藥用輔料生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范

—————藥用輔料生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范第一章總則第一條【目的】為保證藥用輔料符合藥用要求和預(yù)定用途，根據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》《藥品注冊(cè)管理辦法》《藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。第二條【適用范圍】本規(guī)范中的藥用輔料，主要是指生產(chǎn)藥品和調(diào)配處方時(shí)使用的賦形劑和附加劑；是除活性成分或者前體以外，在安全性方面已進(jìn)行合理的評(píng)估，一般包含在藥物制劑中的物質(zhì)。藥用輔料生產(chǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）應(yīng)當(dāng)建立藥用輔料質(zhì)量管理體系。該體系應(yīng)當(dāng)涵蓋影響藥用輔料質(zhì)量的所有關(guān)鍵因素，以及確保藥用輔料質(zhì)量符合預(yù)定用途的有組織、有計(jì)劃的全部活動(dòng)。第三條【實(shí)施目標(biāo)】本規(guī)范是企業(yè)建立藥用輔料質(zhì)量管理體系的重要依據(jù)，是藥用輔料生產(chǎn)管理和質(zhì)量控制的基本要求。本規(guī)范旨在最大限度地降低藥用輔料生產(chǎn)過(guò)程中污染、交叉污染、混淆和差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)，確保持續(xù)穩(wěn)定地供應(yīng)符合藥用要求和預(yù)定用途的藥用輔料。第四條【誠(chéng)信原則】企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)范，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，禁止任何虛假、欺騙行為，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄生產(chǎn)質(zhì)量管理過(guò)程的信息，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和可追溯。第二章質(zhì)量管理第一節(jié)原則第五條【質(zhì)量管理體系】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立符合藥用輔料質(zhì)量管理要求的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，將藥用輔料安全性、功能性、相容性的要求，系統(tǒng)地貫徹到藥用輔料生產(chǎn)、質(zhì)量控制及產(chǎn)品放行、貯存、發(fā)運(yùn)的全過(guò)程中，確保所生產(chǎn)的藥用輔料符合藥用要求和預(yù)定用途。第六條【職責(zé)】企業(yè)高層管理人員應(yīng)當(dāng)確保實(shí)現(xiàn)既定的質(zhì)量目標(biāo)，不同層次的人員應(yīng)當(dāng)共同參與并承擔(dān)各自的責(zé)任。第七條【質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保整個(gè)產(chǎn)品生命周期中采用前瞻或者回顧的方式，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制、溝通、審核的系統(tǒng)過(guò)程。應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以保證產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程所采用的方法、措施、形式及形成的文件應(yīng)當(dāng)與存在風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別相適應(yīng)。第二節(jié)自檢與管理評(píng)審第八條【審核規(guī)程】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部審核與管理評(píng)審管理規(guī)程，明確自檢和管理評(píng)審的方式和標(biāo)準(zhǔn)。第九條【自檢要求】企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次獨(dú)立、系統(tǒng)、全面的自檢，形成自檢報(bào)告，評(píng)估本企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否符合本規(guī)范的要求，是否能夠有效地實(shí)施和保持。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行以下規(guī)程：（一）調(diào)查產(chǎn)品不合格、退貨、用戶投訴并有防止此類問(wèn)題再次發(fā)生而采取必要措施的規(guī)程。（二）分析工藝、生產(chǎn)操作、偏差、質(zhì)量記錄和維修報(bào)告以查找并消除導(dǎo)致產(chǎn)品不合格潛在因素的規(guī)程。（三）采取預(yù)防措施，及時(shí)處理可能導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的各種問(wèn)題的規(guī)程。（四）采用適當(dāng)管理手段，確保糾偏計(jì)劃有效實(shí)施的規(guī)程。（五）采取糾偏措施后及時(shí)對(duì)規(guī)程進(jìn)行必要的修改和審批的規(guī)程。第十條【管理評(píng)審】企業(yè)高層管理人員應(yīng)當(dāng)每年至少組織進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系管理評(píng)審，評(píng)價(jià)體系適宜性、有效性和充分性，確保其與企業(yè)的質(zhì)量方針保持一致。管理評(píng)審應(yīng)當(dāng)確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)，并在以下方面對(duì)管理和績(jī)效進(jìn)行測(cè)評(píng)，包括但不限于：自檢、質(zhì)量審核和供應(yīng)商審核；投訴、退貨和召回；變更和偏差；不合格批次；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析、評(píng)估和控制；維護(hù)；確認(rèn)和驗(yàn)證；糾正和預(yù)防措施；風(fēng)險(xiǎn)管理等。第十一條【外部審核】企業(yè)如采用外部人員進(jìn)行獨(dú)立質(zhì)量審核，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)管理規(guī)程，并在規(guī)程中明確資質(zhì)要求、選擇原則及批準(zhǔn)程序。第三章機(jī)構(gòu)與人員第十二條【組織機(jī)構(gòu)】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與藥用輔料生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制相適應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，明確規(guī)定每個(gè)部門的職責(zé)并有組織機(jī)構(gòu)圖。第十三條【質(zhì)量管理部門的職責(zé)】企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量管理部門，履行質(zhì)量保證和質(zhì)量控制的職責(zé)。質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)參與所有與質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，負(fù)責(zé)審核所有與本規(guī)范有關(guān)的文件。質(zhì)量管理部門人員不得將職責(zé)委托給其他部門的人員。第十四條【人員要求】企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備足夠數(shù)量并具有適當(dāng)資質(zhì)的管理人員和操作人員，各級(jí)人員應(yīng)當(dāng)具有與其職責(zé)相適應(yīng)的教育背景或者工作經(jīng)歷并經(jīng)過(guò)定期培訓(xùn)考核，以滿足藥用輔料生產(chǎn)的需要。第十五條【關(guān)鍵人員】關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)為企業(yè)的全職人員，至少應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人。質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人不得互相兼任。應(yīng)當(dāng)確保質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人獨(dú)立履行職責(zé)，不受企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他人員的干擾。（一）企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供必要的資源，合理計(jì)劃、組織和協(xié)調(diào)，保證質(zhì)量管理部門獨(dú)立履行職責(zé)。（二）生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷（或者中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱）或者至少兩年從事藥用輔料或者相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，接受過(guò)與所生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。主要職責(zé)包括：1.確保藥用輔料按照通過(guò)關(guān)聯(lián)審評(píng)的工藝規(guī)程生產(chǎn)、貯存，以保證藥用輔料質(zhì)量；2.確保嚴(yán)格執(zhí)行與生產(chǎn)操作相關(guān)的各種操作規(guī)程；3.確保批生產(chǎn)記錄和批包裝記錄經(jīng)過(guò)指定人員審核并送交質(zhì)量管理部門；4.確保廠房和設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)，以保持其良好的運(yùn)行狀態(tài)；5.確保完成各種必要的驗(yàn)證工作；6.確保生產(chǎn)相關(guān)人員經(jīng)過(guò)必要的上崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，并根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容。（三）質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷（或者中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱）或者至少三年從事藥用輔料或者相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，接受過(guò)與所生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。主要職責(zé)包括：1.確保藥用輔料符合通過(guò)關(guān)聯(lián)審評(píng)的要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；2.確保在產(chǎn)品放行前完成對(duì)批記錄的審核；3.確保完成所有必要的檢驗(yàn)；4.批準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、取樣方法、檢驗(yàn)方法和其他質(zhì)量管理的操作規(guī)程；5.審核和批準(zhǔn)所有與質(zhì)量有關(guān)的變更；6.確保所有重大偏差和檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)已經(jīng)過(guò)調(diào)查并得到及時(shí)處理；7.監(jiān)督廠房和設(shè)備的維護(hù)，以保持其良好的運(yùn)行狀態(tài)；8.確保完成各種必要的確認(rèn)或者驗(yàn)證工作，審核和批準(zhǔn)確認(rèn)或者驗(yàn)證方案和報(bào)告；9.確保完成自檢；10.評(píng)估和批準(zhǔn)物料供應(yīng)商；11.確保所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的投訴已經(jīng)過(guò)調(diào)查，并得到及時(shí)、正確的處理；12.確保完成產(chǎn)品的持續(xù)穩(wěn)定性考察計(jì)劃，提供穩(wěn)定性考察的數(shù)據(jù)；13.確保完成產(chǎn)品質(zhì)量回顧分析；14.確保質(zhì)量控制和質(zhì)量保證人員都已經(jīng)過(guò)必要的上崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，并根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容。第十六條【人員培訓(xùn)】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行培訓(xùn)規(guī)程，與藥用輔料生產(chǎn)、質(zhì)量有關(guān)的所有人員都應(yīng)當(dāng)定期培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與崗位的要求相適應(yīng)。培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、操作規(guī)程、衛(wèi)生知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)范等內(nèi)容，培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的記錄，進(jìn)入潔凈區(qū)的工作人員應(yīng)當(dāng)接受衛(wèi)生和微生物等方面專門的培訓(xùn)。第十七條【健康管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)人員健康進(jìn)行管理，并建立健康檔案。直接接觸藥用輔料的生產(chǎn)人員上崗前應(yīng)當(dāng)接受健康檢查，以后每年至少進(jìn)行一次健康檢查。各級(jí)人員均應(yīng)當(dāng)保持良好的衛(wèi)生習(xí)慣，當(dāng)自身健康狀況有可能對(duì)產(chǎn)品造成不利影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向主管人員報(bào)告。第十八條【人員衛(wèi)生】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行人員衛(wèi)生操作規(guī)程，至少應(yīng)當(dāng)包括以下要求：（一）企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施，避免體表有傷口、患有傳染病或者其他可能污染藥用輔料疾病的人員從事直接接觸輔料的生產(chǎn)。（二）任何進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的人員均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定更衣。工作服的選材、式樣及穿戴方式應(yīng)當(dāng)與所從事的工作和空氣潔凈度級(jí)別要求相適應(yīng)。（三）生產(chǎn)、檢驗(yàn)、維修和倉(cāng)儲(chǔ)崗位的人員不得化妝和佩帶飾物。（四）生產(chǎn)區(qū)、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)禁止吸煙和飲食，禁止存放食品、飲料、香煙和個(gè)人用品等非生產(chǎn)用物品。第四章廠房與設(shè)施第十九條【廠房與設(shè)施要求】企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)廠房及生產(chǎn)防護(hù)措施綜合考慮選址與布局，生產(chǎn)區(qū)和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間。企業(yè)應(yīng)當(dāng)有整潔的生產(chǎn)環(huán)境，廠區(qū)的地面、路面及運(yùn)輸?shù)炔粦?yīng)對(duì)藥用輔料的生產(chǎn)造成污染，并符合下列要求：（一）廠房、設(shè)施的設(shè)計(jì)和安裝應(yīng)當(dāng)能夠有效防止昆蟲或其它動(dòng)物進(jìn)入。應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施，防止未經(jīng)批準(zhǔn)的人員進(jìn)入。生產(chǎn)人員和物料出入生產(chǎn)車間，應(yīng)當(dāng)有防止交叉污染的措施；（二）藥用輔料生產(chǎn)、包裝、檢驗(yàn)和貯存所用的廠房和設(shè)施、設(shè)備應(yīng)當(dāng)便于清潔、操作和維護(hù)；（三）生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)有足夠的空間，確保有序地存放設(shè)備、物料、中間體和成品，避免不同產(chǎn)品或者物料的混淆、交叉污染，避免生產(chǎn)或者質(zhì)量控制操作發(fā)生遺漏或者差錯(cuò)。場(chǎng)所的布局和設(shè)計(jì)應(yīng)該允許有效的清潔和維護(hù)，而不會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生任何不利影響；（四）企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥用輔料的產(chǎn)品特點(diǎn)、工藝流程和用途，參照藥品的潔凈度級(jí)別，確定生產(chǎn)區(qū)域的潔凈度級(jí)別，合理設(shè)計(jì)、布局和使用廠房、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備。潔凈區(qū)的內(nèi)表面（墻壁、地面、天棚）應(yīng)當(dāng)平整光滑、無(wú)裂縫、接口嚴(yán)密、無(wú)顆粒物脫落，避免積塵，便于有效清潔，必要時(shí)進(jìn)行消毒；（五）企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥用輔料特性、生產(chǎn)操作要求及外部環(huán)境狀況等配置空氣凈化系統(tǒng)，使生產(chǎn)區(qū)有效通風(fēng)，并有溫度、濕度控制，保證藥用輔料的生產(chǎn)環(huán)境符合要求；潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)之間、不同潔凈度級(jí)別之間應(yīng)當(dāng)有壓差梯度。必要時(shí)，相同潔凈度級(jí)別的不同區(qū)域（操作間）之間也應(yīng)當(dāng)保持適當(dāng)?shù)膲翰钐荻?。潔凈區(qū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范無(wú)菌藥品附錄項(xiàng)下潔凈度級(jí)別及監(jiān)測(cè)要求開展監(jiān)測(cè)；（六）排水設(shè)施應(yīng)當(dāng)大小適宜，潔凈區(qū)排水設(shè)施應(yīng)安裝防止倒灌的裝置。應(yīng)當(dāng)盡可能避免明溝排水；不可避免時(shí)，明溝宜淺，以方便清潔和消毒；（七）倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)有足夠的空間，確保有序存放待驗(yàn)、合格、不合格、退貨或召回的原材料、中間產(chǎn)品、待包裝產(chǎn)品和成品等各類物料和產(chǎn)品。倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)能夠滿足物料或產(chǎn)品的貯存條件（如溫濕度、避光）和安全貯存的要求，并進(jìn)行檢查和監(jiān)控；（八）廠房應(yīng)當(dāng)根據(jù)工藝要求設(shè)置必要的防塵及捕塵設(shè)施；（九）所有的區(qū)域都應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)恼彰鳎匆?guī)定設(shè)置應(yīng)急照明。第二十條【質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室設(shè)計(jì)要求】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)確保其適用于預(yù)定的用途，并能夠避免混淆和交叉污染，應(yīng)當(dāng)有足夠的區(qū)域用于樣品處置、留樣和穩(wěn)定性考察樣品的存放以及記錄的保存。第五章設(shè)備第二十一條【設(shè)備總體要求】設(shè)備的設(shè)計(jì)、選型、安裝、改造和維護(hù)應(yīng)當(dāng)符合預(yù)定用途，應(yīng)當(dāng)盡可能降低產(chǎn)生污染、交叉污染、混淆和差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)，便于操作、清潔和維護(hù)，以及必要時(shí)進(jìn)行的消毒或者滅菌。第二十二條【生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)儀器要求】生產(chǎn)設(shè)備不得對(duì)物料產(chǎn)生不利影響。與物料直接接觸的生產(chǎn)設(shè)備表面應(yīng)當(dāng)平整、光潔、易清潔保養(yǎng)或者滅菌、耐腐蝕，不得與物料發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，不發(fā)生吸附或者吸著作用，并符合下列要求：（一）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行藥用輔料生產(chǎn)、包裝、檢驗(yàn)、貯存所用關(guān)鍵設(shè)備的使用、清潔、維護(hù)和維修規(guī)程，關(guān)鍵設(shè)備和檢驗(yàn)儀器應(yīng)當(dāng)有使用日志，記錄內(nèi)容包括使用、清潔、維護(hù)和維修情況以及日期、時(shí)間、所生產(chǎn)及檢驗(yàn)的產(chǎn)品名稱、規(guī)格和批號(hào)等；（二）企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程和校準(zhǔn)計(jì)劃定期對(duì)生產(chǎn)和檢驗(yàn)用衡器、量具、儀表、用于記錄和控制設(shè)備以及儀器進(jìn)行校準(zhǔn)和檢查，并保存相關(guān)記錄；（三）應(yīng)當(dāng)采取措施避免設(shè)備運(yùn)行所需的潤(rùn)滑劑或冷卻劑與原材料、包裝材料、中間體或成品直接接觸，不可避免時(shí)，所用潤(rùn)滑劑或冷卻劑至少應(yīng)當(dāng)符合食用要求。第二十三條【工藝用水用氣管理】工藝用水處理設(shè)備及其輸送系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、運(yùn)行和維護(hù)應(yīng)當(dāng)確保工藝用水達(dá)到設(shè)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)對(duì)工藝用水和原水的水質(zhì)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，并有相應(yīng)的記錄。生產(chǎn)過(guò)程中的工藝用水應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品工藝要求。一般情況下，工藝用水應(yīng)當(dāng)符合飲用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。藥用輔料用于生產(chǎn)非終端滅菌藥品的，應(yīng)當(dāng)對(duì)輔料最終分離和精制的工藝用水進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包含細(xì)菌總數(shù)及細(xì)菌內(nèi)毒素。與物料直接接觸的氣體應(yīng)當(dāng)符合工藝要求，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)除油、除水及除菌過(guò)濾。第二十四條【計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)要求】使用計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)或者其它復(fù)雜設(shè)備時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）系統(tǒng)與規(guī)程能證明設(shè)備及軟件性能達(dá)到設(shè)定要求；（二）應(yīng)當(dāng)建立并遵循定期檢查、校準(zhǔn)設(shè)備的規(guī)程；（三）有保留程序和記錄的備份系統(tǒng)；（四）確保只有被授權(quán)人員才能修改控制程序；程序的修改應(yīng)當(dāng)通過(guò)驗(yàn)證并有記錄；（五）應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)程度的驗(yàn)證。第六章物料與產(chǎn)品第二十五條【物料與產(chǎn)品管理總要求】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立物料和產(chǎn)品的操作規(guī)程，確保物料和產(chǎn)品的正確接收、貯存、發(fā)放、使用和發(fā)運(yùn)，防止污染、交叉污染、混淆和差錯(cuò)。藥用輔料生產(chǎn)所用的物料和產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物料進(jìn)行檢驗(yàn)，并審核供應(yīng)商的檢驗(yàn)報(bào)告，以確保物料的規(guī)格和質(zhì)量滿足藥用輔料生產(chǎn)的質(zhì)量要求，并確保流向可追溯。第二十六條【入庫(kù)管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定物料接收和產(chǎn)品入庫(kù)的管理規(guī)程、接收標(biāo)準(zhǔn)和記錄。物料接收時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記物料名稱、批號(hào)等相關(guān)信息，保留相關(guān)重要憑證，至少應(yīng)符合以下要求：（一）所有到貨物料均應(yīng)當(dāng)按照物料接收規(guī)程檢查，以確保與訂單一致，并確認(rèn)供應(yīng)商已經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)；（二）進(jìn)廠物料應(yīng)當(dāng)有正確標(biāo)識(shí)，經(jīng)取樣（或者檢驗(yàn)合格）后，可與現(xiàn)有的庫(kù)存（如儲(chǔ)槽中的溶劑或者物料）混合，經(jīng)放行后混合物料方可使用。應(yīng)當(dāng)有防止將物料錯(cuò)放到現(xiàn)有庫(kù)存中的操作規(guī)程；（三）應(yīng)當(dāng)能運(yùn)用批、編號(hào)系統(tǒng)或者其他途徑，對(duì)藥用輔料生產(chǎn)所使用的原料追溯查詢。難以精確按批號(hào)分開的大批量、大容量原料、溶媒等物料入庫(kù)時(shí)應(yīng)當(dāng)編號(hào)。對(duì)連續(xù)生產(chǎn)所用的原料，應(yīng)當(dāng)明確一定數(shù)量的原料作為一個(gè)批并給定具體批號(hào)；（四）物料接收入庫(kù)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照待驗(yàn)管理，直至放行；成品放行前應(yīng)當(dāng)按照待驗(yàn)管理；（五）發(fā)現(xiàn)可能影響物料和產(chǎn)品質(zhì)量的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)量管理部門報(bào)告并進(jìn)行調(diào)查和記錄。受影響的物料應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的隔離措施；（六）成品和對(duì)成品質(zhì)量有影響的關(guān)鍵物料應(yīng)當(dāng)有明確的標(biāo)識(shí)，以便通過(guò)文件系統(tǒng)對(duì)其進(jìn)行追溯；（七）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)物料進(jìn)行檢驗(yàn)或者以其他方式進(jìn)行確認(rèn)，以確保物料的規(guī)格和質(zhì)量滿足藥用輔料生產(chǎn)的質(zhì)量要求。工藝助劑、有害或者有劇毒的原料、其它特殊物料或者轉(zhuǎn)移到本企業(yè)另一生產(chǎn)場(chǎng)地的物料可以免檢，但應(yīng)當(dāng)取得供應(yīng)商的檢驗(yàn)報(bào)告，且檢驗(yàn)報(bào)告顯示這些物料符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其容器、標(biāo)簽和批號(hào)進(jìn)行目檢予以確認(rèn)。免檢應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并有記錄。第二十七條【物料與產(chǎn)品貯存】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定物料和成品貯存的管理規(guī)程和記錄，確保貯存條件至少符合以下要求：（一）對(duì)溫度、濕度或其他條件有特殊要求的物料、中間產(chǎn)品和成品，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定條件貯存。固體、液體原材料應(yīng)當(dāng)分開貯存；揮發(fā)性物料應(yīng)當(dāng)注意避免污染其他物料。易燃易爆和其它危險(xiǎn)品的貯存應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的規(guī)定；（二）貯存過(guò)程應(yīng)當(dāng)定期檢查，監(jiān)測(cè)貯存條件并記錄；（三）物料和中間產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按照有效期或復(fù)驗(yàn)期貯存。貯存期內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量有不良影響的特殊情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)驗(yàn)和評(píng)估。第二十八條【物料發(fā)放】只有經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)放行的物料方可使用。第二十九條【狀態(tài)標(biāo)識(shí)】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立確定物料和產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)的管理系統(tǒng)。待驗(yàn)、合格、不合格的物料和成品等應(yīng)當(dāng)合理存放于有明顯標(biāo)志的區(qū)域，并有明確標(biāo)示狀態(tài)的標(biāo)記。第三十條【成品標(biāo)簽】成品標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)清晰、明確，符合有關(guān)法規(guī)的要求，應(yīng)當(dāng)有規(guī)范的名稱、規(guī)格、批號(hào)、用途、有效期或者復(fù)驗(yàn)期、生產(chǎn)企業(yè)和地址等內(nèi)容。對(duì)貯存條件有特殊要求（如避光和隔熱等）的輔料，應(yīng)當(dāng)在其包裝或者標(biāo)簽上注明。第三十一條【不合格品管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定不合格物料、中間產(chǎn)品、待包裝產(chǎn)品和成品管理規(guī)程，處理操作應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并有記錄。第三十二條【動(dòng)植物來(lái)源輔料管理】生產(chǎn)藥用明膠或者其它藥用輔料所用的動(dòng)物組織或者植物，應(yīng)當(dāng)有文件或者記錄表明其沒(méi)有受過(guò)有害物質(zhì)的污染，如要求供應(yīng)商提供衛(wèi)生檢疫部門的動(dòng)物健康證明或者其他檢疫、檢驗(yàn)證明材料。第三十三條【菌種生產(chǎn)輔料管理】使用菌種生產(chǎn)藥用輔料的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立菌種鑒定、保管、使用、貯存、復(fù)壯、篩選等管理制度，并有相應(yīng)記錄。第七章確認(rèn)與驗(yàn)證第三十四條【確認(rèn)和驗(yàn)證的目的及要求】企業(yè)應(yīng)當(dāng)確定需要進(jìn)行的確認(rèn)或者驗(yàn)證工作，以證明影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程能夠得到有效控制。確認(rèn)或者驗(yàn)證的測(cè)試項(xiàng)目、范圍、程度和周期應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)確定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定確認(rèn)與驗(yàn)證的文件和記錄，并能以文件和記錄證明達(dá)到以下預(yù)定目標(biāo)：（一）廠房、設(shè)施、設(shè)備應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)和調(diào)試，提供文件證據(jù)以證明其符合預(yù)期用途，并滿足本規(guī)范要求；（二）工藝驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)證明一個(gè)生產(chǎn)工藝或者系統(tǒng)按照規(guī)定的工藝參數(shù)能夠持續(xù)生產(chǎn)出符合預(yù)定用途的產(chǎn)品。驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)包括對(duì)藥用輔料質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵質(zhì)量屬性、反應(yīng)過(guò)程、取樣以及中間測(cè)試要求和工藝參數(shù)。驗(yàn)證方法包括過(guò)程能力研究、連續(xù)過(guò)程驗(yàn)證、實(shí)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)設(shè)計(jì)等；（三）清潔驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)能以數(shù)據(jù)資料證明主要設(shè)備、容器清潔消毒規(guī)程的有效性。第三十五條【確認(rèn)和驗(yàn)證的范圍】確認(rèn)和驗(yàn)證的范圍和程度應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則確定。廠房、設(shè)施、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)和關(guān)鍵檢驗(yàn)儀器應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)采用經(jīng)過(guò)確認(rèn)或驗(yàn)證的生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程和檢驗(yàn)方法進(jìn)行生產(chǎn)、操作和檢驗(yàn)。首次生產(chǎn)、場(chǎng)地搬遷或者發(fā)生影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)或者驗(yàn)證。第三十六條【確認(rèn)和驗(yàn)證的周期】確認(rèn)和驗(yàn)證不是一次性的行為。關(guān)鍵的生產(chǎn)工藝和操作規(guī)程應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)確定再驗(yàn)證周期，確保其能夠達(dá)到預(yù)期結(jié)果。當(dāng)驗(yàn)證狀態(tài)未發(fā)生重大變化，可采用回顧審核，來(lái)滿足再確認(rèn)或者再驗(yàn)證的要求。第三十七條【確認(rèn)和驗(yàn)證的文件要求】驗(yàn)證過(guò)程中獲得的數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)以文件形式歸檔保存。驗(yàn)證文件應(yīng)當(dāng)包括驗(yàn)證總計(jì)劃、驗(yàn)證方案、驗(yàn)證報(bào)告和驗(yàn)證總結(jié)。驗(yàn)證方案或者報(bào)告中應(yīng)當(dāng)清楚闡述被驗(yàn)證的對(duì)象、系統(tǒng)、需驗(yàn)證的項(xiàng)目、合格標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果評(píng)價(jià)、參考文獻(xiàn)、建議、偏差和漏項(xiàng)、方案、結(jié)果審批等方面的內(nèi)容。第八章文件管理第一節(jié)原則第三十八條【質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容】質(zhì)量管理體系文件包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、相關(guān)的管理和操作規(guī)程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和記錄等。第三十九條【文件管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行文件管理操作規(guī)程，系統(tǒng)地設(shè)計(jì)、制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、替換或者撤銷、復(fù)制、保管和銷毀文件，并符合下列要求：（一）與本規(guī)范有關(guān)的文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)質(zhì)量管理部門的審核和批準(zhǔn)，并定期評(píng)審；（二）文件應(yīng)當(dāng)標(biāo)明題目、種類、目的以及文件編號(hào)、版本號(hào)和變更歷史。應(yīng)當(dāng)由指定的部門發(fā)放文件，所有文件的變更以及變更原因應(yīng)當(dāng)有記錄；（三）應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行生產(chǎn)和質(zhì)量控制的書面規(guī)程。規(guī)程的批準(zhǔn)、修改和分發(fā)應(yīng)當(dāng)加以控制，以確保生產(chǎn)全過(guò)程所使用的規(guī)程均為現(xiàn)行版本；（四）文件的文字應(yīng)當(dāng)確切、清晰、易懂，采用統(tǒng)一的格式；（五）企業(yè)應(yīng)當(dāng)按文件類型對(duì)文件分類保存和歸檔。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程、操作規(guī)程、穩(wěn)定性考察、確認(rèn)、驗(yàn)證、變更等重要文件應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保存。第四十條【記錄管理】記錄應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫，內(nèi)容真實(shí)，字跡清晰、易讀、不易擦除，并至少符合下列要求：（一）企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定記錄管理操作規(guī)程，規(guī)定記錄的填寫、復(fù)核、歸檔、銷毀等管理要求；（二）記錄應(yīng)當(dāng)保持清潔，不得撕毀和任意涂改。記錄填寫的任何更改都應(yīng)當(dāng)簽注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明更改的理由；（三）所有生產(chǎn)、控制、檢驗(yàn)、發(fā)運(yùn)、銷售和調(diào)查記錄應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保存。批生產(chǎn)和批檢驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存至有效期或者復(fù)驗(yàn)期后一年，或與藥品生產(chǎn)企業(yè)協(xié)商，確定保存時(shí)限；（四）如使用電子數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)資料，應(yīng)當(dāng)有所用系統(tǒng)的操作規(guī)程；記錄的準(zhǔn)確性應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)復(fù)核。只有經(jīng)授權(quán)的人員方可輸入或者更改數(shù)據(jù)，更改和刪除情況應(yīng)當(dāng)有記錄；（五）電子數(shù)據(jù)的審核、審批等，可以采用符合國(guó)家法律法規(guī)的電子簽名。第二節(jié)工藝規(guī)程第四十一條【工藝規(guī)程管理】藥用輔料應(yīng)當(dāng)有經(jīng)企業(yè)批準(zhǔn)的生產(chǎn)工藝規(guī)程。第四十二條【工藝規(guī)程要求】生產(chǎn)工藝規(guī)程不得任意更改。如需更改，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)的操作規(guī)程修訂、審核、批準(zhǔn)。工藝規(guī)程的內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）藥用輔料名稱：產(chǎn)品名稱和產(chǎn)品代碼；（二）所用物料清單（包括生產(chǎn)過(guò)程中使用，但不在成品中出現(xiàn)的物料）：闡明每一物料的指定名稱和物料代碼、用量或者比例；（三）生產(chǎn)操作要求：對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所和所用設(shè)備的說(shuō)明；關(guān)鍵設(shè)備所采用的方法或者相應(yīng)操作規(guī)程編號(hào)；詳細(xì)的生產(chǎn)步驟和工藝參數(shù)說(shuō)明；所有中間控制方法及標(biāo)準(zhǔn)；中間體的貯存要求，包括容器、標(biāo)簽及特殊貯存條件；需要說(shuō)明的注意事項(xiàng)；（四）包裝操作要求：包裝材料的清單、包裝操作步驟的說(shuō)明、需要說(shuō)明的注意事項(xiàng)。第三節(jié)批生產(chǎn)記錄第四十三條【批生產(chǎn)記錄的要求】每批產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的批生產(chǎn)記錄，可追溯該批產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史以及與該批產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的情況，并至少符合下列要求：（一）批生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)依據(jù)現(xiàn)行批準(zhǔn)的工藝規(guī)程的相關(guān)內(nèi)容制定。記錄的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)避免填寫差錯(cuò)。批生產(chǎn)記錄的每一頁(yè)應(yīng)當(dāng)標(biāo)注產(chǎn)品信息：如產(chǎn)品的名稱、批號(hào)或者規(guī)格；（二）原版空白的批生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人和質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人審核和批準(zhǔn)。在生產(chǎn)過(guò)程中，關(guān)鍵操作應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄和復(fù)核；（三）批記錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：1.各操作步驟完成的日期/時(shí)間；2.所用主要設(shè)備和生產(chǎn)線的編號(hào)；3.每批物料或者中間體的品名、編號(hào)或者批號(hào)；4.生產(chǎn)過(guò)程中所用物料的數(shù)量（重量或者其它計(jì)量單）；5.中間控制或者實(shí)驗(yàn)室控制的結(jié)果；6.包裝和貼簽區(qū)使用前后的清場(chǎng)記錄；7.某些加工步驟實(shí)際收率或者產(chǎn)量的說(shuō)明以及理論收率的百分?jǐn)?shù)；8.標(biāo)簽控制記錄，并盡可能附上所有使用標(biāo)簽的實(shí)樣；9.包裝材料、容器或者密封件的詳細(xì)說(shuō)明；10.對(duì)取樣過(guò)程的詳細(xì)描述；11.生產(chǎn)重要步驟操作、復(fù)核、監(jiān)督人員的簽名；12.偏差調(diào)查記錄或者編號(hào)；13.成品檢驗(yàn)記錄；14.以無(wú)菌操作方式生產(chǎn)藥用輔料時(shí)，應(yīng)當(dāng)有無(wú)菌操作區(qū)關(guān)鍵點(diǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)的記錄。第九章生產(chǎn)管理第一節(jié)原則第四十四條【原則】藥用輔料生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的工藝規(guī)程和操作規(guī)程進(jìn)行操作并有相關(guān)記錄，以確保藥用輔料達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第四十五條【清場(chǎng)管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定清場(chǎng)管理規(guī)程。每次生產(chǎn)結(jié)束后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清場(chǎng)，確保設(shè)備和工作場(chǎng)所沒(méi)有遺留與本次生產(chǎn)有關(guān)的物料、產(chǎn)品和文件。下次生產(chǎn)開始前，應(yīng)當(dāng)對(duì)上次清場(chǎng)情況進(jìn)行確認(rèn)。第二節(jié)生產(chǎn)過(guò)程控制第四十六條【批次管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定劃分產(chǎn)品生產(chǎn)批次的操作規(guī)程，生產(chǎn)批次的劃分應(yīng)當(dāng)能夠確保產(chǎn)品的可追溯性和質(zhì)量均一性。每批產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)編制唯一的批號(hào)。第四十七條【物料稱量】企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工藝規(guī)程進(jìn)行物料準(zhǔn)備，需要人工稱量的物料應(yīng)當(dāng)確保按照配方準(zhǔn)確稱量并由他人獨(dú)立復(fù)核，且有復(fù)核記錄，使用自動(dòng)稱量或配料系統(tǒng)的應(yīng)當(dāng)確保系統(tǒng)準(zhǔn)確，并保證物料混合均勻。第四十八條【生產(chǎn)準(zhǔn)備】生產(chǎn)啟動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)物料、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備符合要求，并按工藝規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)。第四十九條【生產(chǎn)過(guò)程控制】企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定藥用輔料生產(chǎn)過(guò)程控制規(guī)程，不合格的中間產(chǎn)品不得流入下道工序。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的各個(gè)因素的控制，可以采用中間檢驗(yàn)或生產(chǎn)過(guò)程工藝參數(shù)控制的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，以確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。過(guò)程中抽樣和測(cè)試應(yīng)當(dāng)按照書面指示進(jìn)行并保留記錄。應(yīng)當(dāng)規(guī)定藥用輔料生產(chǎn)各工藝步驟的完成時(shí)間和間隔時(shí)間。此外，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定直接接觸產(chǎn)品的設(shè)備、容器、包裝材料和其它物品的清洗、干燥、滅菌到使用的最長(zhǎng)間隔時(shí)間。第五十條【批次混合】批次混合指將符合同一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的藥用輔料中間體或者成品合并，以得到均一產(chǎn)品的工藝過(guò)程。不得將不合格批次與其它合格批次混合。擬混合的每批產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的工藝生產(chǎn)、單獨(dú)檢驗(yàn)，并符合相應(yīng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。混合過(guò)程應(yīng)當(dāng)加以控制并有完整記錄，應(yīng)當(dāng)能夠追溯到參與混合的每個(gè)單獨(dú)批次?；旌虾蟮呐螒?yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)，確認(rèn)其符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。批與批之間應(yīng)當(dāng)有重現(xiàn)性?；旌吓蔚挠行?復(fù)驗(yàn)期應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與混合的最早批次的生產(chǎn)日期確定。應(yīng)當(dāng)控制混合操作，以確保最終批次的均勻性?；旌系呐螒?yīng)當(dāng)分配一個(gè)唯一的批號(hào)，混合中使用的批次應(yīng)當(dāng)可追溯。應(yīng)當(dāng)遵循取樣程序，以確保從混合物中采集的樣品代表該批次。每批待混合產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按批生產(chǎn)文件生產(chǎn)，單獨(dú)檢驗(yàn)并滿足相應(yīng)的規(guī)格要求。第五十一條【物料和溶劑的回收】物料和溶劑的回收：（一）回收溶劑在同一或者不同的工藝步驟中使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合回收使用或者與其它溶劑混用的標(biāo)準(zhǔn)；（二）需反復(fù)使用的母液以及含有可回收藥用輔料、反應(yīng)物或者中間體的濾液，應(yīng)當(dāng)符合投料的標(biāo)準(zhǔn)；（三）回收的母液和溶劑應(yīng)當(dāng)有完整、可追溯的記錄。第五十二條【返工或者重新加工】藥用輔料產(chǎn)品經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，可以進(jìn)行返工或者重新加工，但須遵循返工和重新加工的規(guī)程。不允許只依靠最終檢驗(yàn)來(lái)判斷返工產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)返工或者重新加工過(guò)程進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。為保證返工產(chǎn)品符合設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和特性，應(yīng)當(dāng)對(duì)返工后物料的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估并有完整記錄。應(yīng)當(dāng)有充分的調(diào)查、評(píng)估及記錄證明返工后產(chǎn)品的質(zhì)量至少等同于其它合格產(chǎn)品，且造成返工藥用輔料不合格的原因并非工藝缺陷。未經(jīng)質(zhì)量部門審核批準(zhǔn)，不得進(jìn)行返工或者重新加工。經(jīng)質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)評(píng)估不合格處理過(guò)程對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，必要時(shí)進(jìn)行額外的檢驗(yàn)和穩(wěn)定性考察。應(yīng)當(dāng)特別注意對(duì)每個(gè)返工批次和按既定工藝生產(chǎn)的批次的雜質(zhì)概況進(jìn)行審查。應(yīng)當(dāng)使用適當(dāng)?shù)姆治龀绦颉５谌?jié)潔凈生產(chǎn)和污染控制管理第五十三條【污染管理】企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)盡可能采取措施，防止污染和交叉污染，至少符合下列要求：（一）應(yīng)當(dāng)采用經(jīng)過(guò)驗(yàn)證或已知有效的清潔和去污染操作規(guī)程進(jìn)行設(shè)備清潔；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)與物料直接接觸的設(shè)備表面的殘留物進(jìn)行檢測(cè)；（二）生產(chǎn)過(guò)程中需要暴露的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)置于清潔的環(huán)境中，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以避免微生物污染或者因產(chǎn)品暴露在熱、空氣和光等條件下引起質(zhì)量變化；（三）進(jìn)入潔凈區(qū)的物料應(yīng)當(dāng)通過(guò)緩沖間（或其他緩沖設(shè)施）進(jìn)入，并對(duì)其表面進(jìn)行清潔。如物料通過(guò)管道進(jìn)入或通過(guò)密閉管道在不同潔凈區(qū)之間傳遞，應(yīng)當(dāng)確保內(nèi)壁光滑，不易脫落異物。所采取的措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)驗(yàn)證符合要求；（四）同一區(qū)域內(nèi)同時(shí)進(jìn)行多批次、多型號(hào)、多規(guī)格及多用戶產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取隔離或其他有效防止混淆、差錯(cuò)、污染和交叉污染的措施；使用同一設(shè)備生產(chǎn)多個(gè)品種的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明設(shè)備可以共用的合理性，并有防止交叉污染的措施；（五）如企業(yè)采用加熱或者輻射的方式來(lái)減少非無(wú)菌藥用輔料微生物污染時(shí)，藥用輔料在滅菌前應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定的微生物限度標(biāo)準(zhǔn)，且滅菌工藝處于受控狀態(tài)。應(yīng)當(dāng)對(duì)采用的滅菌方法進(jìn)行驗(yàn)證，以證明達(dá)到設(shè)定的要求。不應(yīng)將藥用輔料產(chǎn)品的最終滅菌替代工藝過(guò)程的微生物控制；（六）生產(chǎn)和清潔過(guò)程中應(yīng)當(dāng)避免使用易碎、易脫屑、易發(fā)霉器具；使用篩網(wǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有防止因篩網(wǎng)斷裂而造成污染的措施；（七）同一設(shè)備連續(xù)生產(chǎn)同一藥用輔料或者階段性生產(chǎn)連續(xù)數(shù)個(gè)批次時(shí)，宜間隔適當(dāng)?shù)臅r(shí)間對(duì)設(shè)備進(jìn)行清潔，防止污染物（如降解產(chǎn)物、微生物）的累積。如有影響藥用輔料質(zhì)量的殘留物，更換批次時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行徹底的清潔。非專用設(shè)備更換品種生產(chǎn)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行徹底的清潔。對(duì)清潔劑的選擇，應(yīng)當(dāng)有明確規(guī)定并說(shuō)明理由。第四節(jié)生產(chǎn)標(biāo)識(shí)第五十四條【標(biāo)識(shí)管理】容器、設(shè)備或者設(shè)施所用的標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)清晰明了，標(biāo)識(shí)格式應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門批準(zhǔn)，并符合下列要求：（一）使用的容器、主要設(shè)備及必要的操作室或者相關(guān)記錄均應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)中的產(chǎn)品或者物料名稱、規(guī)格和批號(hào)，如有必要，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)工序；（二）貯存用容器及其附屬支管、進(jìn)出管路應(yīng)當(dāng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；（三）容器、設(shè)備應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清潔狀態(tài)標(biāo)識(shí)。第五節(jié)產(chǎn)品包裝與運(yùn)輸?shù)谖迨鍡l【藥用輔料的包裝要求】直接接觸藥用輔料的包裝材料不得對(duì)藥用輔料質(zhì)量產(chǎn)生不利影響。藥用輔料的包裝應(yīng)密閉或者密封，并符合其預(yù)期要求。第五十六條【包裝和貼簽要求】包裝過(guò)程應(yīng)當(dāng)確保藥用輔料的質(zhì)量和純度不受影響，并確保所有包裝容器貼簽正確無(wú)誤。應(yīng)當(dāng)有防止包裝和貼簽操作發(fā)生差錯(cuò)、混淆的措施。第五十七條【藥用輔料的運(yùn)輸要求】藥用輔料的運(yùn)輸條件應(yīng)當(dāng)能滿足質(zhì)量保證需要，必要時(shí)，可對(duì)運(yùn)輸條件進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)于散裝運(yùn)輸，應(yīng)當(dāng)保留運(yùn)輸容器的清潔記錄。第十章質(zhì)量控制與質(zhì)量保證第五十八條【質(zhì)量控制】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)包括相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、文件系統(tǒng)以及取樣、檢驗(yàn)等設(shè)施設(shè)備，確保物料在放行前完成必要的檢驗(yàn)以及成品在放行前完成全項(xiàng)檢驗(yàn)，確認(rèn)其質(zhì)量符合要求。第五十九條【質(zhì)量控制職責(zé)】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室的職責(zé)是按照法定要求或者企業(yè)內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的方法和規(guī)程，對(duì)物料、中間體和成品進(jìn)行取樣、檢驗(yàn)和復(fù)核，以判斷這些物料和成品是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。檢驗(yàn)人員應(yīng)當(dāng)接受檢驗(yàn)方法操作培訓(xùn)并經(jīng)考核合格。第六十條【文件管理】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室的文件應(yīng)當(dāng)符合第八章原則。質(zhì)量管理部門應(yīng)有為確保產(chǎn)品符合法定或企業(yè)內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)的完整記錄并符合下列要求：1.對(duì)檢品的詳細(xì)描述，包括物料名稱、批/編號(hào)或者其它專一性的代號(hào)以及取樣時(shí)間；2.每一檢驗(yàn)方法的索引號(hào)（或者說(shuō)明）；3.物料和產(chǎn)品檢測(cè)原始數(shù)據(jù)，包括圖、表以及儀器檢測(cè)圖譜；4.與檢驗(yàn)相關(guān)的計(jì)算；5.檢驗(yàn)結(jié)果及與標(biāo)準(zhǔn)比較的結(jié)論；6.檢驗(yàn)人員的簽字及測(cè)試日期。第六十一條【實(shí)驗(yàn)室要求】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的質(zhì)量管理人員和檢驗(yàn)人員，并有與藥用輔料生產(chǎn)規(guī)模、品種、檢驗(yàn)要求相適應(yīng)的場(chǎng)所、儀器和設(shè)備。質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)驗(yàn)室管理的相關(guān)規(guī)定。第六十二條【檢驗(yàn)管理】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)至少有包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、取樣規(guī)程以及檢驗(yàn)規(guī)程等在內(nèi)的相關(guān)文件。質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)有確保產(chǎn)品符合法定或者企業(yè)內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的完整檢驗(yàn)記錄。取樣方法應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理，以保證樣品的代表性，并有詳盡的取樣規(guī)程和記錄。應(yīng)當(dāng)有試劑和試液采購(gòu)、制備的書面規(guī)程。購(gòu)進(jìn)的試劑和試液應(yīng)當(dāng)標(biāo)明名稱、濃度、有效期。試液制備的記錄應(yīng)當(dāng)予保存，包括產(chǎn)品名稱、制備時(shí)間和所使用材料的數(shù)量等。容量分析用試液應(yīng)當(dāng)按法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)定，標(biāo)定的記錄應(yīng)當(dāng)保留。為確保原料、中間體、成品等符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，檢驗(yàn)方案應(yīng)當(dāng)包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、取樣規(guī)程以及檢驗(yàn)規(guī)程等。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以識(shí)別雜質(zhì)，并確定雜質(zhì)的控制和限制。應(yīng)當(dāng)制定、驗(yàn)證和常規(guī)使用適當(dāng)?shù)臏y(cè)試和測(cè)試程序，以確保每批產(chǎn)品符合要求。為了確保分析的可追溯性，應(yīng)當(dāng)保留分析記錄。分析記錄通常應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：藥用輔料的名稱、批號(hào)、試驗(yàn)結(jié)果和對(duì)任何規(guī)范（限值）和試驗(yàn)程序的參考、檢測(cè)日期和參考編號(hào)、進(jìn)行檢測(cè)和驗(yàn)證檢測(cè)和計(jì)算的人員（如適用）的日期和首字母縮寫、明確的放行或者拒收聲明（或者其他狀態(tài)決定）及指定負(fù)責(zé)人的日期和簽名。取樣過(guò)程不應(yīng)當(dāng)增加材料污染的風(fēng)險(xiǎn)。樣品應(yīng)當(dāng)小心處理并保持其完整性。第六十三條【物料和產(chǎn)品的放行管理】質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)分別建立物料和產(chǎn)品批準(zhǔn)放行的操作規(guī)程，明確批準(zhǔn)放行的標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)，并有相應(yīng)的記錄。第六十四條【產(chǎn)品的放行管理】所有產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理部門審核批準(zhǔn)后放行，不合格產(chǎn)品不得放行出廠。第六十五條【檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)調(diào)查要求】質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)調(diào)查的操作規(guī)程。任何檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)都應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程進(jìn)行完整的調(diào)查并有記錄。第六十六條【留樣管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品特性制定留樣管理規(guī)程。留樣應(yīng)當(dāng)能夠代表被取樣批次的產(chǎn)品或者物料；樣品的容器應(yīng)當(dāng)貼有標(biāo)簽，注明樣品的名稱、批號(hào)、取樣日期、取樣人等信息；留樣應(yīng)當(dāng)保存至有效期或者復(fù)驗(yàn)期后一年。留樣量應(yīng)當(dāng)至少滿足兩次全檢量的需要。第六十七條【穩(wěn)定性管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)技術(shù)指導(dǎo)原則，結(jié)合藥用輔料的材料特性確定開展穩(wěn)定性考察的情形、方式和內(nèi)容。藥用輔料的穩(wěn)定性考察應(yīng)當(dāng)有文件和記錄。穩(wěn)定性測(cè)試的結(jié)果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審和趨勢(shì)分析。應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)數(shù)據(jù)確定有效期或者重新檢測(cè)日期。應(yīng)當(dāng)按穩(wěn)定性考察計(jì)劃定期進(jìn)行測(cè)試。計(jì)劃通常包括以下內(nèi)容：（一）每年考察的批數(shù)，樣品的數(shù)量以及考察的間隔時(shí)間；（二）留樣的貯存條件；（三）穩(wěn)定性考察所采用的測(cè)試方法；（四）如有可能，穩(wěn)定性考察樣品所用的容器及貯存時(shí)間應(yīng)當(dāng)與銷售產(chǎn)品相同。第六十八條【供應(yīng)商管理】生產(chǎn)所用物料供應(yīng)商（生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)銷商）應(yīng)當(dāng)具備合法資質(zhì)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立物料供應(yīng)商評(píng)估和批準(zhǔn)的操作規(guī)程，明確供應(yīng)商的資質(zhì)、選擇的原則、質(zhì)量評(píng)估方式、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、物料供應(yīng)商批準(zhǔn)的程序，至少符合下列要求：（一）質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)所有生產(chǎn)物料供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：供應(yīng)商的資質(zhì)證明文件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告、企業(yè)對(duì)物料樣品的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和報(bào)告；（二）質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)向物料管理部門分發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商名單，該名單內(nèi)容至少包括物料名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)企業(yè)名稱和地址、經(jīng)銷商（如有）名稱等，并及時(shí)更新；（三）物料供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)固定，質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)與主要物料供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，在協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確雙方所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)主要物料供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量審核，現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)有報(bào)告；（四）改變物料供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對(duì)新的供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估；改第六十九條【變更管理】藥用輔料生產(chǎn)過(guò)程中常見的變更包括生產(chǎn)場(chǎng)地變更；原材料及配方變更；生產(chǎn)工藝和過(guò)程控制變更；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更；產(chǎn)品包裝變更以及有可能對(duì)藥用輔料質(zhì)量產(chǎn)生影響的其他變更。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立變更控制的操作規(guī)程，以便對(duì)原料采購(gòu)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、設(shè)備以及生產(chǎn)工藝等方面的各種變更進(jìn)行鑒別、分類、記錄、審查和批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理部門和負(fù)責(zé)產(chǎn)品注冊(cè)的部門一起負(fù)責(zé)最終批準(zhǔn)變更。重要操作的變更應(yīng)當(dāng)有驗(yàn)證結(jié)果支持。應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)與用戶之間就變更的影響進(jìn)行必要的溝通。規(guī)定變更的申請(qǐng)、評(píng)估、審核、批準(zhǔn)和實(shí)施，并有相應(yīng)的記錄。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求，對(duì)藥用輔料生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的變更開展相應(yīng)的研究、評(píng)估和管理。當(dāng)變更對(duì)制劑可能產(chǎn)生影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知藥品上市許可持有人。發(fā)生可能影響藥用輔料穩(wěn)定性的變更時(shí)，需評(píng)估變更對(duì)藥用輔料質(zhì)量及穩(wěn)定性的影響，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定是否需要進(jìn)行補(bǔ)充研究。第七十條【偏差管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立偏差處理的操作規(guī)程，規(guī)定偏差的報(bào)告、記錄、調(diào)查、處理以及所采取的糾正措施，并有相應(yīng)的記錄。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)偏差的性質(zhì)、范圍、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量潛在影響的程度將偏差分類，對(duì)重大偏差的評(píng)估還應(yīng)當(dāng)考慮是否需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行額外的檢驗(yàn)以及對(duì)產(chǎn)品有效期的影響，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及重大偏差的產(chǎn)品進(jìn)行穩(wěn)定性考察。第七十一條【糾正和預(yù)防措施管理】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立糾正措施和預(yù)防措施系統(tǒng)，對(duì)影響