證券承銷中介協(xié)議

證券承銷中介協(xié)議合同編號(hào)：__________證券承銷中介協(xié)議名稱：____________________注冊(cè)地址：________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________名稱：____________________注冊(cè)地址：________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________鑒于：2.承銷商同意就證券發(fā)行承擔(dān)承銷責(zé)任；3.雙方為了明確雙方在證券承銷過程中的權(quán)利義務(wù)，特訂立本協(xié)議。第一條承銷證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價(jià)格1.1本協(xié)議項(xiàng)下的證券發(fā)行種類為：________________。1.2本協(xié)議項(xiàng)下的證券發(fā)行數(shù)量為：________________。1.3本協(xié)議項(xiàng)下的證券發(fā)行價(jià)格確定為：________________。第二條承銷商的責(zé)任和義務(wù)2.1承銷商同意作為發(fā)行人的證券承銷商，按照本協(xié)議約定的條件和方式，就發(fā)行人的證券發(fā)行進(jìn)行承銷。2.2承銷商應(yīng)盡最大努力，按照發(fā)行人的要求完成證券發(fā)行的承銷工作。2.3承銷商應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向發(fā)行人支付證券發(fā)行所得款項(xiàng)。第三條發(fā)行人的責(zé)任和義務(wù)3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，向承銷商提供與證券發(fā)行相關(guān)的資料和信息。3.2發(fā)行人應(yīng)保證提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并對(duì)因資料和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而給承銷商造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向承銷商支付承銷費(fèi)用。第四條承銷費(fèi)用4.1承銷商為本協(xié)議項(xiàng)下的證券發(fā)行提供的承銷服務(wù)，應(yīng)收取承銷費(fèi)用，承銷費(fèi)用為：________________。4.2承銷費(fèi)用支付方式：（1）發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，向承銷商支付承銷費(fèi)用的______%。（2）發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議項(xiàng)下的證券發(fā)行完成______個(gè)工作日內(nèi)，向承銷商支付承銷費(fèi)用的______%。4.3承銷商應(yīng)向發(fā)行人提供合法、正規(guī)的稅務(wù)發(fā)票。第五條保密條款5.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。5.2雙方因履行本協(xié)議而獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他秘密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)支付的承銷費(fèi)用的______%。6.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失等。第七條爭議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：_______________乙方代表（簽名）：_______________簽訂日期：________________一、附件列表：1.證券發(fā)行計(jì)劃書2.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.發(fā)行人章程或公司大綱4.發(fā)行人最近財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)審計(jì)文件5.發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東資料6.承銷商承銷資格證明文件7.承銷協(xié)議簽署授權(quán)書8.證券發(fā)行公告9.證券發(fā)行申請(qǐng)表10.證券發(fā)行保薦書11.發(fā)行人及承銷商之間的保密協(xié)議12.發(fā)行人與承銷商之間的費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.發(fā)行人未能按照約定時(shí)間向承銷商提供相關(guān)資料和信息，或提供的資料和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。2.發(fā)行人未能按照約定時(shí)間和方式向承銷商支付承銷費(fèi)用。3.承銷商未能按照約定條件和方式完成證券發(fā)行的承銷工作。4.承銷商未能按照約定時(shí)間和方式向發(fā)行人支付證券發(fā)行所得款項(xiàng)。5.任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容和雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他秘密信息。6.任何一方違反本協(xié)議的其他約定。三、法律名詞及解釋：1.證券發(fā)行：指發(fā)行人依法定程序向公眾投資者發(fā)售證券的行為。2.承銷商：指與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行的金融機(jī)構(gòu)。3.承銷費(fèi)用：指承銷商為發(fā)行人提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.違約金：指違約方按照本協(xié)議約定向守約方支付的賠償金。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。6.保密協(xié)議：指發(fā)行人與承銷商之間簽訂的，約定雙方在證券發(fā)行過程中對(duì)特定信息保密的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.發(fā)行人未能按時(shí)提供資料和信息：發(fā)行人應(yīng)提前準(zhǔn)備并提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的資料和信息，確保承銷工作順利進(jìn)行。如遇特殊情況，應(yīng)及時(shí)與承銷商溝通，協(xié)商延期提供或采取其他補(bǔ)救措施。2.發(fā)行人未能按時(shí)支付承銷費(fèi)用：發(fā)行人應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用。如發(fā)行人逾期支付，應(yīng)按照約定向承銷商支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他損失。3.承銷商未能完成承銷工作：承銷商應(yīng)盡最大努力按照約定條件和方式完成承銷工作。如因承銷商原因?qū)е鲁袖N工作未能完成，承銷商應(yīng)按照約定向發(fā)行人支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他損失。4.保密信息泄露：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照保密協(xié)議約定履行保密義務(wù)。如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)按照約定向守密方支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他損失。5.爭議解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法