證券交易違規(guī)處罰規(guī)定

證券交易違規(guī)處罰規(guī)定合同編號(hào)：__________甲方：（全稱）地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：乙方：（全稱）地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：鑒于：1.甲方為一家依法成立的證券公司，從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)；2.乙方為甲方客戶，自愿參與證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)；3.雙方均愿意遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序；雙方為明確雙方在證券交易過程中的權(quán)利義務(wù)，特訂立本規(guī)定。第一條違規(guī)行為分類1.1甲方、乙方在證券交易過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)和政策，遵循公平、公正、公開的原則。（1）內(nèi)幕交易：利用未公開的重要信息進(jìn)行證券交易，或泄露內(nèi)幕信息給他人的行為；（2）操縱市場(chǎng)：故意影響證券價(jià)格，制造虛假市場(chǎng)信息，誤導(dǎo)投資者決策的行為；（3）欺詐客戶：故意誤導(dǎo)、欺騙客戶，使其在證券交易中遭受損失的行為；（4）非法集資：未經(jīng)批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、基金份額等方式籌集資金的行為；（5）其他違反證券法律法規(guī)的行為。第二條處罰措施2.1甲方、乙方在證券交易過程中發(fā)生違規(guī)行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2甲方、乙方違規(guī)行為給第三方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（1）暫停乙方證券交易；（2）限制乙方資金劃轉(zhuǎn)；（3）要求乙方提供相關(guān)證明材料；（4）其他必要措施。2.4甲方有權(quán)依據(jù)本規(guī)定及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)乙方進(jìn)行處罰，處罰措施包括但不限于：（1）口頭警告；（2）書面警告；（3）暫停乙方賬戶使用；（4）限制乙方交易額度；（5）沒收違法所得；（6）處以罰款；（7）其他處罰措施。第三條申訴程序3.1乙方對(duì)甲方的處罰決定有異議的，可在接到處罰通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出書面申訴。3.2甲方收到乙方申訴后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申訴進(jìn)行審查，并作出答復(fù)。3.3乙方對(duì)甲方的答復(fù)仍有異議的，可依法向有關(guān)監(jiān)管部門申請(qǐng)調(diào)解或提起訴訟。第四條保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。4.2本合同的簽訂、履行、終止、解除及爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)，均適用中華人民共和國(guó)法律。4.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.證券交易賬戶信息4.授權(quán)委托書5.相關(guān)法律法規(guī)文件6.處罰決定書7.申訴回復(fù)函二、違約行為及認(rèn)定：1.內(nèi)幕交易：利用未公開的重要信息進(jìn)行證券交易，或泄露內(nèi)幕信息給他人的行為。2.操縱市場(chǎng)：故意影響證券價(jià)格，制造虛假市場(chǎng)信息，誤導(dǎo)投資者決策的行為。3.欺詐客戶：故意誤導(dǎo)、欺騙客戶，使其在證券交易中遭受損失的行為。4.非法集資：未經(jīng)批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、基金份額等方式籌集資金的行為。5.其他違反證券法律法規(guī)的行為。三、法律名詞及解釋：1.證券交易：買賣股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的行為。2.內(nèi)幕信息：未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息。3.操縱市場(chǎng)：故意影響證券價(jià)格，制造虛假市場(chǎng)信息，誤導(dǎo)投資者決策的行為。4.欺詐：故意誤導(dǎo)、欺騙他人，使其遭受損失的行為。5.非法集資：未經(jīng)批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、基金份額等方式籌集資金的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：如何界定內(nèi)幕信息？2.問題：如何判斷操縱市場(chǎng)行為？3.問題：如何處理客戶投訴？解決辦法：及時(shí)與客戶溝通，了解投訴原因，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司制度進(jìn)行處理，給予客戶滿意答復(fù)。4.問題：如何防止非法集資？解決辦法：加強(qiáng)對(duì)投資者的審核，確保投資項(xiàng)目合法合規(guī)，不參與任何非法集資活動(dòng)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為乙方提供證券交易服務(wù)。2.乙方參與證券交易，遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.雙方在證券交易過程中發(fā)生糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解