2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試歷年考試題附答案

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日

2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年

3、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是()。Ⅰ．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力．為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

4、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

5、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

6、證券承銷的方式有()。Ⅰ．代銷Ⅱ．包銷Ⅲ．承銷團(tuán)承銷Ⅳ．直銷A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

7、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監(jiān)管條例》D.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

8、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核

9、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

10、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

11、（）依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行

12、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會B.財(cái)政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

13、下列說法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

14、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?A.集中競價(jià)B.拍賣競價(jià)C.做市D.標(biāo)購競價(jià)

15、下列說法正確的是（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

16、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌

17、下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦

18、下列關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記

19、下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有()。Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會會議記錄Ⅲ．查閱公司會計(jì)賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會會議決議A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

20、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)

21、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí).準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

22、有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額B.在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收資本總額C.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額D.公司實(shí)際擁有的資產(chǎn)總額

23、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

24、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

25、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款I(lǐng)I責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款I(lǐng)II對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款I(lǐng)V對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款A(yù).II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV

26、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10

27、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可

28、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。Ⅰ．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ．對會員單位的自律管理Ⅲ．對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

29、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。Ⅰ．內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易Ⅱ．內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息Ⅲ．非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券Ⅳ．內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

30、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括()。I.欺詐II.內(nèi)幕交易III.操縱證券市場IV.融資融券A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV

31、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人

32、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③設(shè)立賬外賬④賬外經(jīng)營A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

33、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

34、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處罰措施包括（）。①撤銷其證券從業(yè)資格②撤銷其任職資格③按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③

35、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。①取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可②取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④

36、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

37、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）。A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

39、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

40、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％

41、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

42、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5

43、（2017年真題）證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％

44、證券公司融資融券的金額不得超過()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍

45、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括（）。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會計(jì)報(bào)表②募集說明書③信用評級報(bào)告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④

46、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排

47、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管

48、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下

49、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的（）。①接收②存儲③劃轉(zhuǎn)④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④

50、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%二、多選題

51、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)B.賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事

52、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6

53、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ．證券公司的內(nèi)部控制Ⅲ．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ．證券交易所的監(jiān)督A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

54、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源Ⅱ加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和胞資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

55、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。Ⅰ．合并Ⅱ．分立Ⅲ．停業(yè)Ⅳ．解散A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

56、證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實(shí)B.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估D.信用評級機(jī)構(gòu)評級

57、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會Ⅲ．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)Ⅳ．證券交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

58、(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日B.每一會計(jì)年度中期結(jié)束之日C.每一會計(jì)年度下半年結(jié)束之日D.每一會計(jì)年度末

59、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④股東A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④

60、下列不屬于共益權(quán)的是（）。A.股東大會參加權(quán)B.股東大會上的表決權(quán)C.提起訴訟權(quán)D.股利分配請求權(quán)

61、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

62、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)方法的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日

63、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.1B.3C.5D.7

64、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。Ⅰ．公司股本總額不少于人民幣3000萬元；Ⅱ．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15％以上；Ⅳ．公司最近5年無重大違法行為。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

65、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含（）。①主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力金融強(qiáng)國，維護(hù)金融安全，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)②積極履行社會責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投人和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象③加強(qiáng)投資者保護(hù)，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，做好投資者教育工作④明確責(zé)任主體，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)落實(shí)的治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好組織推動和落實(shí)工作A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

66、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。Ⅰ．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況；Ⅱ．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；Ⅲ．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；IV．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

67、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

68、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3

69、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤

70、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)⑥證券公司的客戶A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥

71、證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，不得有以下（）行為發(fā)生。①.證券公司持有股東的股權(quán)②.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.①②④B.②③C.①②③D.②③④

72、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶

73、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權(quán)直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)

74、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行④基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立A.①②③B.①③④C.①④D.②③

75、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年

76、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)說法錯誤的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.組織召開股東會會議Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議Ⅳ.制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

77、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

78、限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10

79、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18

80、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10

81、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時點(diǎn)B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點(diǎn)前移D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除

82、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息④買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③

83、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。Ⅰ．內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易Ⅱ．內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息Ⅲ．非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券Ⅳ．內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

84、下列關(guān)于公司債券上市的說法，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

85、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

86、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．作獲利保證A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

87、(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。A.評估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所

88、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

89、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。

Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

90、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

91、下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯誤的是（）。A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C.國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

92、下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

93、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

94、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A.①②B.①④C.②③D.③④

95、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60

96、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯誤的有()。I.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額III.積極維護(hù)與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

97、（2017年真題）機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。Ⅰ．高級管理人員Ⅱ．中國證監(jiān)會Ⅲ．董事會Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

98、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項(xiàng)中，不可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

99、以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是（）。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對外擔(dān)保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

100、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

2、答案：B本題解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

3、答案：D本題解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

4、答案：B本題解析：本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股票。

5、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。故選項(xiàng)A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項(xiàng)C錯誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項(xiàng)D錯誤。

6、答案：C本題解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

7、答案：B本題解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合《公眾公司辦法》規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。

8、答案：C本題解析：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

9、答案：D本題解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

10、答案：B本題解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)B，證券公司的控股股東不得超越職權(quán)，不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

11、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

12、答案：D本題解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。

13、答案：C本題解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

14、答案：A本題解析：暫無解析

15、答案：C本題解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告。

16、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定．未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項(xiàng)D不正確。

17、答案：D本題解析：本題考查股份有限公司章程應(yīng)記載的事項(xiàng)。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

18、答案：C本題解析：C項(xiàng)，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

19、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

20、答案：C本題解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。《證券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

21、答案：D本題解析：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

22、答案：C本題解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

23、答案：B本題解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在交易制度方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，選項(xiàng)A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，選項(xiàng)C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留了空間，選項(xiàng)D錯。

24、答案：D本題解析：1.欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募篥的資金進(jìn)行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

25、答案：C本題解析：《證券法》第一百八十四條?證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。其中《證券法》第二十九條為:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

26、答案：C本題解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

27、答案：D本題解析：對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

28、答案：C本題解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

29、答案：B本題解析：內(nèi)幕交易是指，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。

30、答案：C本題解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

31、答案：C本題解析：非公開募集基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者（選項(xiàng)B錯誤）。②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人（選項(xiàng)A、D錯誤）。下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品（選項(xiàng)C當(dāng)選）；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

32、答案：A本題解析：考點(diǎn)：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。持續(xù)監(jiān)管方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。

33、答案：D本題解析：《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項(xiàng)說法錯誤。

34、答案：D本題解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

35、答案：D本題解析：根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可；取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。

36、答案：B本題解析：本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成，選項(xiàng)B正確。

37、答案：B本題解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

38、答案：D本題解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

39、答案：D本題解析：本題考查計(jì)算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

40、答案：C本題解析：本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的比例。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

41、答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

42、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

43、答案：B本題解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。

44、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定．證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

45、答案：A本題解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。

46、答案：B本題解析：本題考查金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。

47、答案：C本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

48、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

49、答案：C本題解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關(guān)知識。

50、答案：C本題解析：本題考查代銷制度規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

51、答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

52、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況；②公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況；③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；⑤公司的實(shí)際控制人；⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

53、答案：A本題解析：監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

54、答案：B本題解析：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫用，實(shí)時更新，軟件考，（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

55、答案：C本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零四條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

56、答案：C本題解析：證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。

57、答案：D本題解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

58、答案：A本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

59、答案：A本題解析：申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

60、答案：D本題解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

61、答案：C本題解析：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)元限連帶責(zé)任。

62、答案：D本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

63、答案：C本題解析：公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間隈制的表述，登載單位或者個人的推薦性文字。

64、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上；④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

65、答案：D本題解析：本題考查落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。①②③④都是落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。

66、答案：C本題解析：題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

67、答案：D本題解析：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

68、答案：B本題解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

69、答案：A本題解析：本題考查根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為。⑤是正當(dāng)行為。

70、答案：A本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。報(bào)送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。

71、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，不得有以下行為發(fā)生：①持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；②通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；③股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；④法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

72、答案：B本題解析：證券賬戶的信息變更與注銷。投資者關(guān)鍵信息變更應(yīng)通過臨柜、見證等方式辦理。

73、答案：C本題解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)C,對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施。

74、答案：B本題解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。（4）基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。

75、答案：C本題解析：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

76、答案：D本題解析：修改公司章程和對發(fā)行公司債券作出決議是股東會的職權(quán)，制定公司的具體規(guī)章是經(jīng)理的職權(quán)。

77、答案：D本題解析：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

78、答案：B本題解析：考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制。

79、答案：C本題解析：掛牌前12個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

80、答案：B本題解析：應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于5年。

81、答案：B本題解析：證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取觀察名單、限制名單、信息隔離、跨墻等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用。B項(xiàng)，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)。同時，通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定的交易及做市交易可以豁免限制，但不得違反有關(guān)法律法