題庫一附有答案

題庫一[復(fù)制]第1題:單選(1.

以下哪項(xiàng)不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容()[單選題]*A發(fā)行(創(chuàng)設(shè))登記(正確答案)B交易撮合C交易后清算結(jié)算D產(chǎn)品估值第2題:單選(1.

賣方應(yīng)付債券不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進(jìn)行指令()。[單選題]*A撤銷處理(正確答案)B排隊(duì)處理C未完成處理D失敗處理第3題:單選(1.

結(jié)算代理人應(yīng)按季向()和當(dāng)?shù)胤中?、營業(yè)管理部報(bào)告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。其各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，并及時(shí)向總行報(bào)告情況。[單選題]*A交易商協(xié)會(huì)(正確答案)B中國人民銀行總行C證監(jiān)會(huì)D銀監(jiān)會(huì)第4題:單選1.

根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)制度及規(guī)定,以下說法錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A債券市場參與者不得從事租券業(yè)務(wù)(正確答案)B資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易C債券市場參與者不得惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D非金融機(jī)構(gòu)不得參與銀行間市場債券交易第5題:單選(1.

“債券通”初期的業(yè)務(wù)范圍是()[單選題]*A南向通(正確答案)B北向通C滬港通D滬倫通第6題:單選(1.

以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的()[單選題]*AA類戶(正確答案)BB類戶CC類戶DS類戶第7題:單選(1.

非清算會(huì)員參與債券凈額業(yè)務(wù)時(shí)，資金結(jié)算通過()完成。[單選題]*A非清算會(huì)員資金結(jié)算賬戶(正確答案)B綜合清算會(huì)員自營資金結(jié)算賬戶C綜合清算會(huì)員代理資金結(jié)算賬戶第8題:單選(1.

以下哪個(gè)曲線系列不屬于上海清算所目前對(duì)外公布的收益率曲線系列?()[單選題]*A中短期票據(jù)收益率曲線(正確答案)B企業(yè)債收益率曲線系列C鐵道債收益率曲線系列D同業(yè)存單收益率曲線系列第9題:單選(1.

上海清算所每季度登記結(jié)算費(fèi)需于費(fèi)用單據(jù)發(fā)布后次月()個(gè)工作日前為主動(dòng)繳納期，市場機(jī)構(gòu)主動(dòng)完成登記結(jié)算費(fèi)繳納。主動(dòng)繳納期次日起對(duì)于歷史存在欠費(fèi)的結(jié)算成員，上海清算所將主動(dòng)從其相應(yīng)業(yè)務(wù)資金結(jié)算專戶內(nèi)扣收。[單選題]*A10(正確答案)B15C20D25第10題:單選(1.

在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時(shí)間為（）。[單選題]*A營業(yè)日的9:00至16:55B營業(yè)日的9:00至16:30C營業(yè)日的9:00至16:55(正確答案)D營業(yè)日的9:00至17:00第11題:單選(1.

上海清算所客戶終端管理員至少不低于()位。[單選題]*A1(正確答案)B2C4D8第12題:單選

發(fā)行人披露發(fā)行文件，應(yīng)于披露日()上傳披露發(fā)行文件。[單選題]*A上午9點(diǎn)前(正確答案)B上午10點(diǎn)前C中午12點(diǎn)前D下午17點(diǎn)前第13題:單選

計(jì)算清算會(huì)員應(yīng)交納的最低保證金的必要參數(shù)為以下哪項(xiàng)()。[單選題]*A資金清算凈額(正確答案)B債券清算凈額C容忍度D風(fēng)險(xiǎn)敞口限額第14題:單選(1.[單選題]*ISIN編碼()位為國家或地區(qū)代碼。(正確答案)A1-2位B2-3位C3-4位D4-5位第15題:單選(1.

2021年末，我國銀行間債券市場托管余額為114.7萬億元，占GDP比重約為()。[單選題]*A80%(正確答案)B100%C120%D150%第16題:單選(1.

以下產(chǎn)品發(fā)行披露時(shí)點(diǎn)錯(cuò)誤的是():[單選題]*AMTN首發(fā)提前3個(gè)工作日披露(正確答案)BCP續(xù)發(fā)提前2個(gè)工作日披露CSCP首發(fā)提前1天披露DSCP續(xù)發(fā)提前2天披露第17:單選(1.

根據(jù)人民銀行公布的《關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)有關(guān)事宣的通知》相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項(xiàng)不屬于境外三類機(jī)構(gòu)的范疇。()[單選題]*A境外中央銀行或貨幣當(dāng)局(正確答案)BRQFIIC香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行第18題:單選(1.

上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為()[單選題]*A純?nèi)^戶(正確答案)B見券付款C見款付券D券款對(duì)付第19題:單選(1.

根據(jù)人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是()[單選題]*A進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%(正確答案)B買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算C買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過30天D進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證全或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié),第20題:單選(1.

新中國成立初期最早發(fā)行的債券是?()[單選題]*A人民勝利折實(shí)公債(正確答案)B國庫券C金融債D企業(yè)債第21題:單選(1.

債券發(fā)行人劃付付息兌付資金的時(shí)點(diǎn)要求為(除同業(yè)存單發(fā)行人):()[單選題]*A付息兌付日上午10點(diǎn)前(正確答案)B付息兌付日前一個(gè)工作日上午10點(diǎn)前C付息兌付日前一個(gè)工作日下午15點(diǎn)前D付息兌付日前一個(gè)工作日日終前第22題:單選(1.[單選題]*A質(zhì)押式回購凈額交易要求質(zhì)押券價(jià)值足額覆蓋()(正確答案)B首期結(jié)算金額C到期結(jié)算金額D(首期結(jié)算金額+到期結(jié)算金額)/2第23題:單選(1.

上海清算所提供招標(biāo)發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行室地點(diǎn)包括()。[單選題]*A上海(正確答案)B北京C上海和北京D上海、北京和深圳第24題:單選(1.

債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者()[單選題]*A金融機(jī)構(gòu)(正確答案)B非金融機(jī)構(gòu)C非法人產(chǎn)品D個(gè)人第25題:單選(1.

2021年，債券市場共發(fā)行各類債券61.9萬億元，其中發(fā)行規(guī)模最大的券種是?()[單選題]*A國債(正確答案)B地方政府債C公司信用類債券D同業(yè)存單第26題:單選(1.

“債券通”北向通業(yè)務(wù)中境外機(jī)構(gòu)投資者的交易對(duì)手方為()[單選題]*A合格境內(nèi)報(bào)價(jià)商(正確答案)B境外機(jī)構(gòu)投資者C銀行間市場結(jié)算代理人D所有銀行間市場機(jī)構(gòu)投資者第27題:單選(1.[單選題]*A向清算會(huì)員(正確答案)B支付3.5億買入SCP001，清算會(huì)員B向清算會(huì)員C支付0.5億買入SCP001，清算會(huì)員C向清算會(huì)員A支付1億買入SCP001，T日清算會(huì)員A、B、C的日終資金應(yīng)收付凈額分別是()。A會(huì)員A應(yīng)付4億:會(huì)員B應(yīng)收3億;會(huì)員C應(yīng)付1.5億B會(huì)員A應(yīng)付2.5億;會(huì)員B應(yīng)收3億;會(huì)員C應(yīng)付0.5億C會(huì)員A應(yīng)付3億;會(huì)員B應(yīng)收4億;會(huì)員C應(yīng)付2.5億D會(huì)員A應(yīng)付3.5億;會(huì)員B應(yīng)收2.5億;會(huì)員C應(yīng)付3億第28題:單選(1.

上海清算所全額日間處理時(shí)間為()[單選題]*A營業(yè)日的9:00至17:00(正確答案)B營業(yè)日的9:00至16:45C營業(yè)日的9:00至16:30D營業(yè)日的9:00至16:15第29題:單選(1.

以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是()[單選題]*A中期票據(jù)(正確答案)B地方政府債C同業(yè)存單D非公開定向債務(wù)融資工具第30題:單選(1.

債券指數(shù)的主要用途不包括以下哪項(xiàng)?()[單選題]*A作為債券市場研究量化指標(biāo)(正確答案)B作為業(yè)績比較基準(zhǔn)C作為投資標(biāo)的D用于盯市價(jià)格計(jì)算第31題:單選(1.

根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下要求不正確的是()[單選題]*A市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人(正確答案)B市場參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場公允價(jià)格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12:00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告第32題:單選(1.

非清算會(huì)員發(fā)生債券凈額業(yè)務(wù)違約時(shí)，()須承擔(dān)其交收義務(wù)。[單選題]*A非清算會(huì)員自己(正確答案)B綜合清算會(huì)員C上海清算所第33題:單選(1.

以下哪項(xiàng)不屬于上海清算所B類持有人賬戶()[單選題]*A境內(nèi)存款類金融機(jī)構(gòu)(正確答案)B境內(nèi)非存款類金融機(jī)構(gòu)C境外機(jī)構(gòu)投資者D境內(nèi)非法人產(chǎn)品第34題:單選(1.

分銷流程不包括以下哪一點(diǎn)()[單選題]*A上海清算所接收注冊及承銷額度登記材料(正確答案)B上海清算所完成承銷額度登記C上海清算所進(jìn)行分銷交易指令錄入DDVP模式分銷結(jié)算第35題:單選(1.

()是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付，并互為條件的結(jié)算方式。[單選題]*A見款付券(正確答案)B見券付款C純?nèi)^戶D券款對(duì)付第36題:單選(1.

上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中維護(hù)操作員時(shí)的正確步驟為():[單選題]*A維護(hù)操作員-維護(hù)崗位-復(fù)核操作員-復(fù)核崗位(正確答案)B維護(hù)崗位-維護(hù)操作員-復(fù)核崗位-復(fù)核操作員C維護(hù)操作員-復(fù)核操作員-維護(hù)崗位-復(fù)核崗位D維護(hù)崗位-復(fù)核崗位-維護(hù)操作員-復(fù)核操作員第37題:單選(1.

以下關(guān)于買斷式回購結(jié)算過戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確的是()[單選題]*A買斷式回購按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)100元/筆。(正確答案)B買斷式回購按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)120元/筆。C買斷式回購按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元/筆。D買斷式回購按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)210元/筆。第38題:單選(1.

分銷交易由()在客戶端錄入交易指令。[單選題]*A買方(正確答案)B賣方C發(fā)行人D上海清算所第39題:單選(1.

全額結(jié)算成員類型中，哪類結(jié)算成員既能進(jìn)行自營結(jié)算，又能進(jìn)行代理結(jié)算?()[單選題]*AA類結(jié)算成員(正確答案)BB類結(jié)算成員CC類結(jié)算成員DA類和B類結(jié)算成員第40題:單選(1.

目前在銀行間債券市場提供債券凈額清算業(yè)務(wù)的有()[單選題]*A中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(正確答案)B銀行間市場清算所股份有限公司CA、B都提供DA、B都不提供第41題:多選

以下哪些屬于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具?()[單選題]*A短期融資券(正確答案)B中期票據(jù)C政策性金融債D非公開定向債務(wù)融資工具第42題:多選

發(fā)行ABN時(shí)，需提供披露的文件包括（）*A期限在1個(gè)月以內(nèi)的可在公告發(fā)行文件中同時(shí)公布的本息兌付事項(xiàng)B資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況(正確答案)C相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測報(bào)告(正確答案)D現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)第43題:多選

根據(jù)三家中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間市場聯(lián)網(wǎng)和開戶操作指引》的要求，聯(lián)網(wǎng)或開戶需提交的材料，包括()[單選題]*A中國人民銀行上?？偛砍鼍叩膫浒竿ㄖ獣?正確答案)B境外機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)表C開戶所必要的業(yè)務(wù)協(xié)議簽署頁D擬投資額度及計(jì)劃書第44題:多選

參與債券凈額業(yè)務(wù)前，清算會(huì)員需按要求在規(guī)定時(shí)間繳納相應(yīng)（）。*A最低保證金(正確答案)B變動(dòng)保證金C清算基金(正確答案)D超容忍度保證金第45題:多選

辦理非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行登記業(yè)務(wù)前，需完成以下哪些事項(xiàng)(待定ABC)[單選題]*A發(fā)行人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行注冊，獲得協(xié)會(huì)的接受注冊通知書(正確答案)B發(fā)行人和上海清算所簽訂發(fā)行人服務(wù)協(xié)議，開立發(fā)行人賬戶C擬參與承銷或認(rèn)購的機(jī)構(gòu)應(yīng)事先開立持有人賬戶D人民銀行上?？偛總浒傅?6題:多選

根據(jù)人民銀行2013年第12號(hào)公告，以下描述屬于公告相關(guān)內(nèi)容的是（）*A全部交易均采用券款對(duì)付(DVP)結(jié)算方式(正確答案)B未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者應(yīng)在債券登記托管機(jī)構(gòu)開立債券結(jié)算資金專戶(正確答案)C市場參與者應(yīng)通過其開立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算(正確答案)D債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理(正確答案)第47題:多選

上海清算所債券凈額清算業(yè)務(wù)的直接參與者可以是()[單選題]*A綜合清算會(huì)員(正確答案)B非清算會(huì)員C普通清算會(huì)員D客戶第48題:多選

在上海清算所開立持有人賬戶前，投資人需要在哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案()[單選題]*A人民銀行上?？偛?正確答案)B外匯交易中心C交易商協(xié)會(huì)D上海清算所第49題:多選

非交易過戶業(yè)務(wù)的受理范圍包括()[單選題]*A司法扣劃(正確答案)B抵債C信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具信用事件涉及的實(shí)物結(jié)算D繼承第50題:多選

上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有()[單選題]*A逐筆實(shí)時(shí)(正確答案)B三級(jí)清算模式C多邊凈額軋差D實(shí)時(shí)小額清算第51題:判斷

上海清算所會(huì)對(duì)通過要素檢查和風(fēng)控檢查的債券凈額交易進(jìn)行合約替代。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第52題:判新

債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)可以為未通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達(dá)成的債券交易辦理結(jié)算。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第53題:判斷

非金融企業(yè)開立的持有人賬戶為B類戶。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第54題:判斷

辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，上海清算所認(rèn)可的印鑒為:預(yù)留印鑒、財(cái)務(wù)公章。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第55題:判斷

銀行間市場實(shí)行一級(jí)托管為主、多級(jí)托管并行的賬戶體系。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第56題:判斷

采用代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理的委托形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實(shí)性和合法性。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第57題:判斷

以債券指數(shù)作為投資標(biāo)的的債券指數(shù)基金不具有風(fēng)險(xiǎn)分散的特征。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第58題:月所

對(duì)于二級(jí)市場交易確認(rèn)業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理，市場成員應(yīng)在16點(diǎn)前填寫二