2011年證券從業(yè)市場基礎(chǔ)模擬考知識大全

1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B．本罪的主體主要是單位C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪2、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A．電話B．網(wǎng)上查詢C．書面查詢D．在營業(yè)場所公示3、證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請。A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格B．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券4、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效5、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用6、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資B．股票投資C．國債投資D．自用不動產(chǎn)投資7、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度B．內(nèi)部隔離制度C．盡職調(diào)查制度D．詢問制度9、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預10、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股B．基金券C．人民幣優(yōu)先股D．期貨11、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃C．審議批準董事會的報告D．對發(fā)行公司債券作出決議12、證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A．全體員工B．經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員C．證券經(jīng)紀人D．實習或見習人員13、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓D．中國證監(jiān)會認定的其他情形14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶B．挪用客戶資產(chǎn)C．將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易D．操縱市場15、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度B．保證金比例C．擔保債權(quán)范圍D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理16、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓D．中國證監(jiān)會認定的其他情形17、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務管理制度B．決策與授權(quán)體系C．操作流程和風險識別D．評估與控制體系18、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書19、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式B．濫用的損害對象C．濫用的后果D．濫用的責任20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗B．財產(chǎn)與收入狀況C．風險偏好D．身份21、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎B．誠實C．勤勉盡責D．穩(wěn)健22、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發(fā)行B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告23、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價24、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員B．中國證監(jiān)會C．董事會D．中國證券業(yè)協(xié)會25、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B．犯罪主體是特殊主體C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務26、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行B．客戶變更指定商業(yè)銀行C．客戶變更銀行賬戶D．客戶撤銷資金賬戶27、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定28、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正C．對發(fā)行公司債券作出決議D．向股東會會議提出提案29、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員30、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議31、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查32、證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商B．委托人C．證券交易所D．證券交易的對象33、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資B．股票投資C．國債投資D．自用不動產(chǎn)投資34、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式35、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?6、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰B．動用募集資金投資虧損的處罰C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰D．擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰37、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本38、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B．本罪的主體主要是單位C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪39、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員B．證券交易所從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會工作人員D．新聞傳播媒介從業(yè)人員40、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人B．投資者C．投資銀行D．資信評級機構(gòu)41、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理B．對會員進行管理C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D．維護證券市場秩序，保障其合法運行42、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行B．證券登記結(jié)算機構(gòu)C．資產(chǎn)托管機構(gòu)D．證券交易所43、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》44、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負責人C．全體員工D．工會代表45、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應當將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B．證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存C．證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D．證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職46、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣48、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ49、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務管理制度B．決策與授權(quán)體系C．操作流程和風險識別D．評估與控制體系50、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事B．高級管理人員C．控股股東D．基層員工51、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金B(yǎng)．原油C．農(nóng)產(chǎn)品D．金融工具52、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》53、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關(guān)活動，應當遵循的原則有（）。A．公正B．平等C．自愿D．誠實信用54、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并B．新設合并C．派生合并D．創(chuàng)設合并55、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C．各證券公司不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃56、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C．公司章程D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度57、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ58、證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可