證券交易概述練習試卷1（共128題）

證券交易概述練習試卷1（共5套）（共128題）證券交易概述練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、(),我國開始啟動股權(quán)分置改革。A、2005年4月底B、2005年3月底C、2005年5月底D、2005年2月底標準答案：A知識點解析：暫無解析2、公開原則的核心要求是()。A、參與交易的各方獲得平等的機會B、實現(xiàn)市場信息的公開化C、參與交易的各方依法及時向社會發(fā)布有關信息D、公正地對待證券交易的參與各方標準答案：B知識點解析：暫無解析3、公正原則是指()。A、公正的對待證券交易的參與各方,以及公正的處理證券交易的事務B、公正的辦理證券交易的各項手續(xù)C、參與交易的各方應當獲得平等的機會D、證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動標準答案：A知識點解析：暫無解析4、根據(jù)發(fā)行()的不同,債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A、主體B、對象C、范圍D、市場標準答案：A知識點解析：暫無解析5、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在()的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A、基金資產(chǎn)總價值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商標準答案：B知識點解析：暫無解析6、從內(nèi)容上看,權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、期權(quán)B、所有權(quán)C、約定交易D、遠期交易標準答案：A知識點解析：暫無解析7、在實踐中,不屬于金融期貨的有()。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類期貨D、期權(quán)期貨標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)8、證券交易和證券發(fā)行的關系是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析9、證券交易具有()特征。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析10、證券交易必須遵循()三個原則。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析11、金融債券的發(fā)行主體有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析12、關于信用交易,下列說法中,正確的是()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、從基金的基本類型看,一般可以分為()兩種。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析14、關于交易型開放式指數(shù)基金,下列項目中,正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、金融衍生工具交易包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、目前,我國通過證券交易所進行的股票交易均采用()方式。標準答案：C知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、1992年初,人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所上市。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析18、在實踐中,公正原則不僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易各項手續(xù)方面,還包括公正地對待證券交易的各方參與者等其他方面。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析19、按照交易對象的品種劃分,證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易和衍生品交易等。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、股票在暫停上市交易后,若條件具備,仍可以恢復上市交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)按法定程序發(fā)行的并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、只有中央政府才能夠發(fā)行政府債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、對于開放式基金來說,如果是上市的,除了申購和贖回外,也可以像買賣股票、債券一樣進行買賣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、權(quán)證交易既可以在證券交易所內(nèi)進行,也可以在證券交易所外進行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券交易概述練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方和賣方的力量共同驅(qū)動的,這屬于()的特點。A、報價驅(qū)動系統(tǒng)B、指令驅(qū)動系統(tǒng)C、經(jīng)紀人驅(qū)動系統(tǒng)D、時間驅(qū)動系統(tǒng)標準答案：B知識點解析：暫無解析2、報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場,或稱()。A、競價市場B、訂單驅(qū)動市場C、做市商市場D、經(jīng)紀商市場標準答案：C知識點解析：暫無解析3、在我國,證券交易所接納的特別會員主要是()。A、普通的境內(nèi)證券公司B、從事QFII業(yè)務的境內(nèi)證券公司C、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處D、境外證券經(jīng)營機構(gòu)標準答案：C知識點解析：暫無解析4、證券公司申請證券交易所會員資格文件齊備的,證券交易所應在受理之日起()個工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。A、10B、15C、25D、20標準答案：D知識點解析：暫無解析5、證券交易所會員應當設會員代表()名,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人()名,根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責。A、1,1~2B、2,1~4C、1,1~4D、2,1~2標準答案：C知識點解析：暫無解析6、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A、5B、10C、15D、20標準答案：A知識點解析：暫無解析7、根據(jù)席位的()不同,可以將交易席位分為有形席位和無形席位。A、報盤方式B、業(yè)務種類C、證券品種D、交易方式標準答案：A知識點解析：暫無解析8、境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位,必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的()。A、外匯經(jīng)營許可證B、證券業(yè)從業(yè)資格證書C、經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書D、席位證明標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、證券交易所會員如果違反證券交易業(yè)務規(guī)則,將能對其采取的紀律處分措施有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析10、證券交易所特別會員應承擔的義務有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、深圳證券交易所中,席位分為()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、證券公司要取得證券交易所的普通席位,必須滿足下列選項中的條件有()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析13、可以向證券交易所申請取得專用席位的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析14、證券公司申請辦理席位時,需要出具的材料中包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他權(quán)限有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請,為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)17、上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析18、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處,經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析19、證券交易所會員必須在每月的前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、無形席位采用的場外報盤方式,是通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)主機發(fā)送買賣證券的指令。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交回報時間,同時也可以降低申報時差。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、如果沒有交易所的批準,會員的席位只能由會員單位自己使用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務,必須分別通過專門的交易單元進行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、經(jīng)深圳證券交易所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、1990年12月和1991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、期貨交易是非標準化的,可在場內(nèi)市場進行,也可在場外市場進行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析證券交易概述練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務,應當向()交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。A、中國證監(jiān)會B、深圳證券交易所C、中國結(jié)算公司D、交易主機程序設計者標準答案：B知識點解析：暫無解析2、金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、權(quán)證B、股票C、金融衍生產(chǎn)品D、金融期貨合約標準答案：D知識點解析：暫無解析3、清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和應對的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A、交收B、清算C、成交D、結(jié)算標準答案：A知識點解析：暫無解析4、()可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保險公司C、財務公司D、資產(chǎn)管理公司標準答案：A知識點解析：暫無解析5、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過()來實現(xiàn)。A、會員席位B、參與者交易單元C、交易單元D、證券賬戶標準答案：C知識點解析：暫無解析6、金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A、金融工具市價B、雙方及時協(xié)商的價格C、協(xié)定價格D、合同約定價格標準答案：C知識點解析：暫無解析7、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。A、市場指數(shù)的風險度B、市場指數(shù)的波動度C、市場價格的波動度D、市場價格的風險度標準答案：A知識點解析：暫無解析8、2005年10月重新修訂的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A、《公司法》B、《企業(yè)破產(chǎn)法》C、《證券法》D、《企業(yè)所得稅法》標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)9、下列說法正確的是()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析10、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析11、證券登記結(jié)算機構(gòu)的只能包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析12、證券交易的基本過程包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、以下關于債券及債券交易的說法,正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、下列關于權(quán)證的說法正確的是()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析15、合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取的措施有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、下列關于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的說法正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)18、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析19、證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、債券也是一種有價證券,是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、上市開放式基金除了申購和贖回外,也可以在二級市場上進行買賣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù),買入者付出資金并得到證券,賣出者交付證券并得到資金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、合格境外機構(gòu)投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間于某時以某價格再進行反向交易的行為。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務,應當分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規(guī)定的除外)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、經(jīng)中國人民銀行批準可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行,可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券交易概述練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、()負責證券交易所日常事務。A、會員大會B、總經(jīng)理C、專門委員會D、理事會標準答案：B知識點解析：暫無解析2、設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)()批準。A、全國人民代表大會B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國人民銀行標準答案：B知識點解析：暫無解析3、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令,稱為()。A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算標準答案：B知識點解析：暫無解析4、根據(jù)(),委托指令分為市價委托和限價委托。A、買賣證券的方向B、委托時效限制C、委托訂單的數(shù)量D、委托價格限制標準答案：D知識點解析：暫無解析5、在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。A、價格優(yōu)先原則B、數(shù)量有限原則C、時間優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則標準答案：A知識點解析：暫無解析6、證券市場的()為證券市場有效配置資源奠定了基礎。A、流動性B、安全性C、穩(wěn)定性D、有效性標準答案：A知識點解析：暫無解析7、做市商的主要收入來源()。A、買入證券B、賣出證券C、買賣價差D、轉(zhuǎn)讓證券標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)8、投資者作為委托合同的一方,在享受權(quán)利的同時也必須承擔下列相應的義務:()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析9、為保證業(yè)務的正常進行,證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析10、在訂單匹配方面,我國采用的是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析11、根據(jù)證券價格對信息的反應程度,可以將證券市場分為()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、證券交易機制的目標有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、從交易價格的決定特點劃分,證券交易機制被分為()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析14、定期交易系統(tǒng)的特點有()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析15、上海和深圳證券交易所對會員資格的一致規(guī)定,主要有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、證券交易所會員的權(quán)利包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、證券的開戶就是設立資金賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析18、證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析19、投資者進行證券交易,只需要開立證券賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、對于投資者來說,除買賣B股需單獨開立賬戶外,在一個A股證券賬戶中允許買賣各種證券是比較方便的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、對于記名證券來說,完成了清算和交收,證券交易就宣告結(jié)束。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、證券成交速度快,說明其流動性很好。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、證券市場的運行效率即指證券市場系統(tǒng)硬件的工作能力。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、索取成本和延遲成本屬于證券市場有效性目標中低成本的直接成本。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、在連續(xù)交易系統(tǒng)中,交易并不一定是連續(xù)的,只要在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行即可。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券交易概述練習試卷第5套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、合約買方向賣方支付一定的費用,在約定日期內(nèi)享有按事先約定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約被稱為()。A、期貨B、期權(quán)C、股票D、權(quán)證標準答案：B知識點解析：暫無解析2、從運作上看,回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。A、遠期交易B、期貨交易C、互換交易D、信用交易標準答案：A知識點解析：暫無解析3、信用交易是投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。A、做市商B、自營商C、證券交易所D、經(jīng)紀人標準答案：D知識點解析：暫無解析4、根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定,融資融券業(yè)務是指證券公司向()出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。A、登記結(jié)算公司B、客戶C、證券交易所D、中國證監(jiān)會標準答案：B知識點解析：暫無解析5、可以買賣股票的人員有()。A、證券交易所從業(yè)人員B、證監(jiān)會的工作人員C、證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員D、商業(yè)銀行從業(yè)人員標準答案：D知識點解析：暫無解析6、設立證券公司要求主要股東最近()年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。A、3,2B、2,3C、1,2D、1,3標準答案：A知識點解析：暫無解析7、某證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務,根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、5億標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)8、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,證券交易的方式有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析9、合格境外投資者可以是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析10、《證券法》規(guī)定,設立證券公司應當