調(diào)性原則(正確答案)B.獨(dú)立性原則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則7中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)由（）制定。[單選題]*A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)(正確答案)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)8關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突B.執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時(shí)，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告(正確答案)C.不得在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)9基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。Ⅰ、體制機(jī)制，Ⅱ、組織架構(gòu)，Ⅲ、人員薪酬，Ⅳ、管理流程[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A.責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改B.對在6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施D.對基金公司出具監(jiān)管警示函11基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A.責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改B.對在6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施D.對基金公司出具監(jiān)管警示函12關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。Ⅰ、按照運(yùn)作方式，投資基金分為一對一型和一對多型，Ⅱ、按照法律形式，投資基金分為合伙型和公司型，Ⅲ、按照資金募集方式，投資基金分為公募型和私募型，Ⅳ、按照投資對象，投資基金分為傳統(tǒng)型和另類型[單選題]*A.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ13以下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。[單選題]*A.本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況B.本基金是基金管理人精心為震蕩市場投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)C.本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整D.本基金最佳預(yù)期年化收益率8%，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能(正確答案)14對于開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi)，應(yīng)列入基金資產(chǎn)的比例為（）。[單選題]*A.12%B.25%(正確答案)C.18%D.35%15隨著人們生活水平的大幅度提高，個(gè)人資產(chǎn)處置方式的增加，（）能夠幫助投資者克服單一投資產(chǎn)品或投資方法的困惑。[單選題]*A.資產(chǎn)配置教育(正確答案)B.權(quán)益保護(hù)教育C.投資決策教育D.合規(guī)風(fēng)控教育16關(guān)于開放式基金在募集期內(nèi)的認(rèn)購，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.投資者認(rèn)購申請表被正式受理后可以撤銷B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額(正確答案)C.投資者在募集期內(nèi)僅可認(rèn)購1次基金份額D.投資者在募集期內(nèi)僅可認(rèn)購2次基金份額17基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國人民銀行18下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員是（）。[單選題]*A.丁，曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年B.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂犯罪，被判處刑罰已滿五年，D.乙，曾經(jīng)擔(dān)任某公司總經(jīng)理，該公司因其個(gè)人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年。(正確答案)19（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。[單選題]*A.內(nèi)部控制大綱(正確答案)B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作手冊D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章20某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運(yùn)作行為規(guī)范相關(guān)的制度為（）。Ⅰ、《公平交易管理辦法》，Ⅱ、《利益沖突防范管理辦法》，Ⅲ、《內(nèi)幕交易防控管理辦法》，Ⅳ、《員工證券投資管理辦法》[單選題]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ21以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項(xiàng)的是（）。[單選題]*A..基金投資組合報(bào)告B.基金概況C.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人D.基金公司內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告(正確答案)22基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對象為（）。[單選題]*A.股東會(huì)(正確答案)B.管理層C.董事長D.董事會(huì)23中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A.會(huì)長辦公室B.會(huì)員大會(huì)(正確答案)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)24關(guān)于ETF申購和贖回清單相關(guān)內(nèi)容，以下表述正確的是（）。Ⅰ、T日申購和贖回清單公司應(yīng)載明T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分，T日現(xiàn)金差額，Ⅱ、現(xiàn)金替代是指申購和贖回過程中，投資者按照基金法律文件規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金，Ⅲ、可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的替代，Ⅳ、預(yù)估現(xiàn)金部分是為便于計(jì)算基金份額參與凈值及申購和贖回，參與券商預(yù)先凍結(jié)申請申購、贖回的投資者的相應(yīng)基金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ25基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中約定并按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。[單選題]*A.1.5%，0.5%B.1%，0.5%C.1.5%，0.75%(正確答案)D.1%，0.75%26基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得有下列行為（）。Ⅰ、將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)，Ⅱ、允許單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金，Ⅲ、相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金歸入其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)，Ⅳ、劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金作為該基金的分紅資金[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ、向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊申請，Ⅱ、收到中國證監(jiān)會(huì)對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)售公告等法律文件，Ⅲ、在基金募集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，Ⅳ、在收到中國證監(jiān)會(huì)對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。[單選題]*A.每份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、3日年化收益率C.每萬份基金收益、3日年化收益率D.每萬份基金收益、7日年化收益率(正確答案)29關(guān)于封閉式基金上市交易的必要條件，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金合同期限為5年以上B.基金份額持有人不少于1000人C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金募集份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%(正確答案)30關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊的方式進(jìn)行基金份額登記(正確答案)D.基金份額登記是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為31投資者T日贖回1萬份某開放式基金，當(dāng)日基金份額凈值為1.5000元，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，其可以得到的凈贖回金額為（）元。[單選題]*A.14950B.14925.37C.14975D.14925(正確答案)32可以依法申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ、商業(yè)銀行，Ⅱ、期貨公司，Ⅲ、保險(xiǎn)公司，Ⅳ、保險(xiǎn)代理公司[單選題]*A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ33下列行為中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ、發(fā)放紅利，Ⅱ、基金份額登記，確認(rèn)基金交易，Ⅲ、建立并管理投資者基金份額賬戶，Ⅳ、對基金進(jìn)行估值核算[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ34為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)采取（）手段。[單選題]*A.權(quán)力分配、相互制衡(正確答案)B.權(quán)利集中、全面監(jiān)督C.權(quán)力分配、相互隔離D.權(quán)利集中、全面控制35關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。[單選題]*A.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念B.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定井定期調(diào)整投資總體方案C.制定、修訂公司的估值政策及程序(正確答案)D.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況36關(guān)于貨幣市場基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值B.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.2%--0.5%間的次數(shù)(正確答案)C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值D.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值的簡單平均值37根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于（）。[單選題]*A.50萬元B.300萬元C.500萬元D.100萬元(正確答案)38M基金銷售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷售分級股票型基金，下列行為合規(guī)的是（）。[單選題]*A.以分級股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績推算未來一年的投資回報(bào)B.向普通投資者說明，分級股票型基金的分級A類的投資回報(bào)類似于銀行存款C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級股票型基金D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說明分級基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)39以下屬于QDII公募基金可投資對象的是（）。Ⅰ、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場工具，Ⅱ、貴重金屬或代表貴重金屬的憑證，Ⅲ、政府債券、公司債券、住房按揭支持證券，Ⅳ、在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公募基金[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。[單選題]*A.債券型和股票型B.契約型和公司型(正確答案)C.增長型和收入型D.主動(dòng)型和被動(dòng)型41私募基金管理人申請成為普通會(huì)員，應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ、應(yīng)成為觀察會(huì)員滿一年，Ⅱ、應(yīng)成為觀察會(huì)員滿兩年，Ⅲ、符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)，Ⅳ、從業(yè)人員數(shù)量不低于10人[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)42關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)，合規(guī)的是（）。[單選題]*A.承銷證券B.買賣股票或債券(正確答案)C.向基金管理人、基金托管人出資D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資432016年2月18日，某投資者通過場外(銀行)申購基金30000，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1元。則申購手續(xù)費(fèi)和可以得到的申購份額為（）。[單選題]*A.450和29559份B.450和28142.86份C.443.35和29556.65份(正確答案)D.443.35和28149.19份44關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作(正確答案)B.基金份額持有人可參與分配結(jié)算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)45目前，依據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)C.基金管理人聯(lián)盟D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)46以下需要基金托管人提供托管人報(bào)告的包括（）。Ⅰ、基金季度報(bào)告，Ⅱ、基金臨時(shí)報(bào)告，Ⅲ、基金中期報(bào)告，Ⅳ、基金年度報(bào)告[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47某基金銷售機(jī)構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時(shí)對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)一次，并長期使用該評價(jià)結(jié)果。該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的（）。[單選題]*A.投資人利益優(yōu)先原則B.及時(shí)性原則(正確答案)C.差異性原則D.全面性原則48單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，基金管理人的處理方式有（）。[單選題]*A.全部延期贖回B.拒絕全額贖回C.拒絕部分延期贖回D.接受全額贖回(正確答案)49關(guān)于ETF份額折算，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算前的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)(正確答案)B.折算由基金管理人辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記C.基金管理人通常以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值進(jìn)行份額折算D.基金管理人可以在基金建倉期結(jié)束后進(jìn)行份額折算50基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ、合規(guī)文化，Ⅱ、合規(guī)政策，Ⅲ、合規(guī)審核，Ⅳ、合規(guī)檢查[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)51關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.有利于基金份額持有人對基金投資運(yùn)作及時(shí)提出建議(正確答案)B.有利于基金份額持有人評價(jià)其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有D.有利于投資者判斷是否適合投資52普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。[單選題]*A.資產(chǎn)累計(jì)凈值(正確答案)B.份額累計(jì)凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值53基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實(shí)守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]*A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計(jì)劃(正確答案)C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃54監(jiān)事會(huì)在下列哪種情況下，擁有代表基金管理公司的權(quán)利（）。Ⅰ、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜，Ⅱ、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉，Ⅲ、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人[單選題]*員協(xié)助調(diào)查，Ⅳ、當(dāng)公司與總經(jīng)理之間發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ55關(guān)于ETF的申購贖回的信息披露，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回額B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購、贖回清單D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進(jìn)行修改(正確答案)56關(guān)于基金管理公司各業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.對本部門或業(yè)務(wù)單元的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的識(shí)別、評估、檢討、回顧B.研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施C.及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀地將本部門的風(fēng)險(xiǎn)信息和監(jiān)測情況向董事會(huì)報(bào)告(正確答案)D.具體制定本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和相關(guān)應(yīng)對措施、控制流程、監(jiān)控指標(biāo)等57根據(jù)基金宣傳推介材料規(guī)范性要求，以下屬于不當(dāng)宣傳用語的是（）。Ⅰ、坐享財(cái)富增長，Ⅱ、安心享受成長，Ⅲ、盡享牛市，Ⅳ、認(rèn)購日期截止到X年X月X日[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ58某基金銷售人員為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，須完成以下哪些事項(xiàng)（）。Ⅰ、有效識(shí)別投資者身份，Ⅱ、向投資者提供"投資者權(quán)益須知"，Ⅲ、向投資者介紹基金投資業(yè)績，Ⅳ、了解投資者投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)因素不包括（）。[單選題]*A.基金歷史規(guī)模、持倉比例B.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度C.基金成立以來有無違法行為發(fā)生D.招募說明書列示的基金管理費(fèi)率、收益分配政策(正確答案)60忠誠盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。[單選題]*A.基金管理人B.其所在機(jī)構(gòu)(正確答案)C.客戶D.基金托管人61基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有可疑行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心(正確答案)C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)62關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人職責(zé)終止B.被基金份額持有人大會(huì)解任的，基金托管人職責(zé)終止C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤，基金托管人職責(zé)終止(正確答案)D.被依法取消基金托管資格的，基金托管人職責(zé)終止63以下不需要披露上市交易公告書的是（）。[單選題]*A.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)聯(lián)接基金(正確答案)B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)D.上市開放式基金(LOF)64中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)如下哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督（）。Ⅰ、轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司，Ⅱ、轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)，Ⅲ、轄區(qū)內(nèi)的異地基金管理公司的子公司[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ65認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取的（）收費(fèi)方式，也可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的（）收費(fèi)方式。[單選題]*A.后端，前端B.前置，后置C.后置，前置D.前端，后端(正確答案)66"四位一體"的基金監(jiān)管格局是指（）。[單選題]*A.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為核心、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、行政監(jiān)管為紐帶、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充B.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為核心、行政監(jiān)管為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、行業(yè)自律為補(bǔ)充C.以行政監(jiān)管為核心、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為紐帶、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充(正確答案)D.以行業(yè)自律為核心、行政監(jiān)管為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為補(bǔ)充67QDII基金開放申購、贖回后，凈值信息的披露要求是（）。[單選題]*A.每個(gè)自然日披露份額凈值和份額累計(jì)凈值B.每個(gè)自然日披露份額凈值，無需披露份額累計(jì)凈值C.每個(gè)開放日披露份額凈值，無需披露份額累計(jì)凈值D.每個(gè)開放日披露份額凈值和份額累計(jì)凈值(正確答案)68關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估，以下描述正確的是（）。Ⅰ、風(fēng)險(xiǎn)評估可以采取定性和定量相結(jié)合的方式。，Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)評估就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)，Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)評估就是其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。[單選題]*B.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ69關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性B.職工監(jiān)事在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性(正確答案)C.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)D.督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性70根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金，以下表述錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金B(yǎng).自行宣傳推介股權(quán)投資基金C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任(正確答案)D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制71我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。[單選題]*A.T+0，T+1(正確答案)B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+172關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下說法正確的有（）。Ⅰ、制定了完善的基金清算流程，資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求，Ⅱ、有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系，Ⅲ、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，Ⅳ、基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ73關(guān)于公募基金年度報(bào)告，下列表述正確的是（）。[單選題]*A.基金年度報(bào)告應(yīng)披露近5年每年的基金收益分配情況B.基金年度報(bào)告須經(jīng)3/4以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)C.基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)編制完成并公告D.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)(正確答案)74當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值，且偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A.在定期報(bào)告中披露偏離度信息B.標(biāo)明基金組合存在浮虧C標(biāo)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧D.標(biāo)明基金組合存在浮盈(正確答案)75關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金宣傳推介材料需報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案(正確答案)B.基金宣傳推介材料需經(jīng)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核C.基金宣傳推介材料需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D.基金宣傳推介材料需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核76開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。[單選題]*A.一個(gè)月B.六個(gè)月C.一年D.三個(gè)月(正確答案)77關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.組織基金從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對基金在交易所的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管(正確答案)C.監(jiān)督、檢查基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案78關(guān)于貨幣市場基金收益公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.貨幣市場基金開放日的收益公告是指貨幣市場基金每個(gè)開放日次日披露每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率B.貨幣市場基金節(jié)假日的收益公告是指遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益(正確答案)C.貨幣市場基金封閉期的收益公告，包括基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購或者贖回前一日的基金資產(chǎn)凈值D.貨幣市場基金需要披露收益公告，包括每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率79私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是（）。[單選題]*A.基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用B.基金投資收益分配C.基金的資產(chǎn)負(fù)債表D.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金(正確答案)80中國證監(jiān)會(huì)對（）實(shí)行注冊管理。[單選題]*A.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)(正確答案)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)81關(guān)于商業(yè)銀行銷售基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.取得銷售資格的商業(yè)銀行可以銷售市場上的任何基金產(chǎn)品，無需再與基金管理人確認(rèn)(正確答案)B.商業(yè)銀行銷售基金必須取得基金銷售資格C.基金管理人應(yīng)對擬銷售其產(chǎn)品的商業(yè)銀行進(jìn)行資格審查D.基金管理人在取得銷售資格的商業(yè)銀行銷售其管理的基金產(chǎn)品，需經(jīng)該銀行同意82基金合同的主要內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A.基金管理人、基金托管人的名稱和住所B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示(正確答案)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制83根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)同普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像，這些告知或警示包括（）。Ⅰ、普通投資者申請成為專業(yè)投資者，警示其能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，告知申請的審查結(jié)果及其理由，Ⅱ、向普通投資者介紹基金產(chǎn)品，Ⅲ、根據(jù)普通投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性配置意見，并告知投資者上述情況，Ⅳ、向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前履行特別告知義務(wù)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)84關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)管理的說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考查應(yīng)聘人員B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制C.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(正確答案)D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄85關(guān)于債券型基金與債券的區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.債券型基金一般收益不固定，債券一般收益固定B.債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般與期限無關(guān)，債券的風(fēng)險(xiǎn)一般隨到期日臨近所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降C.債券型基金投資于多只債券，比債券的信用風(fēng)險(xiǎn)高(正確答案)D.債券型基金一般沒有確定的到期日，債券一般有確定的到期日86下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。Ⅰ、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金，Ⅱ、交易型指數(shù)基金，Ⅲ、貨幣市場基金，Ⅳ、基金中基金[單選題]*A.Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ87某投資者贖回某開放式混合型基金A類基金份額1000份，持有期為20日，假設(shè)適用的贖回費(fèi)率為0.75%，贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0600元，所有計(jì)算均采用四舍五入方式，其需支付的贖回費(fèi)用和可得到的贖回金額為（）。[單選題]*A.7.95元，992.05元B.7.50元，1052.50元C.7.95元，1052.05元(正確答案)D.7.50元，992.50元88私募基金的合格投資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金融資產(chǎn)的是（）。[單選題]*A.銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品B.股票基金、債券基金C.房地產(chǎn)(正確答案)D.資產(chǎn)管理計(jì)劃89根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)90關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。Ⅰ、應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行甄別,Ⅱ、對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別,Ⅲ、可接受被調(diào)查方提供的非公開信息,Ⅳ、僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ91關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告(正確答案)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格92下列報(bào)告中，必須要基金托管人出具托管人報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)基金托管人是否盡職盡責(zé)履行義