基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

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單選題（共60題）1、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B2、下列不屬于股權投資基金份額持有人權利的是（）。A.依法轉讓其持有的基金份額B.安全保管基金財產C.分享基金財產收益D.參與分配清算后的剩余基金財產【答案】B3、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、(2016年)下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷【答案】B5、(2017年)關于契約型股權投資基金的設立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D6、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C7、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基A.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B8、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.網站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經類報刊D.電視臺財經頻道【答案】A9、律師事務所及其經辦律師對基金管理人可采取的盡職調查查驗方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經會計師事務所審計的年度財務報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A11、下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權益）的認/申購（認繳）屬于募集行為【答案】B12、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D13、下列哪項不屬于管理人內部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A14、下列關于份額登記機構職責的表述錯誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】C15、內部控制的全面性原則覆蓋的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、投資者投資于股權投資基金時，（）應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者C.股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構D.社會?；?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金【答案】C17、（2018年真題）股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D19、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構，即狹義股權投資基金管理機構的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權投資協(xié)會【答案】B20、基金管理人通過資產報送業(yè)務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C21、基金管理人進行登記備案應遵循的原則是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D22、（）是股權投資基金首選的退出方式。股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉讓退出B.股權轉讓退出C.股份上市轉讓D.清算退出【答案】C23、關于境內首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B24、股權投資基金信息披露事務管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C26、下列關于股權投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。A.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認B.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認C.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認D.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認【答案】A27、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B28、（2021年真題）關于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉讓退出的成本一般比上市轉讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉讓退出的時間一般比上市轉讓退出的時間慢C.從退出風險的角度，上市轉讓、協(xié)議轉讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉讓退出的收益一般比上市轉讓退出的收益高【答案】C29、與已分配收益倍數(shù)無關的參數(shù)是（）A.投資者持有基金的年限B.投資者歷年向基金支付的出資金額C.基金因投資項目退出而分配給投資者的款項D.投資者收到的基金利潤分配【答案】A30、在我國，目前股權投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C31、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范C.提供會員服務D.籌備召開會員代表大會【答案】D32、自我管理方式常見于（）股權投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團法人型D.以上都不是【答案】A33、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D34、政府引導基金是由()出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。A.機構B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C35、對基金資產進行保管同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的機構是（）。A.基金托管人B.基金財產保管機構C.基金投資者D.基金份額登記機構【答案】A36、私募房地產基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A37、(2017年)境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務部C.商務部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務部【答案】C38、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的【答案】C39、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C40、（2021年真題）股權投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示權資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.流動性風險C.投資標的風險D.基金運營風險【答案】A41、（2020年真題）估值調整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D42、采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的（）A.真實性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D43、私募股權投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D44、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C45、管理人應當指定（）高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A46、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時買入股價偏低與賣出股價偏高的股票B.因管理增值帶來的股權增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】D47、下列關于律師對申請股權投資基金管理人登記的機構出具法律意見書的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、（）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D49、某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內設立的優(yōu)質子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A50、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產經營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D51、（2017年真題）股權投資基金投資后管理的財務監(jiān)控指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉讓根據(jù)其轉讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對價償還D.流通股協(xié)議轉讓【答案】D53、關于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權了解基金運作和資產變動的相關信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B54、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.總資產B.凈利潤C.凈資產D.投資額【答案】D55、以下關于并購基金的表述正確的是（）。A.