基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D2、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是()。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C3、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%【答案】D4、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C5、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C6、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預(yù)算【答案】A7、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D8、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B9、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D10、債券年利息收入與當(dāng)期債券市場(chǎng)價(jià)格的比率，為（）。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.信用利差D.債券收益率【答案】B11、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)勢(shì)與局限性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風(fēng)險(xiǎn)可以降到趨近于零C.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估【答案】B12、關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.溢價(jià)發(fā)行B.違約風(fēng)險(xiǎn)小C.利息免稅D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A13、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國(guó)證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D14、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項(xiàng)目中退出B.普通合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目C.限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任D.由普通合伙人和有限合伙人組成【答案】A15、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于()。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B16、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A17、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)與局限性.以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運(yùn)作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息【答案】A18、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D19、美國(guó)學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C.基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A20、下列屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)交易原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、下列關(guān)于固定利率債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D22、基金管理費(fèi)是指（）。A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和【答案】A23、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D24、（）指的是指數(shù)基金無(wú)法完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)配置結(jié)構(gòu)會(huì)帶來(lái)結(jié)構(gòu)性偏離。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場(chǎng)無(wú)效【答案】A25、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B26、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（）。A.具備相對(duì)較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D27、小王在銀行間債券市場(chǎng)交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場(chǎng)-級(jí)交易商制度B.結(jié)算代理制度C.做市商制度D.會(huì)員管理制度【答案】B28、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償【答案】D29、2017年10月，我國(guó)財(cái)政部在香港向外國(guó)投資者發(fā)行了20億元以美元標(biāo)價(jià)的主債券，對(duì)該債券最恰當(dāng)?shù)臍w類是（）A.城投債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】B30、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】D31、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B32、銀行A因急需1000萬(wàn)元資金頭寸，將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購(gòu)協(xié)議，10天后將債券回購(gòu)，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購(gòu)的價(jià)格為（）萬(wàn)元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】B33、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯(cuò)誤的是()A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系C.收益率曲線描述了信用等級(jí)不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性【答案】C34、下列關(guān)于利率互換合約，說(shuō)法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A35、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C37、關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證C.采用利率招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)的方式確定價(jià)格D.流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主【答案】A38、基金絕對(duì)收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時(shí)間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)D.平均市盈率；平均市凈率【答案】B39、()是指在一定程度上無(wú)法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A40、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場(chǎng)價(jià)格C.景氣度調(diào)査D.動(dòng)態(tài)分析【答案】C41、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。A.機(jī)會(huì)成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價(jià)差【答案】B42、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬(wàn)元；賣出股票120萬(wàn)元；買入債券360萬(wàn)元，賣出債券450萬(wàn)元；乙方買入股票400萬(wàn)元；賣出股票300萬(wàn)元；買入債券80萬(wàn)元，賣出債券50萬(wàn)元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是（）。A.應(yīng)付160萬(wàn)B.應(yīng)付70萬(wàn)C.應(yīng)收60萬(wàn)D.應(yīng)付130萬(wàn)【答案】B43、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購(gòu)B.剝離C.兼并收購(gòu)D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B44、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A45、利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.利潤(rùn)總額C.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)D.凈利潤(rùn)【答案】A46、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對(duì)資金拆入方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)資金拆出方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B47、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.4B.3C.2D.1【答案】D48、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.另類投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A49、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C50、已知名義利率為8%，實(shí)際利率為6%，則通貨膨脹率為()A.8%B.5%C.6%D.2%【答案】D51、2017年10月24號(hào)，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D52、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】D53、()是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A54、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓【答案】C55、2015年度，某公司的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)40億元，營(yíng)業(yè)外收入17億元，營(yíng)業(yè)外支出5億元，則利潤(rùn)總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A56、關(guān)于衍生工具的定義和特點(diǎn)，以下表述正確的是()。A.因?yàn)椴僮魅藛T人為錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)B.在未來(lái)買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)性等四個(gè)顯著特點(diǎn)D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價(jià)值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)【答案】D57、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無(wú)特別權(quán)利的股票【答案】A58、一個(gè)60歲的投資者當(dāng)前有70萬(wàn)元現(xiàn)金，測(cè)評(píng)結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者，最不合適進(jìn)入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。A.