居間理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本

居間理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：________________乙方（受托方）：________________鑒于甲方愿意委托乙方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義1.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、理財(cái)目標(biāo)和時(shí)間要求，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議和服務(wù)。1.2理財(cái)產(chǎn)品：指乙方在提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中，向甲方推薦的各類(lèi)投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)、信托等。1.3理財(cái)顧問(wèn)：指具備專(zhuān)業(yè)理財(cái)知識(shí)和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的乙方工作人員，負(fù)責(zé)為甲方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。二、服務(wù)內(nèi)容（1）全面分析甲方的資產(chǎn)狀況，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出表等；（2）為甲方制定合理的理財(cái)目標(biāo)和計(jì)劃，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等；（3）根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好，為甲方篩選適合的理財(cái)產(chǎn)品，并提供詳細(xì)的理財(cái)產(chǎn)品介紹和分析；（4）定期對(duì)甲方的理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行回顧和調(diào)整，以確保理財(cái)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（5）為甲方提供與理財(cái)相關(guān)的咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。2.2乙方應(yīng)確保向甲方提供的理財(cái)產(chǎn)品信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)所推薦的理財(cái)產(chǎn)品承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.3乙方應(yīng)在雙方約定的時(shí)間內(nèi)，按照約定內(nèi)容提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），甲方應(yīng)在簽訂本合同時(shí)一次性支付給乙方。3.2乙方應(yīng)向甲方開(kāi)具合法的發(fā)票。四、保密條款4.1乙方應(yīng)對(duì)在提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.2乙方應(yīng)在合同終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至甲方書(shū)面解除保密義務(wù)。五、合同的變更、解除和終止5.1雙方同意，合同的變更、解除和終止，應(yīng)書(shū)面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。5.2在合同有效期內(nèi)，如一方要求解除或終止合同，應(yīng)提前【】天通知對(duì)方，并按照雙方約定辦理相關(guān)手續(xù)。5.3合同終止后，乙方應(yīng)向甲方交付所有與服務(wù)相關(guān)的資料和文件。六、違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金，違約金為合同金額的【】%。6.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________日期：【年】年【月】月【日】日乙方（蓋章）：________________日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告2.甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好評(píng)估表3.甲方理財(cái)目標(biāo)計(jì)劃書(shū)4.乙方推薦理財(cái)產(chǎn)品清單5.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.保密協(xié)議7.合同變更、解除和終止協(xié)議8.違約金支付憑證9.爭(zhēng)議解決法院授權(quán)書(shū)二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。2.乙方未保密甲方財(cái)務(wù)信息和個(gè)人隱私，泄露給第三方。3.乙方推薦的理財(cái)產(chǎn)品存在虛假信息，導(dǎo)致甲方損失。4.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。5.甲方未按照約定提供必要的合作和配合，導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)：指根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、理財(cái)目標(biāo)和時(shí)間要求，為客戶提供個(gè)性化的理財(cái)建議和服務(wù)。2.理財(cái)產(chǎn)品：指在提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中，向客戶推薦的各類(lèi)投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)、信托等。3.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向守約方支付的賠償金，通常為合同金額的一定比例。4.保密義務(wù)：指合同一方對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方信息予以保密，不得向第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.乙方延遲提供服務(wù)：乙方應(yīng)按照約定時(shí)間提供服務(wù)，如延遲，甲方有權(quán)要求乙方在合理時(shí)間內(nèi)履行合同。2.乙方服務(wù)質(zhì)量不符合要求：甲方有權(quán)要求乙方在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行改進(jìn)，如仍不符合要求，甲方有權(quán)解除合同。3.甲方未支付服務(wù)費(fèi)用：乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用。4.甲方泄露乙方商業(yè)秘密：乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。5.合同爭(zhēng)議解決：雙方可協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.個(gè)人理財(cái)規(guī)劃：適用于個(gè)人客戶，幫助其實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由和退休規(guī)劃。2.企業(yè)理財(cái)規(guī)劃：適用