投資顧問合同書模板

投資顧問合同書模板合同編號(hào)：__________甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________鑒于甲方愿意進(jìn)行投資并尋求專業(yè)投資顧問為其提供投資建議和指導(dǎo)，乙方愿意接受甲方的委托，提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條合同標(biāo)的1.1本合同項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)標(biāo)的為甲方投資資金總額的__________%。1.2乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和投資偏好，為甲方提供投資建議、投資策略、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等專業(yè)服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和投資偏好，為甲方制定投資組合和投資策略。2.3乙方應(yīng)在甲方進(jìn)行投資決策時(shí)，提供專業(yè)的意見和建議。2.4乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和甲方的投資狀況，及時(shí)調(diào)整投資策略和投資組合。2.5乙方應(yīng)確保甲方的投資顧問服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三條服務(wù)期限3.1本合同的有效期限為____年，自雙方簽字之日起計(jì)算。3.2乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)為甲方提供持續(xù)的投資顧問服務(wù)。3.3合同期滿后，如甲方繼續(xù)委托乙方提供投資顧問服務(wù)的，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____________________元整）。4.2甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3服務(wù)費(fèi)用支付后，乙方應(yīng)開具正規(guī)發(fā)票。第五條保密條款5.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，至合同終止或履行完畢之日止。5.3除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方不得向第三方披露本合同內(nèi)容。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方未按照約定時(shí)間、方式提供投資顧問服務(wù)的，甲方有權(quán)解除本合同。6.3甲方未按照約定時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除本合同。第七條爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第八條其他條款8.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________簽訂日期：__________合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于委托人愿意委托受托人提供投資顧問服務(wù)，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1受托人應(yīng)根據(jù)委托人的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為委托人提供專業(yè)的投資建議和投資組合配置。1.2受托人應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，以適應(yīng)市場變化和委托人的投資需求。1.3受托人應(yīng)向委托人提供投資組合的實(shí)時(shí)凈值、收益情況和市場動(dòng)態(tài)等信息，幫助委托人了解投資狀況。1.4受托人應(yīng)根據(jù)委托人的要求，提供投資相關(guān)的咨詢和服務(wù)。第二條投資顧問服務(wù)期限本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為______年。第三條投資顧問費(fèi)用3.1受托人應(yīng)向委托人收取投資顧問費(fèi)用，費(fèi)率為委托人投資金額的______%。3.2投資顧問費(fèi)用按季度支付，每季度支付一次。3.3委托人應(yīng)按照約定時(shí)間支付投資顧問費(fèi)用，逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)支付應(yīng)付費(fèi)用金額的千分之一作為滯納金。第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1委托人應(yīng)向受托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)等。4.2受托人應(yīng)按照委托人的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資建議和投資組合配置。4.3受托人應(yīng)保密委托人的投資相關(guān)信息，不得泄露給第三方。4.4受托人不得利用委托人的投資信息進(jìn)行不正當(dāng)利益獲取。4.5委托人不得干預(yù)受托人的投資決策。4.6雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同投資顧問費(fèi)用的______倍。5.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或者部分履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第六條爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)計(jì)劃書2.投資顧問團(tuán)隊(duì)成員簡歷3.投資顧問服務(wù)流程圖4.投資策略研究報(bào)告5.市場分析報(bào)告6.投資組合調(diào)整建議8.投資顧問服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間、方式提供投資顧問服務(wù)，視為違約。2.乙方提供的投資顧問服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，視為違約。3.甲方未按照約定時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。4.甲方未按照約定提供必要的投資信息，視為違約。5.雙方未按照約定履行保密義務(wù)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和投資偏好，為甲方提供投資建議、投資策略、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等專業(yè)服務(wù)。2.投資組合：指甲方根據(jù)乙方的投資建議，實(shí)際投資的股票、債券、基金、商品等金融產(chǎn)品的組合。3.投資策略：指乙方為甲方制定的投資目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案，包括資產(chǎn)配置、投資標(biāo)的、投資時(shí)機(jī)等。4.保密義務(wù)：指雙方在履行本合同過程中，對(duì)獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等予以保密的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未能按時(shí)提供投資顧問服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方按時(shí)提供服務(wù)，如乙方仍未能履行，甲方有權(quán)解除合同。2.問題：乙方提供的投資顧問服務(wù)質(zhì)量不符合約定。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提出整改要求，乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改到位。3.問題：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提醒支付，如甲方仍未支付，乙方有權(quán)解除合同。4.問題：甲方未提供必要的投資信息。解決辦法：甲方應(yīng)按照約定提供投資信息，如未能提供，乙方有權(quán)解除合同。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個(gè)人投資者，尋求專業(yè)的投資顧問服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，如基金公司、保險(xiǎn)公司等，尋求專業(yè)的投資顧問服務(wù)，以提高投資效益。3.甲方為企業(yè)，尋求投資顧問服務(wù)，以進(jìn)行企業(yè)投資決策。4.甲方為政府機(jī)關(guān)或事業(yè)單位，尋求投資顧問服務(wù)，以進(jìn)行政府投資項(xiàng)目的決策。一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.投資組合配置示例3.投資顧問費(fèi)用明細(xì)表4.投資相關(guān)信息收集表5.投資決策流程圖6.違約金計(jì)算公式7.爭議解決方式選擇表8.投資顧問服務(wù)滿意度調(diào)查問卷二、違約行為及認(rèn)定：1.未按照約定提供投資相關(guān)信息2.未按照投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供投資建議和投資組合配置3.泄露或未保密委托人的投資相關(guān)信息4.利用委托人的投資信息進(jìn)行不正當(dāng)利益獲取5.干預(yù)受托人的投資決策6.未按約定時(shí)間支付投資顧問費(fèi)用7.逾期支付違約金8.一方違反合同導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人為投資者提供投資建議、投資組合配置和投資相關(guān)信息等服務(wù)的行為。2.委托人：指愿意委托受托人提供投資顧問服務(wù)的投資者。3.受托人：指接受委托人委托提供投資顧問服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。4.投資金額：委托人用于投資的總金額。5.投資顧問費(fèi)用：受托人提供投資顧問服務(wù)所收取的費(fèi)用。6.違約金：違反合同約定的一方按照約定向守約方支付的賠償金。7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資相關(guān)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整：及時(shí)與委托人溝通，要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。2.受托人無法滿足委托人的投資需求：重新評(píng)估委托人的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，調(diào)整投資組合配置。3.投資顧問費(fèi)用支付問題：與委托人協(xié)商，明確支付時(shí)間，如有逾期支付，按照約定收取滯納金。4.投資信息泄露或未保密：加強(qiáng)信息安全管理，簽訂保密協(xié)議，對(duì)泄露信息的人員進(jìn)行追責(zé)。5.投資決策干預(yù)：明確雙方權(quán)責(zé)，禁止委托人干預(yù)受托人的投資決策。6.發(fā)生違約行為：按照合同約定，認(rèn)定違約行為，要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。7.合同爭議：協(xié)商解決，協(xié)商