8.2.2內(nèi)部審核控制程序

SHAPE北京惠博頓電子設(shè)備有限公司文件編號(hào)：HT-CX-8.2.2-2008內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)：A/0第4頁(yè)共4頁(yè)1目的檢查質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求是否得到有效實(shí)施。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取糾正措施,使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。2范圍適用于公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品、區(qū)域和所有過(guò)程的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1總經(jīng)理a)批準(zhǔn)公司“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”和“審核實(shí)施計(jì)劃”。b)批準(zhǔn)“內(nèi)部審核報(bào)告”。3.2管理者代表a)負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核工作。b)選定審核組長(zhǎng)及審核員，并審核“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”、每次的“審核實(shí)施計(jì)劃”和“內(nèi)部審核報(bào)告”。3.3辦公室a)編寫(xiě)“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動(dòng)的實(shí)施。3.4內(nèi)部審核組長(zhǎng)a)編制、實(shí)施本次“內(nèi)部審核計(jì)劃”。b)編寫(xiě)“內(nèi)部審核報(bào)告”。c)審核內(nèi)部審核員編寫(xiě)的“內(nèi)部審核檢查表”。d)主持首、末次會(huì)議。4程序4.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由辦公室負(fù)責(zé)策劃對(duì)各部門(mén)全年審核方案，編制“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)部審核至少一次，兩次內(nèi)部審核的時(shí)間間隔不得超過(guò)12個(gè)月，并要求覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行適時(shí)內(nèi)部審核。a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或顧客對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、三方審核之前；e)在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前。4.1.2“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b)受審核部門(mén)和審核時(shí)間；c)審核組成員。4.1.3根據(jù)需要，每次內(nèi)部審核可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)部審核組長(zhǎng)和內(nèi)部審核組員。4.2.2由內(nèi)部審核組長(zhǎng)策劃審核并編制本次“審核實(shí)施計(jì)劃”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、范圍、依據(jù)、方法；b)審核組成員；c)審核時(shí)間安排；d)受審核的部門(mén)和內(nèi)容；4.2.3內(nèi)部審核組長(zhǎng)于內(nèi)部審核前七天將“內(nèi)部審核計(jì)劃”通知受審核部門(mén)，受審核部門(mén)對(duì)“內(nèi)部審核計(jì)劃”如有異議，應(yīng)在內(nèi)部審核前三天通知內(nèi)部審核組長(zhǎng)。4.2.4在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)部審核組長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部審核員進(jìn)行分工并組織內(nèi)部審核員編制“內(nèi)部審核檢查表”，要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、內(nèi)容、方法，確保無(wú)遺漏，使審核能順利進(jìn)行。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證或咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任，審核員不能審核自己部門(mén)的工作。4.3內(nèi)部審核的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議a)參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，辦公室組織與會(huì)者在首次“會(huì)議簽到表”上簽到，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；b)會(huì)議內(nèi)容：由審核組長(zhǎng)介紹本次內(nèi)部審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)部審核組成員和內(nèi)部審核日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)，會(huì)議一般不超過(guò)30分鐘。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)內(nèi)部審核員根據(jù)“審核實(shí)施計(jì)劃”的安排依據(jù)“內(nèi)部審核檢查表”對(duì)受審部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，內(nèi)部審核員通過(guò)交談、詢問(wèn)、查閱文件和記錄及現(xiàn)場(chǎng)觀察，將收集到的審核證據(jù)詳細(xì)記錄在“內(nèi)部審核檢查表”中；b)內(nèi)部審核時(shí)審核員要公正客觀，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)得到責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人的確認(rèn)；c)內(nèi)部審核組長(zhǎng)要每天召開(kāi)內(nèi)部審核組會(huì)議，全面了解當(dāng)日內(nèi)部審核情況，對(duì)“不合格事實(shí)”進(jìn)行審核；d)現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)的要求，必要時(shí)還要依據(jù)顧客簽定的合同，確認(rèn)不合格項(xiàng)，內(nèi)部審核員按分工填寫(xiě)“不合格報(bào)告”，“不合格報(bào)告”中的不合格事實(shí)要描述具體、清晰、有可追溯性，內(nèi)部審核組長(zhǎng)編寫(xiě)“內(nèi)部審核報(bào)告”草案,填寫(xiě)“不合格項(xiàng)分布表”。4.3.3末次會(huì)議a)參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，辦公室組織與會(huì)者在末次“會(huì)議簽到表”上簽到。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，會(huì)議一般不超過(guò)一個(gè)小時(shí)；b)會(huì)議內(nèi)容：首先由內(nèi)部審核組長(zhǎng)重申審核目的、范圍、依據(jù)，宣讀“不合格報(bào)告”、“內(nèi)部審核報(bào)告”草案和“不合格項(xiàng)分布表”之后，管理者代表根據(jù)《糾正措施控制程序》提出對(duì)完成糾正、預(yù)防措施的要求和期限，最后總經(jīng)理作總結(jié)性發(fā)言。4.4審核報(bào)告4.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)依據(jù)“內(nèi)部審核報(bào)告草案”完成“內(nèi)部審核報(bào)告”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報(bào)告內(nèi)容：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b)審核組成員；c)審核實(shí)施概況綜述；d)不合格項(xiàng)分布情況、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e)存在的主要問(wèn)題的分析；f)公司質(zhì)量管理體系的符合性和有效性的評(píng)價(jià)及今后應(yīng)改進(jìn)的建議。4.4.2“內(nèi)部審核報(bào)告”由辦公室發(fā)放到各部門(mén)，“不合格報(bào)告”作為“內(nèi)部審核報(bào)告”的附件只發(fā)給責(zé)任部門(mén)。4.5跟蹤驗(yàn)證4.5.1責(zé)任部門(mén)在收到“內(nèi)部審核報(bào)告”和“不合格報(bào)告”后，應(yīng)按管理者代表的要求在“不合格報(bào)告”上填寫(xiě)原因分析、糾正措施及完成的時(shí)間。4.5.2內(nèi)部審核員對(duì)責(zé)任部門(mén)完成的糾正措施情況進(jìn)行驗(yàn)證，并在“不合格報(bào)告”驗(yàn)證欄內(nèi)簽字確認(rèn)。4.6本次內(nèi)部審核的記錄由辦公室保存，并將本次內(nèi)部審核的結(jié)果提交公司的管理評(píng)審會(huì)。5相關(guān)文件1)《糾正措施控制程序》HT-CX-8.5.2-20072)《文件控制程序》HT-CX-4.2.3-20073)《記錄控制程序》HT-CX-4.2.4-20076記錄1)年度內(nèi)部審核計(jì)劃HT-JL-8.2.2-012)審核實(shí)施計(jì)劃HT-JL-8.2.2-023)內(nèi)部審核檢查表HT-JL-8.2.2-034)不合格報(bào)告HT-