檢驗檢驗結(jié)果質(zhì)量保證程序

江西省中環(huán)巖土工程勘察院文件編號：ZHY—CX—4.5.28

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檢驗檢測結(jié)果質(zhì)量保證程序

頒布日期2015年9月1日

1.0目的

確保本院出具的檢測報告符合相關(guān)法律法規(guī)、《評審準則》和標準的規(guī)定，規(guī)范、

準確、可靠。

2.0適用范圍

適用于本院檢測報告的編制、審核、批準、發(fā)放等控制管理。

3.0職責(zé)

3.1檢測報告經(jīng)編制、審核后由授權(quán)簽字人批準。

3.2技術(shù)負責(zé)人批準檢測報告格式、報告的更改，核查報告質(zhì)量。

3.3綜合室負責(zé)報告的打印、登記、發(fā)放，檢測報告副本存檔等。

4.工作程序

4.1報告的總要求

4.1.1報告的基本要求：準確、清晰、明確、客觀地報告檢測結(jié)果并符合檢測標

準的要求。

4.1.2報告應(yīng)包括：客戶要求的，在合同評審時約定的內(nèi)容；說明檢測結(jié)果所使

用的方法。報告應(yīng)符合《評審準則》及行業(yè)主管部門的要求。

4.1.3簡化報告：當本院與外部客戶有書面協(xié)議時，可出具簡化報告。簡化報告

的內(nèi)容至少應(yīng)包括客戶名稱，樣品名稱、標識、狀態(tài)，檢測依據(jù)，送檢及檢測完成日

期，檢測項目及結(jié)果。也可在合同評審時約定。對簡化報告中未列入的應(yīng)報告的其他

信息，客戶應(yīng)能很方便地從本院獲取。

4.1.4報告的結(jié)果是用數(shù)字表示的數(shù)值，應(yīng)按照標準方法的規(guī)定進行表述；當標

準方法沒有相關(guān)規(guī)定時，依照有效數(shù)值修約的規(guī)定表述。報告應(yīng)使用法定計量單位。

4.1.5當化學(xué)分析檢出結(jié)果低于檢出限，應(yīng)在檢測報告中提供檢出限的數(shù)值。當

需要解釋檢測結(jié)果、客戶有要求或檢測方法有要求時，應(yīng)報告質(zhì)量控制結(jié)果。

4.1.6需要使用資質(zhì)認定標識的報告時，由綜合室按照本院專門規(guī)定執(zhí)行并加蓋

資質(zhì)認定標識章。

本院在參加能力驗證中出現(xiàn)不滿意結(jié)果且已不能符合相關(guān)檢測標準時，除由技術(shù)

負責(zé)人組織實施糾正措施并驗證其有效性外，本院應(yīng)自行暫停在相應(yīng)項目的報告中使

用資質(zhì)認定標識。在驗證糾正措施有效后，方可自行恢復(fù)使用認可標識。

在本院部分認定或認可項目被暫停期間，不得在相關(guān)項目上發(fā)出帶有認定或認可標識

的報告，也不得以任何明示或隱含的方式向外界表示被暫停認可的范圍仍然有效。

4.1.7如報告中包括專業(yè)性意見和解釋時，負責(zé)提出意見和解釋的人員應(yīng)編制單

獨的意見和解釋書面文件，經(jīng)技術(shù)負責(zé)人批準后，綜合室將該書面文件與報告一同發(fā)

送給客戶。

(1)未經(jīng)資質(zhì)認定的意見和解釋，不得將意見和解釋填寫在使用了資質(zhì)認定的報

告中，防止客戶誤解并給使用帶來風(fēng)險。

(2)需對報告作出意見和解釋的，僅限于檢測標準有規(guī)定或客戶有要求、本院認

可范圍內(nèi)的、且由本院所實施的檢測項目；檢測結(jié)果需充分支持所做出的意見和解釋。

如果相關(guān)的檢測是由分包方承擔的，本院不負責(zé)對相關(guān)的檢測作出意見和解釋。

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（3）當檢測標準、規(guī)范有規(guī)定或客戶在合同評審時有要求，可根據(jù)檢測結(jié)果，與

標準、規(guī)范或客戶的規(guī)定限量在院出具的報告中進行符合性判斷，但不屬于“意見和

解釋”范疇。

4.1.8本院獲準資質(zhì)認定后必須對其出具的報告（包括但不限于試驗數(shù)據(jù)、意見

和解釋等內(nèi)容）負責(zé)，為客戶保守秘密。

4.1.9如果檢測樣品是客戶提供的，應(yīng)在證書/報告中明確“客戶送樣”。對于

客戶提供的樣品來源信息，原則上不寫入證書/報告；如果應(yīng)客戶要求寫入證書/報告，

必須以醒目的方式注明，并同時聲明此信息為客戶提供，本院不負責(zé)其真實性。

4.1.10當需要對檢測結(jié)果做出與標準規(guī)范的符合性聲明時，應(yīng)參考有關(guān)規(guī)定進

行判斷并說明判斷的依據(jù)。

4.1.11除非檢測方法、法律法規(guī)另有要求外，本院應(yīng)在同一份報告上出具特定樣

品不同檢測項目的結(jié)果，如果檢測項目覆蓋了不同的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，也可分專業(yè)領(lǐng)域

出具檢測報告。

（1）即使客戶有要求，本院也不得隨意拆分檢測報告，如將“滿足規(guī)定限值”的

結(jié)果與“不滿足規(guī)定限值”的結(jié)果分別出具報告，或只報告“滿足規(guī)定限量”的檢測

結(jié)果。

4.2報告的格式

（1）報告的格式應(yīng)應(yīng)符合資質(zhì)認定監(jiān)管部門及行業(yè)管理部門的要求，應(yīng)適用于本

院所進行的各種檢測類型

（2）當檢測標準對報告格式有要求的，按其規(guī)定格式執(zhí)行。如檢測標準對報告格

式?jīng)]有要求的，使用經(jīng)技術(shù)負責(zé)人批準的報告格式。

4.3檢測報告的內(nèi)容

（1）報告內(nèi)容應(yīng)至少包括下列信息：

a）標題；

b）標注資質(zhì)認定標志，加蓋檢驗檢測專用章（適用時）；

c）檢驗檢測機構(gòu)的名稱和地址，檢驗檢測的地點（如果與檢驗檢測機構(gòu)的地址不

同）；

d）檢驗檢測報告或證書的唯一性標識（如系列號）和每一頁上的標識，以確保能

夠識別該頁是屬于檢驗檢測報告或證書的一部分，以及表明檢驗檢測報告或證書結(jié)束

的清晰標識，檢驗檢測報告或證書的硬拷貝應(yīng)當有頁碼和總頁數(shù)；

e）客戶的名稱和地址；

f）所用檢驗檢測方法的識別；

g）檢驗檢測樣品的描述、狀態(tài)和明確的標識；

h）對檢驗檢測結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時，注明樣品的接收日期和進行檢

驗檢測的日期；

i）對檢驗檢測結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時，提供檢驗檢測機構(gòu)或其他機構(gòu)所用

的抽樣計劃和程序的說明；

j）檢驗檢測檢報告或證書批準人的姓名、職務(wù)、簽字或等效的標識；

k）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)提出未經(jīng)檢驗檢測機構(gòu)書面批準，不得復(fù)制（全文復(fù)制除外）

檢驗檢測報告或證書的聲明；

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1）檢驗檢測結(jié)果的測量單位（適用時）；

m）檢驗檢測機構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明樣品所檢驗檢測

項目的符合性情況；

n）如果涉及見證等情況，需要注明相關(guān)單位和相關(guān)人員的信息。

（2）當需對檢驗檢測結(jié)果進行解釋時，檢驗檢測報告或證書中還應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）對檢驗檢測方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢驗檢測條件的信息，如環(huán)境

條件；

b）相關(guān)時，符合（或不符合）要求、規(guī)范的聲明；

c）適用時，評定測量不確定度的聲明。當不確定度與檢測結(jié)果的有效性或應(yīng)用有

關(guān)，或客戶的指令中有要求，或當不確定度影響到對規(guī)范限度的符合性時，檢測報告

中還需要包括有關(guān)不確定度的信息；

d）適用且需要時，提出意見和解釋；

e）特定檢驗檢測方法或客戶所要求的附加信息。

（3）當需對檢驗檢測結(jié)果作解釋時，對含抽樣結(jié)果在內(nèi)的檢驗檢測報告或證書，還

應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）抽樣日期；

b）抽取的物質(zhì)、材料或產(chǎn)品的清晰標識（適當時，包括制造者的名稱、標示的型

號或類型和相應(yīng)的系列號）；

c）抽樣位置，包括簡圖、草圖或照片；

d）所用的抽樣計劃和程序；

e）抽樣過程中可能影響檢驗檢測結(jié)果的環(huán)境條件的詳細信息；

f）與抽樣方法或程序有關(guān)的標準或規(guī)范，以及對這些標準或規(guī)范的偏離、增加或

刪減；

g）注明相關(guān)單位和相關(guān)人員的信息。

（4）當需要對報告或證書做出意見和解釋時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)將意見和解釋的依據(jù)

形成文件。意見和解釋應(yīng)在檢驗檢測報告或證書中清晰標注。檢驗檢測報告或證書的

意見和解釋可包括（但不限于）下列內(nèi)容：

a）對檢驗檢測結(jié)果符合（或不符合）要求的意見；

b）履行合同的情況；

c）如何使用結(jié)果的建議；

d）改進的建議。

（5）當檢測項目有分包時，報告編制人應(yīng)對分包方提供的檢測結(jié)果進行審核，確認

無誤后予以引用，應(yīng)在報告中清楚地標明XX檢測項目“由YY實驗室分包”。

4.4報告的編號：NQXXXX（F）OOO

（F）F為代號其中類別：巖----巖石、土----土工、水----水質(zhì)；

XXXX：四位年號

OOO：檢測項目（樣品）流水號，從001開始編號

4.5報告的編制、打印

（1）檢測人員依據(jù)檢測原始記錄、數(shù)據(jù)處理結(jié)果及相關(guān)檢測標準等要求，在三

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和信息系統(tǒng)中編制報告。

（2）報告要求內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準確，結(jié)論正確，簽名齊全，檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果應(yīng)

采用法定計量單位。

4.6報告的審核、批準

審核人員應(yīng)對檢測報告以下方面進行審核：

a）委托檢測合同上的信息是否在報告上完整準確反映；

b）原始記錄的數(shù)據(jù)與檢測報告是否一致、是否采用法定計量單位等；

c）儀器設(shè)備是否經(jīng)檢定合格并在有效期內(nèi)；

d）檢測和判定依據(jù)標準的正確性，判定結(jié)論的正確性；

e）審核中如發(fā)現(xiàn)待簽發(fā)的檢測報告存在問題，應(yīng)退回有關(guān)責(zé)任人進行改正；

f）經(jīng)審核確認無誤，審核人在檢測報告上簽字并負責(zé)。

4.6.2授權(quán)簽字人應(yīng)對檢測報告以下方面進行審核：

a使用儀器設(shè)備的技術(shù)參數(shù)及檢定/校準情況；

b）檢測和判定依據(jù)標準的正確性，檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果及不確定度的準確性；

c）項目的完整性、報告的符合性；

d）審核中如發(fā)現(xiàn)待簽發(fā)的檢測報告存在問題，應(yīng)退回有關(guān)責(zé)任人進行改正；

e）審核確認無誤，在授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)檢測報告并負責(zé)。

4.7報告的打印、發(fā)放與傳送

4.7.綜合室負責(zé)打印報告，應(yīng)檢查報告簽名是否齊全。多頁檢測報告應(yīng)在側(cè)面騎

縫處加蓋檢測專用章。見證取樣檢測報告中，應(yīng)注明見證人員姓名及單位，并加蓋“見

證取樣檢測”專用章。

4.7.2一般情況下報告一式三份交委托方，一份由檢測部存檔。若合同對報告份

數(shù)有其它約定，按合同執(zhí)行。

4.7.3綜合室對發(fā)放、存檔的報告進行登記。報告人領(lǐng)取報告時應(yīng)簽字。

4.7.4當客戶要求用電話、傳真或其它電子媒介傳送報告時，綜合室應(yīng)按照《保

護客戶機密和所有權(quán)管理程序》的要求核實接收人員和方式無誤后，才能按客戶要求

的方式將報告正本傳送給客戶，并與客戶用電話等方式確認是否收到報告、報告是否

完整的信息，應(yīng)將傳送情況予以記錄并與報告副本一起歸檔保存。

4.8報告的修改

（1）檢測人員核查發(fā)現(xiàn)報告有差錯時應(yīng)立即修改。

（2）報告審核人或授權(quán)簽字人在審核中發(fā)現(xiàn)差錯時，審核人或授權(quán)簽字人不得

自行更改，應(yīng)將報告退回檢測人員修改后重新審批。

（3）報告審核人或授權(quán)簽字人對檢測結(jié)果有異議時，應(yīng)與檢測人員一起對原始

記錄、數(shù)據(jù)處理、檢測方法、檢測環(huán)境和樣品等環(huán)節(jié)進行核實，找出原因，按照《糾

正措施、預(yù)防措施及改進控制程序》進行糾正。

（4）當報告審核人或授權(quán)簽字人與檢測人員對報告有異議、不能取得一致意見

時，由檢測部技術(shù)主管對檢測各環(huán)節(jié)調(diào)查核實、對記錄進行審核后，按技術(shù)負責(zé)人裁

定意見執(zhí)行，并按照《糾正措施、預(yù)防措施及改進控制程序》采取相應(yīng)措施。

（5）當核查檢測設(shè)備有缺陷時，技術(shù)負責(zé)人應(yīng)組織對該設(shè)備在缺陷發(fā)生期間已

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發(fā)布的報告進行評估，確定是否需要對已發(fā)布的報告進行修改或重新發(fā)放報告。

（6）發(fā)現(xiàn)已發(fā)放的報告有錯誤，綜合室要立即與客戶聯(lián)系，收回錯誤報告，填寫

《檢測報告更改申請單》，然后按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)人員重新編制、審核、簽發(fā)并給

客戶發(fā)放正確的報告。

當需對已發(fā)布的報告進行實質(zhì)性修改時，由檢測人員起草、檢測室技術(shù)主管審核，技

術(shù)負責(zé)人批準一份關(guān)于報告修改原因、修改內(nèi)容、補充說明或重新取樣檢測的文件，

必要時由市場部通知客戶。當有必要重發(fā)報告時，中心應(yīng)賦予新報告唯一性標識并在

報告中注明所替代的報告編號，同時將原報告追回與新報告副本、修改說明、更改報

告記錄一起歸檔保存。

4.10報告的補發(fā)

（1）客戶所持的報告遺失后，由客戶提出補發(fā)報告申請，說明理由，注明補發(fā)

報告的編號等，業(yè)務(wù)辦理室填寫《檢測報告補發(fā)申請表》經(jīng)技術(shù)負責(zé)人批準后，方可

補發(fā)。

（2）補發(fā)報告的內(nèi)容必須與原報告完全一致，不得作任何更改。

（3）綜合室歸檔保存重新補發(fā)報告的申請、補發(fā)報告副本和補發(fā)記錄等。

4.11報告的歸檔保存與銷毀

檢測室應(yīng)及時將報告副本及檢測委托單、任務(wù)分配單、檢測原始記錄、報告發(fā)放記錄

等提交檔案管理員按委托項目、檢測類別、報告年份、編號順序等歸檔保存；超過保

存期的報告資料需銷毀時按本院有關(guān)規(guī)定填寫銷毀申請單，經(jīng)技術(shù)負責(zé)人審核、最高

管理者批準后方可予以銷毀。具體執(zhí)行院《檢測報告檔案管理規(guī)定》。

4.12專門規(guī)定

4.12.1檢測結(jié)果利害關(guān)系人對檢測結(jié)果發(fā)生爭議的，由雙方共同認可的檢測機構(gòu)

在爭議當事方的見證下進行復(fù)檢；若無法就復(fù)檢檢測機構(gòu)達成一致，或?qū)?fù)檢結(jié)果仍

有異議，可由當事方共同向當?shù)毓こ藤|(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請協(xié)調(diào)或直接向當?shù)胤ㄔ禾崞鹪V

訟。

本院不得出具虛假檢測報告，不得篡改或者偽造檢測報告。

4.12.2原始記錄、檢測報告應(yīng)當按年度統(tǒng)一連續(xù)編號，不得隨意抽撤、涂改。

4.12.3檢測部應(yīng)按規(guī)定及時建立檢測結(jié)果不合格項目和報告更改的臺帳，每年移

交至檔案管理員歸檔。

4.13檢測印章管理規(guī)定：

4.13.1院在檢測報告上加蓋檢檢測印章，并對其負責(zé)。

4.13.2檢測印章應(yīng)表明中心完整的、準確的名稱。檢測印章加蓋在檢測報告封

面的機構(gòu)名稱位置或檢驗檢測結(jié)論位置，騎縫位置也應(yīng)加蓋。

4.13.3院檢測印章由辦公室負責(zé)統(tǒng)一刻制，其他任何部門和人員不得私自刻制

檢驗印章。

4.13.4院檢測印章由綜合室負責(zé)人向辦公室領(lǐng)取，并指派專人負責(zé)保管。印章領(lǐng)

取時應(yīng)做好交接記錄。

4.13.5綜合室負責(zé)人對檢測印章的使用負責(zé)，應(yīng)指定專人保管和使用檢測印章，