基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷1（共153題）

基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷1（共6套）（共153題）基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共29題，每題1.0分，共29分。)1、基金公司合規(guī)管理工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)為()。A、公司總經(jīng)理B、公司董事長(zhǎng)C、公司監(jiān)事長(zhǎng)D、公司督察長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。2、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)管理基本原則中的()。A、獨(dú)立性原則B、專業(yè)性原則C、客觀性原則D、協(xié)調(diào)性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。其中，協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。3、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行監(jiān)督核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的()。A、專業(yè)性原則B、獨(dú)立性原則C、協(xié)調(diào)性原則D、公正性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨(dú)立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。4、關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)，負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施的主體是()。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、紀(jì)律檢查委員會(huì)D、公司經(jīng)理層標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。5、下列屬于反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施的是()。Ⅰ．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系Ⅱ．從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶Ⅲ．制定嚴(yán)格有效的開戶流程和規(guī)范Ⅳ．監(jiān)控不公平對(duì)待不同投資者的行為A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：①建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源；②制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存；③從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改，非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)；④嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控；⑤建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。6、關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是()。Ⅰ．合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)Ⅱ．合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置等Ⅲ．合規(guī)管理是公司長(zhǎng)期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)Ⅳ．合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：Ⅳ項(xiàng)，合規(guī)管理的獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。7、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是()。A、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)B、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度C、合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告D、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。8、基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象可以開展的工作是()。A、公正客觀的檢查并由督察長(zhǎng)對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限B、公正客觀的檢查并對(duì)違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰C、公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作D、公正客觀的檢查并提出處理建議標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理部門依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議。9、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括()原則。A、成熟性B、協(xié)調(diào)性C、獨(dú)立性D、客觀性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的合規(guī)管理是指對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)。合規(guī)管理的基本原則有：①獨(dú)立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。10、以下不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。11、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為()。A、公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)B、基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C、基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)D、公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。12、合規(guī)管理的意義不包括()。A、幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C、減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D、對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：隨著我國(guó)居民財(cái)富的快速增長(zhǎng)，基金管理人面臨廣闊的發(fā)展空間，合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。A項(xiàng)，合規(guī)管理只是幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并不能控制所有風(fēng)險(xiǎn)。13、()是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A、獨(dú)立性原則B、全面性原則C、審慎性原則D、連貫性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。14、合規(guī)獨(dú)立性不包括()。A、部門獨(dú)立性B、機(jī)制獨(dú)立性C、問(wèn)責(zé)獨(dú)立性D、產(chǎn)品獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等的獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。15、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括()。A、持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議B、實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試C、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等D、審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：B項(xiàng)，合規(guī)管理部門的基本職責(zé)之一是實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。16、下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒(méi)有代表公司的權(quán)利?()A、公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)B、公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)C、董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)D、監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：①當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；②當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉；③當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。17、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括()。A、檢查公司的財(cái)務(wù)B、對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督C、列席股東大會(huì)會(huì)議D、提議召開臨時(shí)股東會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：①檢查公司的財(cái)務(wù)；②對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；③對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事和高級(jí)管理人員提出罷免的建議；④提議召開臨時(shí)股東會(huì)；⑤列席董事會(huì)會(huì)議；⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。18、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括()。A、基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為B、基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度C、基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為D、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)屬于基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查的內(nèi)容。19、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況屬于()的責(zé)任。A、合規(guī)管理部門B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、督察長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。20、下列對(duì)于合規(guī)責(zé)任對(duì)管理層的規(guī)定的描述，不正確的是()。A、經(jīng)理層人員可以將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑D、公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。21、公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括()。A、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶B、對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)C、對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為D、代表客戶履行職責(zé)的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：①以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶；②對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)；③參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往；④參與任何操縱市場(chǎng)的行為；⑤向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。22、合規(guī)文化不要求建立()。A、清晰的責(zé)任制B、清晰的問(wèn)責(zé)制C、升遷機(jī)制D、激勵(lì)約束機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。23、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)努力的幾個(gè)方面不包括()。A、加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視B、加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性C、有效落實(shí)績(jī)效考核機(jī)制D、積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：除ABD三項(xiàng)以外，基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)還應(yīng)有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。24、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括()。A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理B、識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告D、制定書面的合規(guī)政策標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策。25、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括()。A、制定合規(guī)審核機(jī)制B、確定合規(guī)審查人員C、合規(guī)審核調(diào)查D、合規(guī)審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：①制定合規(guī)審核機(jī)制；②合規(guī)審核調(diào)查；③合規(guī)審核評(píng)價(jià)。26、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。A、與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C、案例警示教育D、先進(jìn)事跡激勵(lì)教育標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理，通過(guò)一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程，保證員工能夠符合國(guó)家的法律和法規(guī)以及公司最新的合規(guī)政策、流程規(guī)范等，從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：①國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；②公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；③案例警示教育。27、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡(jiǎn)單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)B、大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上C、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人經(jīng)營(yíng)、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)D、道德風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡(jiǎn)單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。雖然大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識(shí)；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)則是指由基金管理人經(jīng)營(yíng)、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。28、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。A、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B、對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為D、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：B項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施之一。29、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。A、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為B、對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守D、加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施。除BCD三項(xiàng)外，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施還包括對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)1、關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理加護(hù)，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等B、評(píng)估合規(guī)管理有效性督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員D、審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終的責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。(4)決定合規(guī)責(zé)任人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。(6)評(píng)估合規(guī)管理的有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。選項(xiàng)BCD均為董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)中內(nèi)容，不當(dāng)選。選項(xiàng)A為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。故本題正確答案選A。2、下列情形中，督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是()。A、基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為B、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患C、基金公司銷售人員小李離職D、督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。②基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。③督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。④證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。對(duì)上述情形，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括()。A、制定合規(guī)審核機(jī)制B、合規(guī)審核調(diào)查C、合規(guī)審核后續(xù)完善D、合規(guī)審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：①制定合規(guī)審核機(jī)制；②合規(guī)審核調(diào)查；③合規(guī)審核評(píng)價(jià)。4、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、提議召開董事會(huì)B、對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C、當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求前述人員予以糾正D、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使職權(quán)內(nèi)容是提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，而不是提議召開董事會(huì)。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。5、根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制。建立獨(dú)立的合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括()。A、能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能B、使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效的貫徹落實(shí)C、避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰D、避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)剜，建立獨(dú)立的合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表舍規(guī)管理意見(jiàn)，使其能夠更好地履行舍規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能；使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效的貫徹落實(shí)；避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。6、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，符合題意。7、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是()。A、僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)B、僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)C、僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理D、基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵益基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。8、以下關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、案例警示教育B、公司內(nèi)部的員工守則的合規(guī)制度培訓(xùn)C、公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度培訓(xùn)D、國(guó)際上與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；案例警示教育。9、合規(guī)管理的基本原則不包括()。A、獨(dú)立性原則B、公正性原則C、利益性原則D、協(xié)調(diào)性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨(dú)立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。10、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。A、檢查公司的財(cái)務(wù)B、列席董事會(huì)會(huì)議C、當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：①檢查公司的財(cái)務(wù)。②對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正。④提議召開臨時(shí)股東會(huì)。⑤列席董事會(huì)會(huì)議。⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。11、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估B、審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行合規(guī)職責(zé)包括以下幾點(diǎn)：①審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估。②審議批準(zhǔn)公司年度舍規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決。③根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。④決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。⑤保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立于董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)。⑥公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。12、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C、反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。故D項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類，當(dāng)選；ABC均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類，不當(dāng)選。故本題正確答案選D。13、()主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、專業(yè)性原則B、公正性原則C、主觀性原則D、獨(dú)立性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨(dú)立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。其中，獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。14、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括()。A、嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控B、信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查C、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存D、建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：①建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。②制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。③從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。④嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。⑤建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。15、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B、合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C、隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D、大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多，正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目。合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。16、合規(guī)文化不要求建立()。A、清晰的責(zé)任制B、清晰的問(wèn)責(zé)制C、升遷機(jī)制D、激勵(lì)約束機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所應(yīng)當(dāng)?shù)囊獮樗麖氖碌穆殬I(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)人的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。C項(xiàng)“升遷機(jī)制”在合規(guī)文化的建立中并不涉及。敵本題正確答案選C?；饛臉I(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共30題，每題1.0分，共30分。)1、合規(guī)管理是一種()活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。A、監(jiān)督B、風(fēng)險(xiǎn)管理C、產(chǎn)品設(shè)計(jì)D、投資管理標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。故B項(xiàng)當(dāng)選；ACD不當(dāng)選。故本題正確答案選B。2、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。A、全面性B、健全性C、規(guī)范性D、獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。D項(xiàng)屬于合規(guī)管理基本原則，當(dāng)選；ABC均不屬于合規(guī)管理基本原則，不當(dāng)選。故本題正確答案選D。3、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。A、部門獨(dú)立性B、機(jī)制獨(dú)立性C、問(wèn)責(zé)獨(dú)立性D、以上都正確標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。故A項(xiàng)當(dāng)選；BCD不當(dāng)選。故本題正確答案選A。4、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況屬于()的責(zé)任。A、合規(guī)管理部門B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、督察長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止、重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。5、業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。A、職業(yè)操守B、職業(yè)道德C、職業(yè)技能D、職業(yè)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。同時(shí)，公司通過(guò)各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境。故A項(xiàng)當(dāng)選；BCD不當(dāng)選。故本題正確答案選A。6、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。A、董事會(huì)B、管理層C、董事長(zhǎng)D、股東會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。故D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。7、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。A、監(jiān)事會(huì)B、總經(jīng)理C、合規(guī)管理部門D、督察長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。故D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。8、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。Ⅰ．公司董事會(huì)Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)Ⅳ．公司監(jiān)事會(huì)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均符合題意，D項(xiàng)當(dāng)選；Ⅳ項(xiàng)不符合題意，ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。9、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序?()。A、制定合規(guī)審核機(jī)制B、合規(guī)審核調(diào)查C、合規(guī)審核評(píng)價(jià)D、合規(guī)審核處理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)審核的程序包括：(1)制定合規(guī)審核機(jī)制；(2)合規(guī)審核調(diào)查；(3)合規(guī)審核評(píng)價(jià)。ABC均屬于合規(guī)審核的程序，不當(dāng)選；D項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序，當(dāng)選。故本題正確答案選D。10、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。A、與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C、案例警示教育D、先進(jìn)事跡激勵(lì)教育標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：(1)國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；(2)公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；(3)案例警示教育?；鸸芾砣诉M(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括ABC項(xiàng)，不包括D項(xiàng)。故本題正確答案選D。11、()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A、各業(yè)務(wù)部門B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C、公司經(jīng)理D、公司管理層標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。故C項(xiàng)當(dāng)選；ABD不當(dāng)選。故本題正確答案選C。12、合規(guī)文化不要求建立()。A、清晰的責(zé)任制B、清晰的問(wèn)責(zé)制C、升遷機(jī)制D、激勵(lì)約束機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所應(yīng)當(dāng)?shù)囊獮樗麖氖碌穆殬I(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。故C項(xiàng)當(dāng)選；ABD不當(dāng)選。故本題正確答案選C。13、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。A、投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、投機(jī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括ABD項(xiàng)，不包括C項(xiàng)。故本題正確答案選C。14、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)B、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C、業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為D、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的具體情形：(1)基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)；(2)基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；(3)利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(4)不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過(guò)與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；(5)基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)。ABD均屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，不當(dāng)選；C項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)選。故本題正確答案選C。15、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說(shuō)法不正確的是()。A、建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C、嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控D、建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要管理措施：(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。BCD均說(shuō)法正確，不當(dāng)選；A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。當(dāng)選。故本題正確答案選A。16、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括()。A、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B、推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資者等行為D、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要管理措施包括：(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。A項(xiàng)屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，當(dāng)選；B項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，不符合題意，不當(dāng)選；CD兩項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，不符合題意，不當(dāng)選。故本題正確答案選A。17、()應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、基金管理人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性，督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。故D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。18、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。Ⅰ．基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等Ⅱ．立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則Ⅲ．公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ．應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的合規(guī)管理是指對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)。基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。19、下列情形中，督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是()。A、基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為B、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患C、基金公司銷售人員小李離職D、督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為；(2)基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；(3)督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。C項(xiàng)符合題意，當(dāng)選；ABD不符合題意，不當(dāng)選。故本題正確答案選C。20、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是()。A、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C、確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)D、以上說(shuō)法都正確標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。D項(xiàng)符合題意，當(dāng)選；ABC不符合題意，不當(dāng)選。故本題正確答案選D。21、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。Ⅰ．獨(dú)立性原則Ⅱ．客觀性原則Ⅲ．公正性原則Ⅳ．協(xié)調(diào)性原則A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的基本原則包括：(1)獨(dú)立性原則；(2)客觀性原則；(3)公正性原則；(4)專業(yè)性原則；(5)協(xié)調(diào)性原則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于合規(guī)管理的基本原則，D項(xiàng)當(dāng)選；ABC不當(dāng)選。故本題正確答案選D。22、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括()。A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等B、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)C、協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門D、審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：(1)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)；(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；(3)審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部。D選項(xiàng)是審核基金管理人而不是基金托管人，D項(xiàng)符合題意，當(dāng)選；ABC不符合題意，不當(dāng)選。故本題正確答案選D。23、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是()。A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉C、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查D、當(dāng)董事長(zhǎng)對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長(zhǎng)進(jìn)行交涉標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉；(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。ABC均屬于特殊情況，不當(dāng)選；D項(xiàng)不屬于特殊情況，當(dāng)選。故本題正確答案選D。24、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B、定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告D、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；B項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)可隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況，說(shuō)法錯(cuò)誤，當(dāng)選；C項(xiàng)，審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；D項(xiàng)，當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)，說(shuō)法正確，不當(dāng)選。故本題正確答案選B。25、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B、合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C、隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D、大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；B項(xiàng)，合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤，當(dāng)選；C項(xiàng)，隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；D項(xiàng)，大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程，說(shuō)法正確，不當(dāng)選。故本題正確答案選B。26、基金管理人的()是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)B、投資管理C、銷售環(huán)節(jié)D、風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的和核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。故C項(xiàng)當(dāng)選；ABD不當(dāng)選。故本題正確答案選C。27、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議、監(jiān)事會(huì)議至少須經(jīng)()投票通過(guò)。A、全體監(jiān)事B、半數(shù)以上監(jiān)事C、全體股東D、半數(shù)以上股東標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票否決權(quán)。監(jiān)事會(huì)議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。故B項(xiàng)當(dāng)選；ACD不當(dāng)選。故本題正確答案選B。某基金管理有限公司管理的滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金(簡(jiǎn)稱滬深300ETF)在集中申購(gòu)期超過(guò)滬深300指數(shù)自然權(quán)重大比例接受××股票換購(gòu)，致使建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失。事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)高度重視，立即責(zé)成深圳證監(jiān)局對(duì)該基金公司展開現(xiàn)場(chǎng)核查，采取有效措施確?；鸱蓊~持有人的利益不受損失。28、鑒于該基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給滬深300ETF份額持有人造成較大損失，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可對(duì)其采取的措施包括()。Ⅰ．對(duì)該基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施Ⅱ．在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)Ⅲ．對(duì)基金經(jīng)理采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理Ⅳ．責(zé)成基金公司運(yùn)用自有資金對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，C項(xiàng)當(dāng)選；ABD不當(dāng)選。故本題正確答案選C。29、從上述案例中可以看出，基金管理人ETF換購(gòu)既涉及公司投資管理的技術(shù)問(wèn)題，也反映了公司內(nèi)部控制部門在合規(guī)審核方面存在疏漏，從而給公司投資管理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。以下關(guān)于合規(guī)審核，表述不正確的是()。A、合規(guī)審核計(jì)劃可以引入第三方評(píng)估B、一旦審核開始，不能變更計(jì)劃C、基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃D、合規(guī)審核能把該公司可能受到的處罰降到最低標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，合規(guī)審核計(jì)劃可以引入第三方評(píng)估，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；B項(xiàng)，一旦審核開始，不能隨意變更計(jì)劃，說(shuō)法錯(cuò)誤，當(dāng)選；C項(xiàng)，基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，說(shuō)法正確，不當(dāng)選；D項(xiàng)，合規(guī)審核能把該公司可能受到的處罰降到最低，說(shuō)法正確，不當(dāng)選。故本題正確答案選B。30、經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)該基金公司在滬深300ETF投資過(guò)程中未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問(wèn)題是()。Ⅰ．制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定Ⅱ．合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)Ⅲ．關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問(wèn)題有：制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定；合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)；關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)在××股票換購(gòu)時(shí)，可導(dǎo)致建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失。C項(xiàng)當(dāng)選；ABD不當(dāng)選。故本題正確答案選C?；饛臉I(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共29題，每題1.0分，共29分。)1、基金公司的合規(guī)管理一般不涉及()。A、監(jiān)察稽核B、公司治理C、投資管理D、薪酬管理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。2、根據(jù)合規(guī)管理的要求，基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守()。Ⅰ．基本法律規(guī)則Ⅱ．適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．職業(yè)道德A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則包括：①立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；②基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。3、對(duì)基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是()。A、監(jiān)事會(huì)B、督察長(zhǎng)C、董事會(huì)D、管理層標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人董事會(huì)設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。4、基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括()。Ⅰ．檢查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)Ⅲ．安排合規(guī)人員到相關(guān)部門兼職，查找問(wèn)題原因Ⅳ．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：Ⅳ項(xiàng)，合規(guī)管理要求加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部，監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享。雖然合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說(shuō)與其他部門之間保持絕對(duì)的孤立，而是應(yīng)相互配合，達(dá)成信息的共享機(jī)制。業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門的支持和幫助，并向其提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，合規(guī)部門要根據(jù)自己所獲得的和各部門所提供的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，用科學(xué)的手段分析評(píng)估后，向業(yè)務(wù)部門提供建設(shè)性意見(jiàn)。5、基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，并聘請(qǐng)了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問(wèn)。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中，A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系，通常會(huì)優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令，B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績(jī)會(huì)時(shí)常以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易，因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對(duì)外宣傳材料中將該計(jì)劃投資績(jī)優(yōu)股與其主動(dòng)管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投顧實(shí)力。上述情形描述中，涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為是()。Ⅰ．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)Ⅱ．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令Ⅲ．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易Ⅳ．A公司對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投資實(shí)力A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)皆屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。6、基金管理人對(duì)合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括()。Ⅰ．通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試Ⅱ．詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查Ⅲ．合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告Ⅳ．所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括：①通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試；②詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；③合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。7、關(guān)于基金管理公司合規(guī)管理部門的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)全體員工合規(guī)管理工作B、合規(guī)管理部門獨(dú)立開展工作C、合規(guī)管理部門組織執(zhí)行公司合規(guī)工作D、合規(guī)管理部門對(duì)股東負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入()的通報(bào)事項(xiàng)。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、管理層D、業(yè)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。9、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括()。A、關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B、對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任C、對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)D、總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A項(xiàng)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成；C項(xiàng)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn)；D項(xiàng)，基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。10、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)B、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告C、督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D、督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。11、下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說(shuō)法有誤的是()。A、合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為B、合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)D、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)管理的規(guī)則包括：①立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；②基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。12、合規(guī)獨(dú)立性是指()的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人D、基金銷售部門標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。13、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括()。A、合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B、應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C、在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突D、合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國(guó)際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含四個(gè)相關(guān)要素：①合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位；②應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理；③在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突；④合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員。14、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。A、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C、促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D、避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。15、經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，()有權(quán)通知他們停止其行為。A、董事B、監(jiān)事C、股東D、高級(jí)管理人員標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。16、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()投票通過(guò)。A、全體監(jiān)事B、半數(shù)以上監(jiān)事C、全體股東D、半數(shù)以上股東標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。17、()應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、基金管理人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。18、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)()向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。A、每個(gè)月B、每個(gè)季度C、不定期D、定期或不定期標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。19、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，做法不當(dāng)?shù)氖?)。A、應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B、應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)C、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、直接參與實(shí)施整改措施標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：除ABC三項(xiàng)外，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。20、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則。A、客觀合理B、獨(dú)立C、客戶利益第一D、謹(jǐn)慎專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：為追求客戶合法利益的最大化，公司對(duì)客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù)；在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。21、基金公司、部門及員工不得參與的市場(chǎng)行為不包括()。A、通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B、為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資建議C、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量D、為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：除ACD三項(xiàng)外，基金公司、部門及員工還不得參與與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的活動(dòng)。22、業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。A、職業(yè)操守B、職業(yè)道德C、職業(yè)技能D、職業(yè)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)．應(yīng)遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。同時(shí)，公司通過(guò)各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境。23、合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B、合規(guī)管理部門的權(quán)限C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D、管理層薪酬標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。24、()是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，能把公司可能受到的處罰降到最低。A、合規(guī)審核B、合規(guī)檢查C、合規(guī)培訓(xùn)D、合規(guī)投訴處理標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。25、基金管理人進(jìn)行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括()。A、公司是否獨(dú)立運(yùn)作B、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況C、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況D、基金公司的收人情況標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、程序和流程的執(zhí)行情況。除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)檢查還包括：①公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效；②基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；③風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。26、()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)B、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C、業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為D、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。28、基金管理人的()是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)B、投資管理C、銷售環(huán)節(jié)D、風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。29、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括()。A、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B、對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為D、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：B項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施；CD兩項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施?；饛臉I(yè)資格基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（基金管理人的合規(guī)管理）模擬試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共25題，每題1.0分，共25分。)1、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況屬于()的責(zé)任。A、合規(guī)管理部門B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、督察長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：督察長(zhǎng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。2、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，做法不當(dāng)?shù)氖?)。A、應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B、應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)C、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、直接參與實(shí)施整改措施標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：除ABc三項(xiàng)外，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3、下列對(duì)于合規(guī)責(zé)任對(duì)管理層的規(guī)定的描述，不正確的是()。A、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑D、公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。4、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則。A、客觀合理B、獨(dú)立C、客戶利益第一D、謹(jǐn)慎專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：為謀取客戶合法利益的最大化，公司對(duì)客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù)；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。5、公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括()。A、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶B、對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)C、對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為D、代表客戶履行職責(zé)的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：①以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶；②對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)；③參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往；④參與任何操縱市場(chǎng)的行為；⑤向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。6、基金公司、部門及員工不得參與的市場(chǎng)行為不包括()。A、通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B、為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資建議C、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量D、為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：除AcD三項(xiàng)外，基金公司、部門及員工還不得參與與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的活動(dòng)。7、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括()。A、開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴B、梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)C、代表有需要的客戶履行職責(zé)D、定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：除ABD三項(xiàng)外，基金管理人的合規(guī)管理具體內(nèi)容還包括：①審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同、業(yè)務(wù)部門修訂的制度、公司對(duì)外披露的各類信息；②根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性；③參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。8、合規(guī)文化不要求建立()。A、清晰的責(zé)任制B、清晰的問(wèn)責(zé)制C、升遷機(jī)制D、激勵(lì)約束機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。9、業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。A、職業(yè)操守B、職業(yè)道德C、職業(yè)技能D、職業(yè)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。同時(shí)