基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)制度

基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)制度合同編號(hào)：__________協(xié)議書(shū)各方當(dāng)事人：甲方（出資方）：__________乙方（代持方）：__________鑒于甲方擬投資于基金產(chǎn)品，并擬由乙方代為持有基金份額，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代持基金份額的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金產(chǎn)品及份額1.1基金產(chǎn)品：本協(xié)議所涉基金產(chǎn)品詳情如下：產(chǎn)品名稱：__________基金管理人：__________基金類型：__________基金代碼：__________1.2基金份額：甲方委托乙方代持的基金份額數(shù)量為：__________份。第二條代持份額的性質(zhì)及權(quán)益2.1性質(zhì)：乙方代持的基金份額系甲方合法所有，甲方享有該等份額所產(chǎn)生的權(quán)益。（1）收益權(quán)：甲方享有基金份額所產(chǎn)生的收益，包括但不限于股息、紅利、收益分配等。（2）知情權(quán)：甲方有權(quán)查詢、了解基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況。（3）贖回權(quán)：甲方有權(quán)按照基金合同的約定及基金產(chǎn)品的贖回規(guī)則，要求乙方代為辦理基金份額的贖回手續(xù)。第三條代持費(fèi)用及支付方式3.1代持費(fèi)用：乙方代持甲方基金份額，不得收取任何費(fèi)用。3.2支付方式：如乙方代持過(guò)程中產(chǎn)生相關(guān)費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。甲方應(yīng)按照乙方的合理要求，及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。第四條代持期限及終止4.1代持期限：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，代持期限為：__________年。4.2終止條件：本協(xié)議代持期限屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致提前終止本協(xié)議的，本協(xié)議終止。4.3終止后果：本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額無(wú)條件歸還甲方。第五條保密條款5.1保密義務(wù)：甲乙雙方對(duì)在簽訂及履行本協(xié)議過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，承擔(dān)保密義務(wù)。（1）法律法規(guī)要求披露的。（2）法院、仲裁機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的。（3）為保護(hù)甲乙雙方合法權(quán)益，確需披露的。第六條違約責(zé)任6.1違約行為：一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為：__________元。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：雙方因本協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2訴訟費(fèi)用：訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________日期：__________乙方（蓋章）：__________日期：__________附件：1.基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)2.基金合同3.甲乙雙方身份證明文件4.授權(quán)書(shū)（如有）此致敬禮！一、附件列表：1.基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)2.基金合同3.甲乙雙方身份證明文件4.授權(quán)書(shū)（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照約定時(shí)間出資或出資不符合基金合同約定的出資標(biāo)準(zhǔn)的。認(rèn)定：甲方未在基金合同約定的時(shí)間內(nèi)完成出資，或出資的金額、方式等不符合基金合同約定的出資標(biāo)準(zhǔn)，即為違約行為。2.違約行為：乙方未按照約定履行代持義務(wù)的。認(rèn)定：乙方未按照基金合同及本協(xié)議約定的方式、時(shí)間等履行代持義務(wù)，即為違約行為。3.違約行為：甲方未按照約定支付代持費(fèi)用的。認(rèn)定：甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式支付代持費(fèi)用，即為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書(shū)：是指甲方委托乙方代為持有基金份額，并約定相關(guān)權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。2.出資方：指本協(xié)議中的甲方，即實(shí)際出資購(gòu)買基金產(chǎn)品的當(dāng)事人。3.代持方：指本協(xié)議中的乙方，即接受甲方委托代為持有基金份額的當(dāng)事人。4.基金份額：指甲方委托乙方代持的基金產(chǎn)品中的權(quán)益單位。5.代持費(fèi)用：指乙方在代持過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用，如稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間出資。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，提醒甲方按時(shí)出資；如甲方仍未能按時(shí)出資，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.問(wèn)題：甲方出資不符合基金合同約定的出資標(biāo)準(zhǔn)。解決辦法：乙方應(yīng)告知甲方不符合出資標(biāo)準(zhǔn)的原因，并要求甲方補(bǔ)足差額或重新出資；如甲方未能補(bǔ)足差額或重新出資，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問(wèn)題：乙方未按照約定履行代持義務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，了解乙方未履行代持義務(wù)的原因，并要求乙方盡快履行；如乙方未能盡快履行代持義務(wù)，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.問(wèn)題：甲方未按照約定支付代持費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，提醒甲方按時(shí)支付代持費(fèi)用；如甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方