題庫二附有答案

題庫二[復(fù)制]第1題:單選(1.

總收益指數(shù)的特征是?()[單選題]*A根據(jù)樣本券凈價(jià)計(jì)算，不計(jì)入應(yīng)計(jì)利息(正確答案)B根據(jù)樣本券全價(jià)計(jì)算，不計(jì)入樣本券本息現(xiàn)金流進(jìn)行再投資得到的收益C根據(jù)樣本券全價(jià)計(jì)算，同時(shí)計(jì)入樣本券本息現(xiàn)金流進(jìn)行再投資得到的收益D根據(jù)樣本券凈價(jià)計(jì)算，同時(shí)計(jì)入樣本券本息現(xiàn)金流進(jìn)行再投資得到的收益第2題:單選(1.

凈額結(jié)算截止時(shí)點(diǎn)()，該時(shí)點(diǎn)為判定清算會(huì)員是否違約的時(shí)點(diǎn)。[單選題]*A15:30(正確答案)B15:45C16:00D16:15第3題:單選(1.

上海清算所收益率曲線模型為?()[單選題]*A線性插值模型(正確答案)BHermite插值模型C分段線性擬合模型DB樣條擬合模型第4題:單選(1.

()停止提交T日需要結(jié)算的債券凈額成交指令;()和()停止提交T+1日需要結(jié)算的債券凈額現(xiàn)券和回購(gòu)成交指令。[單選題]*A15:30;16:30;20:00(正確答案)B15:30;20:00;16:30C16:30;16:30;20:00D16:30;20:00;16:30第5題:單選(1.

截至2021年末，債券市場(chǎng)規(guī)模位于全球第二的是()[單選題]*A美國(guó)(正確答案)B中國(guó)C日本D德國(guó)第6題:單選(1.

新中國(guó)成立初期最早發(fā)行的債券是?()[單選題]*A人民勝利折實(shí)公債(正確答案)B國(guó)庫券C金融債D企業(yè)債第7題:單選(1.

以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是()[單選題]*A市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人(正確答案)B市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)必須制止該交易行為第8題:單選(1.

上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)處理時(shí)間為()。[單選題]*A9:00至17:00(正確答案)B9:00至16:55C9:00至16:50D9:00至16:45第9題:單選(1.

債券凈額業(yè)務(wù)是將()進(jìn)行統(tǒng)一軋差處理。[單選題]*A現(xiàn)券、質(zhì)押式回購(gòu)(正確答案)B現(xiàn)券、買斷式回購(gòu)C質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)D現(xiàn)券、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)第10題:單選(1.

質(zhì)押式回購(gòu)首期結(jié)算成功后，質(zhì)押券將轉(zhuǎn)入()。[單選題]*A逆回購(gòu)方可用科目(正確答案)B逆回購(gòu)方待購(gòu)回科目C正回購(gòu)方待購(gòu)回科目D正回購(gòu)方質(zhì)押科目第11題:單選(1.

發(fā)行人披露發(fā)行文件，應(yīng)于披露日()上傳披露發(fā)行文件。[單選題]*A上午9點(diǎn)前(正確答案)B上午10點(diǎn)前C中午12點(diǎn)前D下午17點(diǎn)前第12:單選(1.

非金融企業(yè)投資者參與銀行間債券市場(chǎng)前需向()申請(qǐng)備案。[單選題]*A中國(guó)人民銀行總行(正確答案)B注冊(cè)地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)C中國(guó)人民銀行上?？偛緿交易商協(xié)會(huì)第13題:單選(1.

上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中維護(hù)操作員時(shí)的正確步驟為():[單選題]*A維護(hù)操作員-維護(hù)崗位-復(fù)核操作員-復(fù)核崗位(正確答案)B維護(hù)崗位-維護(hù)操作員-復(fù)核崗位-復(fù)核操作員C維護(hù)操作員-復(fù)核操作員-維護(hù)崗位-復(fù)核崗位D維護(hù)崗位-復(fù)核崗位-維護(hù)操作員-復(fù)核操作員第14題:單選(1.

發(fā)行人需前往()下載開戶通知書及其他相關(guān)費(fèi)用單據(jù)。[單選題]*A綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(正確答案)B發(fā)行人服務(wù)平臺(tái)C上海清算所官網(wǎng)網(wǎng)站D其他外掛系統(tǒng)第15題:單選(1.

循環(huán)結(jié)算可在首次結(jié)算失敗后()個(gè)工作日發(fā)起。[單選題]*A1(正確答案)B2C3D4第16題:單選(1.

直接參與銀行間債券市場(chǎng)的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其()向上海清算所申請(qǐng)辦理債券賬戶開立手續(xù)。[單選題]*A投資管理人(正確答案)B托管人C委托人D結(jié)算代理人第17題:單選(1.

市場(chǎng)機(jī)構(gòu)若需申請(qǐng)新增、變更、刪除提取資金的外部收款賬戶，需填寫()[單選題]*A《內(nèi)部收款賬戶信息申請(qǐng)表》(正確答案)B《外部收款賬戶信息申請(qǐng)表》C《券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶信息表》D《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)投資者基本信息表》第18題:單選(1.

計(jì)算清算會(huì)員應(yīng)交納的最低保證金的必要參數(shù)為以下哪項(xiàng)()。[單選題]*A資金清算凈額(正確答案)B債券清算凈額C容忍度D風(fēng)險(xiǎn)敞口限額第19題:單選(1.

當(dāng)一筆交易通過風(fēng)控檢查后，交易檢查狀態(tài)顯示為()。[單選題]*A要素檢查通過(正確答案)B風(fēng)控檢查中C風(fēng)控檢查通過D已完成第20題:單選(1.

目前銀行間債券市場(chǎng)政策性金融債托管在()[單選題]*A中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(正確答案)B銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司C中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司DA、B都有托管第21:單選(1.

結(jié)算失敗情況下，()需在結(jié)算日次日向上海清算所提交()。[單選題]*A買方，《結(jié)算失敗備案表》(正確答案)B賣方，《結(jié)算失敗備案表》C買賣雙方，結(jié)算失敗情況說明D買賣雙方，《結(jié)算失敗備案表》第22題:單選(1.

若債券凈額清算業(yè)務(wù)在日終發(fā)生資金結(jié)算違約和債券結(jié)算違約，上海清算所將啟動(dòng)()機(jī)制和()機(jī)制，完成對(duì)未違約方資金與債券的結(jié)算。[單選題]*A強(qiáng)行平倉(cāng);債券借貸(正確答案)B銀行授信;債券借貸C強(qiáng)行平倉(cāng);市場(chǎng)補(bǔ)購(gòu)D銀行授信;市場(chǎng)補(bǔ)購(gòu)第23題:單選(1.

生成結(jié)算指令的前提是()在上海清算所客戶端進(jìn)行成交指令確認(rèn)。[單選題]*A買方(正確答案)B賣方C買賣雙方D不需要第24題:單選(1.

銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在()的清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶，也可以申請(qǐng)?jiān)谏虾Ｇ逅闼Y金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。[單選題]*A大額支付系統(tǒng)(正確答案)B小額支付系統(tǒng)C第三方支付系統(tǒng)D電子支付系統(tǒng)第25題:單(1.

每季度最后一個(gè)月的（），各結(jié)算成員及清算會(huì)員可在客戶端文件下載界面下載計(jì)息清單(遇節(jié)假日順延)。[單選題]*A20日B21日(正確答案)C最后一個(gè)工作日D最后一個(gè)自然日第26題:單(1.

結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“可用”科目轉(zhuǎn)入()科目。[單選題]*A待付(正確答案)B待購(gòu)回C凍結(jié)D質(zhì)押第27日:單選(1.

在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金賬戶的會(huì)員主動(dòng)提款時(shí)間為()。[單選題]*A營(yíng)業(yè)日的9:00至16:55(正確答案)B營(yíng)業(yè)日的9:00至16:30C營(yíng)業(yè)日的9:00至16:45D營(yíng)業(yè)日的9:00至17:00第28題:單選(1.

為履行信息披露義務(wù)，通過招標(biāo)方式發(fā)行的債券，發(fā)行人需何時(shí)提交招標(biāo)發(fā)行文件()。[單選題]*A招標(biāo)日當(dāng)日(正確答案)B招標(biāo)日前一個(gè)工作日C招標(biāo)日前兩個(gè)工作日D招標(biāo)日前三個(gè)工作日第29題:單選(1.

下列關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)正確的是()。[單選題]*A債券的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移(正確答案)B僅需進(jìn)行一次結(jié)算處理C兼有融資及融券功能D交易達(dá)成后可以撤銷和變更第30題:單選(1.

在上海清算所進(jìn)行招標(biāo)發(fā)行的發(fā)行人，應(yīng)于()完成招投標(biāo)業(yè)務(wù)流程處理確認(rèn)、招投標(biāo)結(jié)果確認(rèn)等相關(guān)工作。[單選題]*A北金所簿記建檔室(正確答案)B上海清算所招標(biāo)發(fā)行室C主承銷商辦公室D人民銀行上海總部第31題:單選(1.

會(huì)計(jì)師事務(wù)所因?qū)徲?jì)等原因向上海清算所申請(qǐng)查詢被審計(jì)機(jī)構(gòu)債券持有明細(xì)或資金賬戶余額，以下做法不正確的是()。[單選題]*A賬戶名稱填寫全稱(正確答案)B賬戶名稱填寫簡(jiǎn)稱C標(biāo)注查詢?nèi)掌贒債券賬號(hào)與債券賬戶名稱保持一致第32題:單選(1.

境外機(jī)構(gòu)投資者可委托合格結(jié)算代理人以自身法人名義或非法人產(chǎn)品名義申請(qǐng)開立債券賬戶和資金結(jié)算專戶，簽署()協(xié)議。[單選題]*A直接結(jié)算成員(正確答案)B間接結(jié)算成員C境外結(jié)算成員D代理結(jié)算成員第33題:單選(1.

發(fā)行人在發(fā)行債券前應(yīng)開立發(fā)行人賬戶，以下哪類產(chǎn)品發(fā)行人在開立賬戶申請(qǐng)表中需要填寫付息兌付資金付款賬號(hào)()[單選題]*A同業(yè)存單(CD)(正確答案)B中期票據(jù)(MTN)C短期融資券(CP)D超短期融資券(SCP)第34題:單選(1.

債券發(fā)行登記環(huán)節(jié)，如有分銷，投資人需在()前提交分銷確認(rèn)指令。發(fā)行人應(yīng)于繳款日()前向上海清算所提交《發(fā)行款到賬確認(rèn)書》。[單選題]*A16:30;17:00(正確答案)B15:00;16:30C16:00;16:30D16:40;17:00第35題:單選(1.

以下關(guān)于買斷式回購(gòu)結(jié)算過戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確的是()[單選題]*A買斷式回購(gòu)按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)100元/筆,(正確答案)B買斷式回購(gòu)按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)120元/筆,C買斷式回購(gòu)按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元/筆,D買斷式回購(gòu)按筆收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)210元/筆。第36因:單選(1.

上海清算所客戶終端管理員至少不低于()位。[單選題]*A1(正確答案)B2C4C8第37題:單選(1.

常備借貸便利操作中，人民銀行分支機(jī)構(gòu)審核通過金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)后，傳真加蓋預(yù)留印鑒的()至上海清算所辦理質(zhì)押登記。[單選題]*A《質(zhì)押指令書》(正確答案)B《質(zhì)押查詢函》C《質(zhì)押確認(rèn)書》D《解押確認(rèn)書》第38題:單選(1.

黨的十九大報(bào)告中指出:要“深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)()能力，提高()比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展?！盵單選題]*A實(shí)體經(jīng)濟(jì)，直接融資(正確答案)B虛擬經(jīng)濟(jì)，直接融資C實(shí)體經(jīng)濟(jì)，間接融資D虛擬經(jīng)濟(jì)，間接融資第39題:單選(1.

根據(jù)2017年12月18日起施行的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》，債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債務(wù)融資工具本息兌付日前()個(gè)工作日，通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公布本金兌付、付息事項(xiàng)。[單選題]*A1(正確答案)B3C5D7第40題:單選(1.

操作員密碼最大輸錯(cuò)次數(shù)為()次，超過次數(shù)操作員即被鎖定需管理員重置密碼后才可再次登錄客戶端。[單選題]*A3(正確答案)B5C10D20第41題:多選

發(fā)行人登記費(fèi)按()收取。[單選題]*A產(chǎn)品期限(正確答案)B發(fā)行總規(guī)模C發(fā)行人類型D最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第42題:多選

債券凈額清算會(huì)員出現(xiàn)()，清算系統(tǒng)實(shí)時(shí)生成相應(yīng)違約記錄，并進(jìn)行后續(xù)違約處理。[單選題]*A資金結(jié)算違約(正確答案)B債券結(jié)算違約C保證金違約D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金違約43題:多選

下列()賬戶可進(jìn)行資金的外部提款及相互之間的內(nèi)部劃轉(zhuǎn)[單選題]*A開立在上海清算所的債券全額結(jié)算業(yè)務(wù)的資金結(jié)算專戶(正確答案)B開立在上海清算所的債券凈額清算保證金賬戶C開立在上海清算所的外匯詢價(jià)交易中央對(duì)手清算業(yè)務(wù)自營(yíng)人民幣保證金賬戶D開立在大額支付系統(tǒng)的清算賬戶第44題:多選

發(fā)行CP、MTN時(shí)，需披露的文件包括()[單選題]*A募集說明書(正確答案)B企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)安排C企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表D發(fā)行方案第45題:多選

以下哪幾項(xiàng)屬于上海清算所提供的投資人服務(wù)()[單選題]*A招標(biāo)發(fā)行服務(wù)(正確答案)B分銷(通過上海清算所客戶端錄入分銷指令)C自身賬戶債券持有及變動(dòng)情況查詢D交易后的清算結(jié)算第46題:多選

上海清算所招標(biāo)發(fā)行室在()。[單選題]*A深圳(正確答案)B香港C上海D北京第47題:多選

結(jié)算代理人不得進(jìn)行如下違規(guī)操作()[單選題]*A利用自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券(正確答案)B擅自動(dòng)用委托人債券或占?jí)何腥说馁Y金C利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送D在交易中為委托人墊資第48題:多選

針對(duì)債券凈額清算業(yè)務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，上海清算所建立了以下哪些機(jī)制?()[單選題]*A資金授信(正確答案)B債券借貸C市場(chǎng)出售D市場(chǎng)補(bǔ)購(gòu)第49題:多選

公司信用類債券包括以下哪些品種:()[單選題]*A企業(yè)債(正確答案)B公司債C非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D政策性金融債第50題:多選

市場(chǎng)機(jī)構(gòu)辦理新增外部賬戶提款路徑或內(nèi)轉(zhuǎn)支付賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)需提交加蓋相應(yīng)印章的申請(qǐng)表并寄送上海清算所，該印章可為()[單選題]*A公章(正確答案)B負(fù)責(zé)人名章C預(yù)留印鑒D電子印章第51題:判斷

債券VaR可以很好地度量尾部風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第52題:判斷

以DVP方式結(jié)算的分銷交易需于16:30前完成交易錄入。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第53題:判斷

個(gè)人投資者可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)的交易。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第55題:判斷

金融機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場(chǎng)前需向中國(guó)人民銀行總行申請(qǐng)備案，收到備案通知書后辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第56題:判斷

假設(shè)某一B類賬戶2月份發(fā)生首筆交易，在不考慮交易費(fèi)的情況下，B類賬戶第一季度賬戶維護(hù)費(fèi)為3000元。[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤第57題:判斷

同一清算市場(chǎng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理