投資顧問合作協(xié)議書格式

投資顧問合作協(xié)議書格式合同編號：__________地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，就甲方投資事宜提供專業(yè)服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、合作范圍1.1乙方作為甲方的投資顧問，負(fù)責(zé)為甲方提供投資建議、市場分析、投資策略及投資組合管理等專業(yè)服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力及財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定合適的投資方案，并協(xié)助甲方實(shí)施。1.3乙方有權(quán)根據(jù)市場情況，為甲方調(diào)整投資策略，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。二、合作期限2.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。三、費(fèi)用及支付3.1乙方應(yīng)按照甲方的投資金額的一定比例收取顧問費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方另行協(xié)商確定。3.2甲方應(yīng)按照雙方約定的時間和方式支付顧問費(fèi)用。3.3乙方提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如調(diào)研費(fèi)、交通費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。四、保密條款4.1雙方在合作過程中獲悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方違反本協(xié)議，導(dǎo)致甲方遭受投資損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資策略報(bào)告3.投資組合管理計(jì)劃4.乙方資質(zhì)證明文件5.甲方投資目標(biāo)確認(rèn)書6.風(fēng)險承受能力評估報(bào)告7.顧問費(fèi)用支付憑證8.保密協(xié)議9.違約金計(jì)算公式10.爭議解決方式確認(rèn)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付顧問費(fèi)用2.乙方未按約定提供投資建議或服務(wù)3.乙方未保守甲方商業(yè)秘密或個人隱私4.乙方未按約定調(diào)整投資策略導(dǎo)致甲方損失5.甲方未按約定提供必要的信息或配合乙方工作6.甲方未按約定履行合同義務(wù)或違反合同約定7.乙方未具備投資顧問資質(zhì)或提供虛假信息三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備相關(guān)資質(zhì)，為投資者提供投資建議、市場分析、投資策略等專業(yè)服務(wù)的人員或機(jī)構(gòu)。2.投資策略：指為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)而采取的具體投資方法、手段和措施。3.投資組合：指根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，由不同資產(chǎn)類別組成的資產(chǎn)配置。4.保密協(xié)議：指雙方約定對特定信息予以保密的協(xié)議。5.違約金：指一方違反合同約定，向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。6.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式予以解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定支付顧問費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明費(fèi)用支付的必要性及違約后果，必要時可依法采取措施追討欠款。2.乙方未按約定提供投資建議或服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或依法解除合同并要求賠償。3.乙方未保守甲方商業(yè)秘密或個人隱私：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求賠償損失。4.乙方未按約定調(diào)整投資策略導(dǎo)致甲方損失：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任，或依法解除合同。5.甲方未按約定提供必要的信息或配合乙方工作：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明信息提供和配合的重要性，必要時可依法解除合同。6.甲方未按約定履行合同義務(wù)或違反合同約定：乙方有權(quán)要求甲方履行合同義務(wù)，或依法解除合同并要求賠償。7.乙方未具備投資顧問資質(zhì)或提供虛假信息：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求賠償損失，必要時可依法解除合同。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，尋求專業(yè)的投資建議和投資管理服務(wù)。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，需要投資顧問提供市場分析和投資策略。3.甲方對投資組合管理有特定需求，委托乙方進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整。4.甲方希望對投