論入世條件下中國仲裁的國際化發(fā)展趨勢和完善(一)

論入世條件下中國仲裁的國際化發(fā)展趨勢和完善(一)

內容摘要：隨著中國入世和法制體系的逐步完善，中國的仲裁制度具有明顯的中國特色和國際化的法律特征，具體表現為意思自治原則的確立及其在國際仲裁制度中體現。中國仲裁制度注重立法的國際化，制定新法和修改相關的原有法規(guī)，積極加入重要的國際仲裁公約，并在世界組織爭端解決機制（DSU）的條件下，完善貿易政策審議機制和改革中國仲裁制度，加強意思自治、仲裁獨立原則、協議仲裁制度、協議管轄制度、或裁或審制度和一裁終局制度，以便盡快提高中國仲裁的國際化程度。

一、問題的提出

仲裁方式解決國際商事爭議的歷史可以追溯到本1889年。②英國人為了解決本國商人和歐洲國家商人在國際貿易中的糾紛，頒布實施了第一部仲裁法。經過近兩個世紀的發(fā)展，尤其是二戰(zhàn)之后，伴隨著科技和經濟的發(fā)展，建立了一套完整的國際商事仲裁體系，使國際商事仲裁成為解決國際糾紛的有效手段之一。③近年來，國際商事仲裁呈現了出前所未有的繁榮景象。例如，國際商院仲裁院2000年度報告統計標明，自1987年至2000年共受理各類案件11，362件，是建院以來53年總和的5倍。④自世界上第一部仲裁法誕生之后，首次立法確立了國際貿易糾紛中的仲裁制度至今，世界各國大都制定了本國的仲裁法。⑤為了更好地協調本國的仲裁法，致使國際商事爭議得到有效地解決，國際社會先后制定了多項區(qū)域性和全球性國際公約及文件。⑥其中，最有影響的是1958年聯合國主持制定的承認與執(zhí)行外國仲裁公約。⑦因此，本文在世界經濟發(fā)展的大視野中，審視中國仲裁制度的國際化發(fā)展趨勢和完善措施。

二、中國仲裁制度的國際化特征

（一）、中國仲裁制度的國際化法律特征

隨著中國社會主義市場經濟體制的建立和法制體系的逐步完善，中國的仲裁制度具有明顯的中國特色和國際化的法律特征：

第一，作為世界仲裁的慣例和遵守最基本的仲裁規(guī)律，具體表現為意思自治原則的確立及其在國際仲裁制度中的體現。

所謂意思自治是指合同當事人有權協議選擇解決爭議的法律。因此，意思自治原則是國際法制制度中的一項基本原則，也是目前各國在處理涉外合同的法律適用問題上普遍采用的主要原則。這項原則的適用，時當事人依據合同的約定，從有利于穩(wěn)定當事人的法律關系和及時有效地解決爭議出發(fā)，尋求解決糾紛的方式。因而為多數國家所采納，并在仲裁法中作為一項基本原則予以確認。⑧我國《仲裁法》把自治原則作為合同法律適用的首要基本原則，并將其貫穿于仲裁的全過程，具體的運用在整個過程中，包括當事人的權利的選擇，使中國的仲裁與國際仲裁制度基本一致，這是中國仲裁制度的基本制度，也是中國仲裁制度和國際仲裁制度的結合點?！爱斒氯艘馑甲灾卧瓌t”在仲裁制度上的適用，極大地順應歷史發(fā)展的潮流，我國《仲裁法》將“意思自治”確立為一項基本原則并在完善其基本內容中得到全面體現。⑨具體地說，中國仲裁制度的國際化原則的法律內涵，具體表現在以下幾個方面：一是，當事人尋求仲裁的意思表示必須是出于雙方自愿并以書面表示或者是當事人的意思真實。⑩二是，當事人又權利選擇仲裁地點和仲裁機構，意思真實的列入仲裁協議，作為仲裁協議的有效的構成要件和條件。11三是仲裁的事項必須是符合法律的規(guī)定和意思自治的具體規(guī)定。12四是，仲裁員底選定是按照當事人選定或委托指定。當事人如果約定由一名仲裁員成立仲裁庭的，則必須共同選定或者共同委托仲裁委員會主任指定仲裁員。五是當事人的選定開庭的方式是由當事人的基本意思表示的。13當然，當事人的處分全在仲裁的過程中，有充分的實現和保護。14當事人的意思自治原則和基本的內涵在我國仲裁制度上的充分體現。

第二、協議仲裁制度的現實性和國際化

協議仲裁制度是指當事人依據合同約定的仲裁條款和事后達成的書面仲裁協議將糾紛提交仲裁機構仲裁的制度。仲裁協議能排除法院的管轄權。15由于協議仲裁最能體現當事人的意思自治，表現出強烈的國際化的發(fā)展趨勢，國際公約和西方國家仲裁法規(guī)所普遍采用。協議管轄制度的確立上，由著明顯的課操作性和普遍性，因此，凡實行協議仲裁制度的國家均同時實行協議管轄制度，此項制度的實行是由合同當事方在仲裁協議中指定管轄和審理該合同糾紛的仲裁機構和仲裁員。因此，協議仲裁制度被多數國家所接受。仲裁中的協議管轄與訴訟中協議管轄雖然都為國際上普遍承認，兩者均賦予當事人自由選擇解決糾紛的機構的權利。16具有國際化協議管轄制度的確立有助于意思自治原則在仲裁中的貫徹和協議仲裁制度的實行。意思自治原則能否在仲裁中得以貫徹，很大程度上取決于協議仲裁制度和協議管轄制度的實行，只有全面實行這兩項制度，意思自治原則才能在仲裁中得到具體體現。

第三、民間性仲裁機構的設置的國際化

按照仲裁機構的設置和國際化的要求是一個國家仲裁制度的體現，仲裁機構的設置和規(guī)則是仲裁制度的組織性制度，正確確定和設置仲裁機構在糾紛解決中的地位和作用，具體反映設置反映仲裁特點的民間性仲裁機構，是公正解決糾紛，提高仲裁質量，完善仲裁制度的一個至關重要的問題。我國的仲裁機構的設置和國際社會的慣例和制度十分相似又具有中國特色?？傮w上說，中國的仲裁機構分為國內和涉外機構，具體說，涉外仲裁的仲裁機構是中國國際經濟貿易仲裁委員會和中國海事仲裁委員會，是民間性仲裁機構；對內仲裁機構，依據《仲裁法》的規(guī)定，“仲裁委員會可以在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設立，也可以根據需要在其他設區(qū)的市設立，不按行政區(qū)劃層層設立?！?7不僅可以受理涉外案件，而且可以依據糾紛當事人的申請接受有關的法律事務。從中可以看出中國仲裁機構的設置和機構數量的規(guī)定，不僅具有國際性的趨勢，而且具有鮮明的中國特色。18正是由于確定了仲裁機構的獨立性與民間性，決定了仲裁制度的公正性和相對行政獨立性。因此，我國《仲裁法》確立了仲裁機構的民間性，體現了仲裁制度的本質和國際化的趨勢。

第四、在處理和訴訟制度的關系上，中國仲裁制度采取或裁或審和一裁終局制度和法律監(jiān)督制度，對于既體現了國際化的要求，又能體現司法的主權。

或裁或審和一裁終局制度是國際慣例，也是國際上普遍實行的制度，是指當事人有權選擇仲裁或訴訟之一種方式解決糾紛的制度。一裁終局制度是指仲裁機關對當事人提交的案件作出裁決即具有終局的法律效力。在這項制度下，仲裁機關作出的裁決，基于雙方的協議管轄和仲裁的請求，裁決對雙方當事人均有約束力，雙方必須自動履行，而不得要求該仲裁機關或其他仲裁機關再次裁決或向人民法院起訴，也不得向其他機關提出變更仲裁裁決的請求。在相關的國際條理中和國際條約中，都對此明文規(guī)定。我國仲裁的一個突出特點是，仲裁體系的各自獨立性均為各自獨立的體系，適用不同的法律、規(guī)則和程序。因此，可裁可審制度實際上也就是“裁審自擇”和“一裁兩審”制度?；虿没驅徍鸵徊媒K局制度正好彌補了可裁可審制度的不足，充分體現出仲裁的特點。對仲裁機構的仲裁裁決，當事人應當履行。當事人一方在規(guī)定的期限內不履行仲裁機構的仲裁裁決的，另一方可以申請人民法院強制執(zhí)行?！霸撘?guī)定十分明確地肯定了我國經濟合同仲裁已由”或裁可審“制度轉變?yōu)椤被虿没驅徍鸵徊媒K局“制度。

總之，中國仲裁制度一直重視國際化的發(fā)展問題和世界的接軌，按照世界慣例處理解決仲裁糾紛。具體的說就是，立法的國際化問題，一方面，抓緊制定新法和修改相關的原有法規(guī)。另一方面，積極加入重要的國際仲裁公約，并在與許多國家簽訂的雙邊投資協定和司法協助協定中規(guī)定仲裁內容。1986年，中國加入了《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，這標志著中國在仲裁方面開始步入國際化的軌道，標志著中國和世界仲裁制度的銜接。1989年，CIETAC新仲裁規(guī)則施行，進一步推動了中國國際仲裁的現代化和國際化。1995年《仲裁法》頒布施行，使中國的仲裁法律制度有法可依，同時標志著我國與國際接軌的仲裁法律體系已經建立。19《仲裁法》施行之后，最高法院又針對在仲裁實踐中出現的問題，做出了30多頁司法解釋，對促進我國仲裁制度的進一步發(fā)展和完善起到了重要作用。

（二）、仲裁機構建設的國際化特征

中國大陸有兩個涉外仲裁機構：中國國際經貿仲裁委員會和中國海事仲裁委員會。中國國際經貿仲裁委員會受理中外當事人之間，外國當事人之間的商事糾紛。自1999年以來，中國國際經貿仲裁委員會每年受理案件200件以上，已成為主要國際商事仲裁機構之一。20中國海事仲裁委員會是我國唯一受理涉外海事糾紛常設機構。另外，在香港設有香港仲裁中心，該中心受理國際商事爭議和香港區(qū)內的爭議案件。21隨著中國經濟發(fā)展的國際化趨勢的明顯加強和中國經濟的發(fā)展，尤其是經過近二十年的開拓和發(fā)展，深圳分會年受案量逐年增加，受理案件爭議也越來越多，案件的范圍分別涉及，涉及貿易、投資、金融、保險、建筑工程、房地產等經貿領域，案件當事人遍及全國各地和世界各大洲四十多個國家地區(qū)，仲裁裁決的公正性得到國內外的一致公認，已有一百多件裁決書在境外成功獲得強制執(zhí)行。另外，深圳分會還與世界二十多個國際商事仲裁機構建立了良好的合作交流關系。目前為止，中國仲裁制度以其獨立、公正、快速、高效的仲裁工作在國內外享有良好聲譽，受案數量近幾年迅速增長，依據國際仲裁協議的有關慣例和國際規(guī)則，仲裁裁決可在世界140多個國家和地區(qū)得到承認和執(zhí)行。

四、國際仲裁的發(fā)展趨勢

隨著世界經濟一體化進程的加快，國際交流及經濟活動日趨頻繁，國際糾紛也逐漸增多。22國際商事仲裁作為解決國際有效手段之一，越來越受重視。23筆者認為有以下發(fā)展趨勢：24（一），案件數量呈幾何增長趨勢

國際商院仲裁院2000年度報告標明，自1987年至2000年共受理各類案件11，362件，是建院以來53年總和的5倍。香港仲裁中心作為地區(qū)性常設機構，2001年受理國際商事爭議和香港區(qū)內的爭議案件是301件，是建院之初的30倍，1999年起，每年受理國際商事爭議和香港區(qū)內的爭議案件超過200件。252000年受理國際商事爭議和香港區(qū)內的爭議案件超過298件。自1999年以來，中國國際經貿仲裁委員會每年受理案件200件以上，僅次于國際商會仲裁院，躍居世界各主要國際商事仲裁機構的第二位，已成為主要國際商事仲裁機構之一。26（二）、仲裁機構由傳統歐洲型向亞太型轉變

縱觀以前國際商事仲裁機構，大多數在歐洲。如國際商會仲裁院ICCCA總部在巴黎，斯德哥爾歌摩仲裁院SCCCA總部在瑞典，倫敦國際仲裁院LCA總部在倫敦，世界知識產權組織仲裁中心WIPOAC總部設在瑞士日內瓦。27隨著亞太地區(qū)經濟的迅速發(fā)展，亞太地區(qū)國際商事仲裁也異常活躍。世界上主要國際商事仲裁機構都在亞太地區(qū)設立辦公室。28亞太地區(qū)各國家先后設立自己的國際商事仲裁機構，如新西蘭仲裁調解機構，澳大利亞國際商事仲裁中心，中國國際經貿仲裁委員會，香港仲裁中心，日本商事仲裁協會等12家。有些國際商事仲裁機構已成為主要國際商事仲裁機構之一。如中國國際經貿仲裁委員會已成為主要國際商事仲裁機構之一。另外，國際商會仲裁院ICCCA在1983年亞太地區(qū)當事人僅占3.2%，2000年則上升到15.1%，若包含澳大利亞在內則達到到16%.29（三）、法律選擇適應由傳統大陸法系向英美法系轉變，呈現出多元化法律適應和選擇發(fā)展趨勢

現代國際商事仲裁區(qū)別于司法訴訟制度的根本特征在于法律適應和選擇。30司法訴訟制度中法律適應和選擇依法院地確定已經成為現代國際私法中的公識和普遍性原則。但是當事人選擇仲裁解決國際商事爭議不僅可以選則仲裁程法和仲裁規(guī)則，而且可以選擇實體法，甚至可以第三國法律來解決國際商事爭議。31現代國際商事仲裁的法律選擇適應由傳統大陸法系向英美法系轉變，呈現出多元化法律適應和選擇發(fā)展趨勢。以國際商會仲裁院ICCCA為例，2000年報告標明選擇英美法系最普遍，其次是大陸法系，相比以前中東國家的法律選擇適應增長較快。32相反，東南亞國家的法律選擇適應有所下降。33（四）、立法趨勢由分散式立法向統一實體法轉變，國際社會制定全球性國際公約及法律文件

世界各國大都制定了本國的仲裁法，大多采取分散式立法方式確立了現代國際商事仲裁制度。34為更好協調本國的仲裁法，致使國際商事爭議得到有效地解決，國際社會先后制定了多項區(qū)域性和全球性國際公約及文件，加強統一實體法立法。2002年6月21號聯合國國際商法委員會召開第35次會儀，通過國際商事調解示范法，以此有效地解決國際商事糾紛。35按照這部國際商事調解示范法的有關規(guī)定，不同國家的當事人之間商事糾紛可以提請調解人予以調解，達成一致協議。該協議對當事人有效而且申請執(zhí)行機構強制執(zhí)行。只是根據該商事調解示范法第14條的規(guī)定，采取不同的措施和方法有效強制執(zhí)行。這部國際商事調解示范法又稱之為“準國際仲裁法”。361999年，聯合國國際私法委員會在海牙第19次外交會議上，在1968年布魯賽爾民商事管轄和執(zhí)行區(qū)域性國際公約的基礎上，起草和修改了海牙民商事管轄和執(zhí)行全球性國際公約，更好地協調了“準國際仲裁法”，有效地解決國際商事爭議。但是由于英美等國和其它國家在專屬管轄的范圍，異國執(zhí)行程序和措施等方面存在嚴重分歧，37未達成一致協議，海牙民商事管轄和執(zhí)行全球性國際公約仍未生效。中國先后兩次派代表參加會議，并提出了自己的意見和建議。38四、入世條件下中國仲裁完善和改進

（一）、世界貿易組織DSU爭端解決機制和仲裁關系

世界組織爭端解決機制（DSU）是專門解決世界貿易組織成員因執(zhí)行世貿組織各項協定產生的糾紛和爭議而設立得一向獨具特色的制度（以下統稱為WTO爭端解決機制）。39在這項制度下和這項制度下，授權任何一個世貿組織成員合法得權益受到侵害，即認為GATT1994賦予她的某項利益正在被抵消或損害，或因其他成員采取了某項措施而阻礙了GATT1994目標的實現，即可以啟動爭端解決程序。因此，相對于世界其他得組織得爭議解決，WTO爭端解決機制中的具有鮮明的特點，首先它具有與其他仲裁相同的自愿性，40其次又有與其他仲裁不同的強制性；再者它適用于不同的目的也可適用于不同的階段，具有適用得條件和階段性。DSU協議的具體規(guī)定和條款明確規(guī)定，對執(zhí)行DSB通過的建議和裁決的合理期限達不成協議時，應由仲裁予以確定，由原專家小組或宗干事指定仲裁員進行仲裁。也就是說只要雙方當事人達成一致的仲裁協議，在爭端發(fā)生后的任何階段，均可以直接提交仲裁，并將仲裁裁決同知DSU和有關理事會或委員會或者DSU解決。41世界貿易組織的解決爭議的條例（DSU）并不排除雙方當事人之間的協議解決糾紛，例如，通過協商和仲裁和和解的方式及其他的方式。但是，世界貿易組織之間的成員國之間的就國家之間的糾紛和履行貿易承諾的糾紛必須在調節(jié)無效的情況下和在爭端解決協議的條件下解決。因此，從