論檔案鑒定的本位原則

論檔案鑒定的本位原則

【原文出處】檔案學(xué)研究

【原刊地名】京

【原刊期號】200305

【原刊頁號】15～18

【分類號】G7

【分類名】檔案學(xué)

【復(fù)印期號】200401

【標(biāo)題】論檔案鑒定的本位原則

【作者】汪孔德

【作者簡介】汪孔德，安徽省池州師范學(xué)院，郵編：247100

【內(nèi)容提要】本文依據(jù)中國檔案鑒定長期以來主要集中于檔案室的歸檔階段及檔案鑒定理論研究蒼白的這一實(shí)際，提出本位原則的鑒定理論，探討了本位原則的內(nèi)涵、根據(jù)及運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)，并呼吁對中國檔案鑒定進(jìn)行總結(jié)建立中國特色的檔案鑒定理論。

【摘要題】檔案鑒定

【關(guān)鍵詞】檔案價(jià)值/檔案鑒定/鑒定理論/本位原則

【正文】

關(guān)于我國檔案鑒定理論，理論界一致認(rèn)為理論研究比較薄弱。在我國檔案鑒定中，有人說我國沒有自己的鑒定理論和做法，我國的檔案鑒定理論都是泊來品，如年齡鑒定論、雙重價(jià)值鑒定論、職能鑒定論、蘇聯(lián)鑒定四原則等。其實(shí)在我國檔案鑒定的實(shí)踐中，已有自己的鑒定理論，有一系列鑒定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，有些已被歸納而上升到理論層次的，如和寶榮的相對價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)理論就是一例，但是還有一些在我國流行的鑒定方法末作為標(biāo)準(zhǔn)和原則提出而變?yōu)樗^的理論。我國的檔案鑒定工作不同于西方國家的檔案鑒定工作。長期以來，檔案室工作是我國檔案工作中心，檔案鑒定主要停留在檔案室階段，而西方檔案鑒定工作是以檔案館鑒定為主，他們的檔案鑒定理論是從檔案館的角度提出的。那么在長期的以檔案室工作為中心的中國，檔案鑒定已進(jìn)行了幾十年的實(shí)踐，形成了富有中國特色的檔案鑒定的法則，我在這里提出一條在我國檔案室歸檔鑒定中常用的原則——本位原則。

一、本位原則的內(nèi)涵

本位原則的內(nèi)涵就是檔案價(jià)值應(yīng)該圍繞文件對形成單位（主體）是否有保存的必要來鑒定文件價(jià)值。

檔案價(jià)值，是指檔案與人們對它需要之間的一種特定關(guān)系。因而，檔案的價(jià)值從其表現(xiàn)看，也應(yīng)該屬于主體與客體之間的關(guān)系范圍，可以表達(dá)為是檔案自身具有的屬性對主體需要的滿足，是主體需要對檔案自身屬性的肯定關(guān)系。是指檔案這一客體存在對人們所有的實(shí)用性和有益性。鑒定就是判斷檔案對主體有用或無用。

本位價(jià)值鑒定中的主體，有他特殊的地方，這里的主體有雙重身份，它是文件的形成者，又是文件的價(jià)值評判者。因?yàn)?，判定文件的價(jià)值就是看文件是否對本機(jī)關(guān)有用還是無用。本位鑒定原則中的主體，他是文件的形成機(jī)關(guān)，它形成了文件，同時(shí)它又對這些文件是否有保存價(jià)值進(jìn)行鑒定。

附圖

這種主體自身是雙重的，既是文件的形成者，又對文件價(jià)值進(jìn)行評判。它不同于一般的檔案館鑒定。檔案館對檔案的鑒定時(shí)，主體不是文件的形成者，只是檔案價(jià)值的評判者。因而，檔案館鑒定檔案的關(guān)系是

附圖

這種檔案價(jià)值關(guān)系，就是主體（人）對檔案（客體）的對應(yīng)關(guān)系，因此，它評判檔案的價(jià)值，要從社會的角度來認(rèn)知檔案的價(jià)值，即檔案對社會有用性的考慮，那么這種鑒定價(jià)值主要受到鑒定者的知識水平，主體狀態(tài)，階級立場等的影響。人們?yōu)榱藢@種復(fù)雜的鑒定進(jìn)行規(guī)定和約束制定“導(dǎo)標(biāo)”，形成了不少鑒定理論，這種理論來源于檔案館工作本身。

相比較而言，本位價(jià)值鑒定中的主體，它既是現(xiàn)實(shí)價(jià)值關(guān)系的一個(gè)主要方面，又對檔案價(jià)值潛在和長遠(yuǎn)價(jià)值關(guān)系進(jìn)行評價(jià)和判別的執(zhí)行者。因而檔案室的鑒定，往往考慮“為我用”的價(jià)值，把“為我”性放在首位。因此，這種本位價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，要求檔案室在檔案價(jià)值鑒定時(shí)，不能不考慮和分析本位的本身的需要，只有了解需要什么和能夠接受什么，才能對檔案價(jià)值關(guān)系作出科學(xué)判斷。這就是檔案鑒定的本位原則。本位原則有3個(gè)特點(diǎn)：

(1)“為我”性。既以我為主，在檔案客體既定的情況下，鑒定的關(guān)鍵問題是主體及主體需要。在本位鑒定原則中，主體的身份是雙重的，它既是價(jià)值關(guān)系的一個(gè)方面，又是對檔案價(jià)值潛在和長遠(yuǎn)價(jià)值關(guān)系評價(jià)和判別的具體執(zhí)行者。因此，檔案價(jià)值鑒定，往往考慮“為我用”價(jià)值，把“為我”性放在首位。因此，一個(gè)機(jī)關(guān)對檔案價(jià)值的考慮，首先是從為本機(jī)關(guān)各項(xiàng)工作服務(wù)這一點(diǎn)出發(fā)。

(2)“兼顧”性。本位為主，并非本位唯一，必須兼顧社會需要。因?yàn)?，任何一個(gè)文件形成單位都只是社會的一分子，一個(gè)細(xì)胞，其檔案價(jià)值的走向是從第一價(jià)值走向第二價(jià)值，即從本位走向社會，本位在開展鑒定時(shí)，要把主體放在一個(gè)重要的位置，同時(shí)要把本位的需要，放在整個(gè)社會需要中去分析，衡量和評價(jià)。

(3)多樣性。本位原則，意味著尊重檔案價(jià)值的獨(dú)特性多樣性，因?yàn)楸疚坏男枰嵌鄻踊?，本位也具有多種多樣的個(gè)性，承認(rèn)因本位多樣性的需要要而存在檔案價(jià)值的多樣性，那么在鑒定檔案時(shí)，要牢牢把握本位具體特征，對具體問題作具體分析，全面深入的認(rèn)識檔案的自身價(jià)值。

二、本位原則的實(shí)踐基礎(chǔ)

確定檔案價(jià)值鑒定原則的基本要求就是要符合我國檔案鑒定的實(shí)際情況，又要符合我國檔案鑒定工作的實(shí)際。本位原則的理論就是來源于我國檔案工作的實(shí)踐。

1.我國檔案鑒定工作的中心在檔案室，重點(diǎn)在歸檔鑒定。我國檔案鑒定工作如下：

檔案價(jià)值鑒定：檔案室：歸檔鑒定

存毀鑒定

檔案館：進(jìn)館鑒定

存毀鑒定

等級鑒定

開放鑒定

從以上看出，我國的檔案鑒定按檔案鑒定運(yùn)動規(guī)律分有歸檔鑒定、進(jìn)館鑒定、等級鑒定、存毀鑒定等。從檔案鑒定工作的組織來看有檔案室鑒定和檔案館鑒定兩方面。從我國檔案鑒定實(shí)際來看，雖然檔案鑒定工作貫徹穿插于整個(gè)檔案工作之中，鑒定工作是整個(gè)檔案工作的一個(gè)首要的獨(dú)立的環(huán)節(jié)，但我國的檔案鑒定工作并未得到應(yīng)有的重視。我國的檔案鑒定工作，其中心還在檔案室，檔案館鑒定并不突出。而檔案室鑒定就是歸檔鑒定。我國檔案鑒定從組織上看分為3個(gè)層次：第一層次，在文件立卷歸檔之時(shí)，由文書部門或業(yè)務(wù)部門進(jìn)行的，可以說這是整個(gè)檔案價(jià)值鑒定的基礎(chǔ)，文件歷程中最重要的一次鑒定，整個(gè)檔案鑒定的基礎(chǔ)就是在此時(shí)奠定的，因?yàn)榇藭r(shí)既要對無保存價(jià)值文件進(jìn)行剔除，又要對有保存價(jià)值的文件劃分保管期限，并據(jù)此分別立卷。第二個(gè)層次是當(dāng)案卷保存期滿，尤其是將移交檔案館之前，在機(jī)關(guān)檔案室進(jìn)行的。主要內(nèi)容是對立卷歸檔確定的保存期限進(jìn)行復(fù)查。第三個(gè)層次是在檔案館中進(jìn)行的，一般是屬于定期復(fù)查的性質(zhì)，對保存期不妥的檔案進(jìn)行調(diào)整以至銷毀。這3個(gè)層次鑒定第一層次最為重要，后兩個(gè)層次的鑒定實(shí)際上只是對第一層次的鑒定起著修正和補(bǔ)充作用。這也即是說，在我國檔案鑒定中歸檔鑒定是最為重要的，我國檔案鑒定工作的重點(diǎn)在歸檔鑒定我們鑒定工作中心在檔案室。而不是同西方國家那樣鑒定工作的中心在檔案館，其鑒定理論也不是從檔案館鑒定的角度提出的。在長期進(jìn)行歸檔鑒定的實(shí)踐中我國已形成了具有特色的檔案鑒定的原則和標(biāo)準(zhǔn)。

2.許多檔案理論工作者，對如何做好本機(jī)關(guān)的檔案鑒定工作，都提出相同的經(jīng)驗(yàn)和做法——以本機(jī)關(guān)文件為主。

濮德祥在《檔案學(xué)概論》一書中，指出：“檔案鑒定工作要體現(xiàn)以本機(jī)關(guān)制成的文件為重點(diǎn)，根據(jù)文件的內(nèi)容，用全面的、歷史的觀點(diǎn)認(rèn)真分析研究檔案的價(jià)值?！薄拌b定檔案價(jià)值，要突出本機(jī)關(guān)的檔案，體現(xiàn)本機(jī)關(guān)制成文件為重點(diǎn)，這是多年鑒定工作積累的，一條重要經(jīng)驗(yàn)”。

和寶榮在《檔案管理學(xué)基礎(chǔ)》中也認(rèn)為：“機(jī)關(guān)在檔案鑒定時(shí)，應(yīng)注意區(qū)分不同的作者。一般說來，各機(jī)關(guān)應(yīng)該主要保存本機(jī)關(guān)制成的文件，對于外來文件，則應(yīng)在分析外來文件與本機(jī)關(guān)的關(guān)系及來文內(nèi)容與本機(jī)關(guān)職能活動的關(guān)系后再做評價(jià)。

為什么他們會提出這種觀點(diǎn)呢，因?yàn)樵趯?shí)際工作中，我們發(fā)現(xiàn)，一個(gè)文件形成機(jī)關(guān)，其文件包含4個(gè)部分：本部門文件、上級來文、下級來文、平行機(jī)關(guān)來文。這就是說一個(gè)文件形成機(jī)關(guān)除本機(jī)關(guān)文件外，還有外來文件。尤其是在一個(gè)小機(jī)關(guān)，本單位一年發(fā)不了幾份文件，大量的是上下級和平行機(jī)關(guān)的來文。那么，怎樣保存這些文件呢。過去很多機(jī)關(guān)都存在這樣一種現(xiàn)象：一，有文必檔。許多文書和業(yè)務(wù)部門的人員，凡是文件都?xì)w檔，統(tǒng)統(tǒng)保存，似乎每份文件都有價(jià)值無法舍棄。二，上下砍光。偏面強(qiáng)調(diào)本機(jī)關(guān)文件的價(jià)值，只保存本機(jī)關(guān)制成的文件，而不保存或基本上不存上下級機(jī)關(guān)的文件。三，玉石不分。只要是紅頭文件就歸檔，上級紅頭文件歸檔，下級紅頭文件也歸檔。在文書檔案中有許多和本機(jī)關(guān)毫無關(guān)系的文件（如領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)文件、開會通知等）充斥檔案。另一方面，對本機(jī)關(guān)中形成的非紅頭文件，盡管很重要，但沒有歸檔保存。如本單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表、調(diào)研材料等。

正是基于上述情況，我國的檔案理論學(xué)者提出了以保存本機(jī)關(guān)文件為主的檔案鑒定的工作經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際上人們在鑒定檔案時(shí)在劃分檔案的保管期限中，一般都有意或無意地將本機(jī)關(guān)文件作為重點(diǎn)保存，只是沒有作為一條原則或標(biāo)準(zhǔn)來說明而已，檔案鑒定的本位原則的提出就是源于中國檔案工作的長期實(shí)踐。

三、本位原則的理論支持

本位原則雖然來源于實(shí)踐，但這種原則的提出是否立得住，還必須從理論上予以證明。

濮德祥在談到以保存本機(jī)關(guān)文件為主的檔案鑒定的工作經(jīng)驗(yàn)時(shí)，指出這是因?yàn)椋旱谝?，從國家整體來看，由于各機(jī)關(guān)根據(jù)社會的分工，都有自己不同的職責(zé)范圍，因而形成的檔案，也都反映了各機(jī)關(guān)不同的特點(diǎn)。一個(gè)機(jī)關(guān)把自己工作活動中產(chǎn)生的檔案保存完整了，國家的全部檔案就有了可靠的基礎(chǔ)。第二，一個(gè)機(jī)關(guān)工作活動形成的文件很多，有本機(jī)關(guān)的，也有上下級機(jī)關(guān)的，還有隸屬機(jī)關(guān)的。要了解和檢查一個(gè)機(jī)關(guān)貫徹執(zhí)行黨中央的路線、方針、政策，了解生產(chǎn)建設(shè)和歷史情況，主要是研究考察本機(jī)關(guān)的檔案文件。第三，上級和下級機(jī)關(guān)的文件，只有和本機(jī)關(guān)工作活動聯(lián)系起來，才能判定其價(jià)值如何。如果把上級和下級及平級文件保管期限劃得過寬，勢必造成檔案的臃腫。第四，對上級和下級機(jī)關(guān)的文件，劃得嚴(yán)，銷毀以后如果要利用還可以收集，然而，本機(jī)關(guān)文件銷毀了，就難以收集補(bǔ)充。

陳忠海認(rèn)為：從鑒定的層次上看，對檔案文件的鑒定應(yīng)首先站在本單位角度分析和判斷，因?yàn)槲募αn單位的使用價(jià)值是檔案最基本的價(jià)值，檔案在社會上的使用價(jià)值是這一價(jià)值延伸，兩者是統(tǒng)一的。一般地說，只要正確確定文件在立檔單位的使用價(jià)值，也會兼顧到社會的使用價(jià)值。

方榮在分析了文件與檔案的關(guān)系時(shí)指出檔案文件都有3種價(jià)值：過去價(jià)值（也就是文件的原始價(jià)值或第一價(jià)值），現(xiàn)實(shí)價(jià)值和未來價(jià)值（也就是文件的從屬價(jià)值或第二價(jià)值）。三者的關(guān)系是：檔案的過去價(jià)值決定檔案的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和未來價(jià)值；檔案的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和未來價(jià)值和等于檔案價(jià)值。因此，檔案的過去價(jià)值，也就是文件的第一價(jià)值決定文件的第二價(jià)值，或者說文件的原始價(jià)值決定從屬價(jià)值。由此不難看出，檔案的價(jià)值是由檔案的過去價(jià)值決定的，換句話說，文件的第二價(jià)值是由文件的第一價(jià)值決定的，至于檔案的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和未來價(jià)值，都包含在檔案的過去價(jià)值之中，無須再作專門的衡量和預(yù)測，事實(shí)上也無法預(yù)測和衡量。因此，對文件保存價(jià)值的鑒定就是具有決定性的意義，這是檔案鑒定的重點(diǎn)所在。而在歸檔鑒定中，檔案價(jià)值的鑒定就是得看文件是否有保存價(jià)值，是從反映文件形成單位主要職能活動和維護(hù)其基本歷史真實(shí)面貌出發(fā)，以件或卷為單位劃定保管期限而確定保存價(jià)值的，因此，這種價(jià)值鑒定都是圍繞文件形成單位這個(gè)主體來預(yù)測檔案價(jià)值。

中外傳統(tǒng)的檔案學(xué)理論都認(rèn)為一個(gè)文件形成單位的檔案有兩個(gè)價(jià)值，即對本單位的有用性和對社會的有用性，又稱為檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值。從這兩個(gè)價(jià)值的關(guān)系看出，很明顯第一價(jià)值是基礎(chǔ)，然后再過渡到第二價(jià)值的。這也是本位鑒定原則的理論基礎(chǔ)之一。

四、本位原則在實(shí)踐中的運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)

本位原則是在實(shí)踐中整理出來的，反過來必須運(yùn)用于指導(dǎo)實(shí)踐中的檔案鑒定工作，檔案鑒定的實(shí)踐，須寄希望于檔案鑒定理論的建立。本位原則的意義在于以鑒定標(biāo)準(zhǔn)的形式來規(guī)范檔案鑒定工作。

1.體現(xiàn)“為我”性，以我為主。就是說，從一個(gè)單位的形成來看出，應(yīng)該確定永久保存的主要是本機(jī)關(guān)的檔案，是本機(jī)關(guān)形成的重要文件，對于外來文件，則應(yīng)在分析來文機(jī)關(guān)的與本機(jī)關(guān)的關(guān)系的以及來文內(nèi)容與本機(jī)關(guān)的職能關(guān)系后，再作決定。上級來文，主要看出是否有專指性，專門針對本單位的文件，永久保存。下級機(jī)關(guān)來文，主要是本單位予以答復(fù)的文件為永久保存。

2.體現(xiàn)“兼顧”性，以我為主并非“上下砍光”，上級和下級的文件也要適當(dāng)?shù)牧舸嬉稽c(diǎn)。對于上級機(jī)關(guān)的指導(dǎo)性文件、批示性文件，盡管是普發(fā)的，非專指的，也要適當(dāng)?shù)牧舸嬉稽c(diǎn)。對于下級機(jī)關(guān)的來文，凡是反映重大事件、重要典型者要保存。

五、關(guān)于本位鑒定論的思考

理論來源于實(shí)踐，總是滯后于實(shí)踐，理論的研究與發(fā)展受國家體制影響較大，整個(gè)檔案工作的重點(diǎn)長期在檔案室，檔案室工作是中國特色，必然有自己特色理論，因?yàn)榇嬖跊Q定意識。有人認(rèn)為，中國沒有自己的鑒定理論？關(guān)于這一點(diǎn)，我同意鄧紹興的觀點(diǎn)，他認(rèn)為中國在自己多年的鑒定實(shí)踐中，已有了自己的鑒定原則和方法，并且在長期實(shí)踐證明中是可行的，只是沒有認(rèn)真的總結(jié)上升到理論。因此，中國的檔案鑒定理論研究顯得薄弱，已經(jīng)落后于廣泛開展的鑒定實(shí)際。檔案鑒定理論研究應(yīng)當(dāng)更加深入，引起理論界的探討，就象前些年的檔案資產(chǎn)論、檔案商品論等一樣，通過理論創(chuàng)新，結(jié)合中國實(shí)際，中國檔案鑒定理論必將發(fā)掘出來并走向世界。

有人認(rèn)為一個(gè)國家的檔案學(xué)理論特色太多難以走向世界，但我認(rèn)為沒有特色是不可能的。吳寶康指出：全面地建設(shè)檔案學(xué)的任務(wù)提出，無意取消各個(gè)國家檔案學(xué)的發(fā)展，相反，全面建設(shè)檔案學(xué)以各個(gè)國