金融租賃公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度模板

金融租賃公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度模板合同編號(hào)：__________合同各方當(dāng)事人：鑒于甲方為一家金融租賃公司，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、穩(wěn)健性，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的建立與實(shí)施達(dá)成如下協(xié)議：第一條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的目標(biāo)1.1甲方財(cái)務(wù)內(nèi)控制度旨在建立健全公司內(nèi)部控制體系，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。第二條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的范圍2.1甲方財(cái)務(wù)內(nèi)控制度適用于公司總部及下屬分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司、辦事處等）的各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)。第三條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的原則（一）合法性原則：財(cái)務(wù)內(nèi)控制度應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求。（二）完整性原則：財(cái)務(wù)內(nèi)控制度應(yīng)涵蓋公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。（三）獨(dú)立性原則：財(cái)務(wù)內(nèi)控制度應(yīng)確保財(cái)務(wù)部門(mén)與其他部門(mén)之間的獨(dú)立性。（四）有效性原則：財(cái)務(wù)內(nèi)控制度應(yīng)確保實(shí)際操作中的有效執(zhí)行。（五）適時(shí)性原則：財(cái)務(wù)內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整。第四條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的組織架構(gòu)4.1甲方設(shè)立財(cái)務(wù)內(nèi)控委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的制定、監(jiān)督和評(píng)價(jià)。4.2財(cái)務(wù)內(nèi)控委員會(huì)由公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。4.3財(cái)務(wù)內(nèi)控委員會(huì)下設(shè)財(cái)務(wù)內(nèi)控管理部門(mén)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施財(cái)務(wù)內(nèi)控制度。第五條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的主要內(nèi)容5.1預(yù)算控制：制定全面預(yù)算，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)算管理，確保公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.2財(cái)務(wù)報(bào)告控制：確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制：識(shí)別和評(píng)估公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.4資金管理：規(guī)范公司資金運(yùn)作，確保資金安全。5.5成本控制：合理控制公司成本，提高經(jīng)營(yíng)效益。5.6內(nèi)部審計(jì)：對(duì)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。第六條財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的實(shí)施與監(jiān)督6.1甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議制定詳細(xì)的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則，明確各環(huán)節(jié)的操作流程、職責(zé)分工、權(quán)限設(shè)置等。6.2甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施情況的監(jiān)督，確保制度得到有效執(zhí)行。6.3甲方應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整完善。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此所遭受的損失。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日（此頁(yè)無(wú)）一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲方稅務(wù)登記證復(fù)印件4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.乙方組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件6.乙方稅務(wù)登記證復(fù)印件7.財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則8.預(yù)算控制相關(guān)文件9.財(cái)務(wù)報(bào)告控制相關(guān)文件10.風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)文件11.資金管理相關(guān)文件12.成本控制相關(guān)文件13.內(nèi)部審計(jì)相關(guān)文件14.違約責(zé)任認(rèn)定相關(guān)文件15.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則2.甲方未按照約定實(shí)施財(cái)務(wù)內(nèi)控制度3.甲方未按照約定對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督4.甲方未按照約定定期對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)5.乙方未按照約定履行合同義務(wù)6.任何一方未按照約定解決爭(zhēng)議三、法律名詞及解釋?zhuān)?.金融租賃公司：指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，專(zhuān)門(mén)從事融資租賃業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。2.財(cái)務(wù)內(nèi)控制度：指為防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展而建立的內(nèi)部控制體系。3.預(yù)算控制：指通過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)算管理，以確保公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.財(cái)務(wù)報(bào)告控制：指確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。5.風(fēng)險(xiǎn)控制：指識(shí)別和評(píng)估公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6.資金管理：指規(guī)范公司資金運(yùn)作，確保資金安全。7.內(nèi)部審計(jì)：指對(duì)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。8.違約行為：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)。9.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照約定制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則解決辦法：甲方應(yīng)根據(jù)合同約定，及時(shí)制定并提交財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則。2.問(wèn)題：甲方未按照約定實(shí)施財(cái)務(wù)內(nèi)控制度解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施情況的監(jiān)督，確保制度得到有效執(zhí)行。3.問(wèn)題：甲方未按照約定對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督解決辦法：甲方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理部門(mén)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施財(cái)務(wù)內(nèi)控制度。4.問(wèn)題：甲方未按照約定定期對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)解決辦法：甲方應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整完善。5.問(wèn)題：乙方未按照約定履行合同義務(wù)解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)義務(wù)。6.問(wèn)題：任何一方未按照約定解決爭(zhēng)議解決辦法：任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融租賃公司與其他金融機(jī)構(gòu)