(高清版)GB∕T 37867-2019 運行核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級規(guī)范

F09中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)運行核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級規(guī)范A2019-08-30發(fā)布2020-03-01實施國家市場監(jiān)督管理總局GB／T37867—2019前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4一般要求 5核心要求 附錄A（規(guī)范性附錄）目標(biāo)職責(zé) 附錄B（規(guī)范性附錄）安全文化 附錄C（規(guī)范性附錄）制度化管理 附錄D（規(guī)范性附錄）教育培訓(xùn) 附錄E（規(guī)范性附錄）生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 附錄F（規(guī)范性附錄）作業(yè)安全 附錄G（規(guī)范性附錄）安全環(huán)保風(fēng)險管控及隱患排查治理 附錄H（規(guī)范性附錄）職業(yè)衛(wèi)生 附錄I（規(guī)范性附錄）環(huán)境保護 附錄規(guī)范性附錄）應(yīng)急管理 附錄K（規(guī)范性附錄）事故事件 附錄L（規(guī)范性附錄）持續(xù)改進 ⅠGB／T37867—2019本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國核能標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC58)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中核核電運行管理有限公司、核工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所、中國核能電力股份有限公司。1GB／T37867—2019運行核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運行核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級的一般要求和核心要求，核心要求包括標(biāo)準(zhǔn)考評項目、內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于運行核電廠的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和考核評級工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T1576工業(yè)鍋爐水質(zhì)GB2893安全色GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB5768道路交通標(biāo)志和標(biāo)線GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB7231工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識GB13495消防安全標(biāo)志GB/T15499事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)GB18871電離輻射防護與輻射源安全基本標(biāo)準(zhǔn)GB26860電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB50016建設(shè)設(shè)計防火規(guī)范GB50187工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范GB50370氣體滅火系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識GBZ188職業(yè)健康監(jiān)護技術(shù)規(guī)范GBZ235放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護技術(shù)規(guī)范NB/T20454核電廠培訓(xùn)體系要求企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法財企〔2012〕16號3術(shù)語和定義GB/T33000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1缺陷設(shè)備上發(fā)生的損壞、性能降級或影響其執(zhí)行設(shè)計功能的現(xiàn)象。注：根據(jù)是否影響設(shè)備執(zhí)行設(shè)計的功能，再細(xì)分為故障和小缺陷兩種。2GB／T37867—20193.2故障設(shè)備發(fā)生的不能執(zhí)行其設(shè)計功能的損壞或嚴(yán)重降級。3.3小缺陷設(shè)備發(fā)生的不影響其執(zhí)行設(shè)計功能的小損傷、降級或降級趨勢。3.4設(shè)備在系統(tǒng)中能夠獨立地完成某一特定功能的一種實體。3.5關(guān)鍵設(shè)備對核電廠的核安全和機組發(fā)電具有關(guān)鍵作用的設(shè)備。3.6重要設(shè)備對核電廠的核安全和機組發(fā)電具有重要作用，或通過維修可以避免重大設(shè)備損失、降低成本的設(shè)備。3.7一般設(shè)備除關(guān)鍵和重要設(shè)備之外的其他設(shè)備。3.8老化管理通過設(shè)計、運行和維修行動將構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件(老化所致的性能劣化控制在可接受限值內(nèi)。3.9核安全文化有關(guān)組織和個人以“安全第一”為根本方針，以維護公眾健康和環(huán)境安全為最終目標(biāo)，達成共識并付諸實踐的價值觀、行為準(zhǔn)則和特性的總和。4一般要求核電廠開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，應(yīng)遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全方針，秉承“核安全是核電廠生命線”的安全管理理念，培育卓越的核安全文化，以“運行高標(biāo)準(zhǔn)核電廠”為管理目標(biāo)，降低安全風(fēng)險，提高安全生產(chǎn)水平，保障人身安全健康，保護環(huán)境，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。4.2建立和保持核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)的模式，依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合自身特點，建立并保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績效持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制。4.3.1核電廠申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審應(yīng)具備以下基本條件：a)取得核電廠運行許可證和電力業(yè)務(wù)許可證；3GB／T37867—2019b)申請之日前12個月內(nèi)未發(fā)生2級及以上核事件(INES)、人身死亡事故或3人以上重傷事故、較大電力安全事故以及對社會造成重大不良影響的事件。4.3.2核電廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作實行企業(yè)自主評定、外部評審的方式，自主評定后申請外部評審定級。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審分為一級、二級、三級，一級為最高。4.3.3核電廠發(fā)現(xiàn)事實追溯期限：首次外審為一年，復(fù)評為三年。4.3.4本標(biāo)準(zhǔn)共計2150分，評審時對被評審核電廠不適用的項目可以不參與評分計算。最終標(biāo)準(zhǔn)化考評得分換算成百分制，換算公式如下：考核評級評審得分實得分／應(yīng)得分）×100…………(1)式中實得分為適用的評分項目實際得分值的總和；應(yīng)得分為適用的評分項目標(biāo)準(zhǔn)分值的總和，對于多機組電廠，“生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施”和“作業(yè)安全”應(yīng)得分等于各機組應(yīng)得分之和除以機組數(shù)?！吧a(chǎn)設(shè)備設(shè)施”和“作業(yè)安全”實得分等于各機組實得分之和除以機組數(shù)。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。4.3.5安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審定級原則為：一級達標(biāo)企業(yè)評審得分大于或等于90分，二級達標(biāo)企業(yè)評審得分小于90分且大于或等于80分，三級達標(biāo)企業(yè)評審得分小于80分且大于或等于70分。查項情況，現(xiàn)場評審即行中止，評審活動不再繼續(xù)。評審過程中發(fā)現(xiàn)有重點扣分項時，則直接扣除該項所在上一級要素的分值；其他扣分項最多扣完本條考評內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)分為止。5核心要求目標(biāo)職責(zé)要素包括目標(biāo)、機構(gòu)和職責(zé)、安全生產(chǎn)投入等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄A。5.2安全文化安全文化要素包括安全責(zé)任、質(zhì)疑的態(tài)度、關(guān)注安全的溝通、領(lǐng)導(dǎo)的表率作用、組織內(nèi)部的信任、決策、核技術(shù)的獨特性、問題的識別和解決、學(xué)習(xí)型組織、公眾關(guān)系等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄B。5.3制度化管理制度化管理要素包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證、規(guī)章制度、操作規(guī)程、規(guī)章制度／操作規(guī)程掌握與執(zhí)行、評估與修訂、文檔管理等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄C。5.4教育培訓(xùn)教育培訓(xùn)要素包括教育培訓(xùn)管理、人員教育培訓(xùn)等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附5.5生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施要素包括設(shè)備設(shè)施管理、設(shè)備設(shè)施安全及風(fēng)險控制等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄E。5.6作業(yè)安全作業(yè)安全要素包括通用要求、生產(chǎn)現(xiàn)場、運行活動、作業(yè)活動、輻射防護管理、核安全管理、相關(guān)方、4GB／T37867—2019消防管理、保衛(wèi)管理、場內(nèi)機動車輛安全風(fēng)險管控、危險化學(xué)品等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄F。5.7安全環(huán)保風(fēng)險管控及隱患排查治理安全環(huán)保風(fēng)險管控及隱患排查治理要素包括安全環(huán)保風(fēng)險管理、隱患排查治理、預(yù)測預(yù)警等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄G。職業(yè)衛(wèi)生要素包括防護設(shè)施和措施、職業(yè)病危害檢測與評價、職業(yè)危害告知與警示、職業(yè)危害申報等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄H。環(huán)境保護要素包括三廢處理設(shè)施、流出物排放管理、廢物安全管理、監(jiān)測與評價等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄I。應(yīng)急管理要素包括應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急處置、應(yīng)急能力的檢查與評估等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄J。事故事件要素包括制度與報告、調(diào)查處理、統(tǒng)計分析等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄K。持續(xù)改進要素包括經(jīng)驗反饋、評估、對標(biāo)等考評項目，其考評內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分和評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄L。目標(biāo)職責(zé)要素的具體考評要求見表A.1。附錄A（規(guī)范性附錄）序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)(20分）1)建立目標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定，明確安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實施、考核和評估等要求。2)制定文件化的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，并與單位的總體生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)保持一致。年度目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)包括3)目標(biāo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)組織制定，安全生產(chǎn)委員會審定批準(zhǔn)。4)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)合理明確，內(nèi)容完善。81)未制定目標(biāo)管理規(guī)定的，扣8分；目標(biāo)管理規(guī)定不符合相關(guān)要求或內(nèi)容缺失的，每處扣1分。2)未制定中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，扣8分；未下發(fā)的，扣8分；未納入單位總體生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的，扣8分。3)目標(biāo)制定程序不符合要求的，扣2分。4)目標(biāo)有缺失或不合理的，每處扣1分。目標(biāo)應(yīng)針對每個部門和層級的安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)進行分解，覆蓋所有部門和層級。42)目標(biāo)分解每缺少1個部門或?qū)蛹壗M織的，扣1分。3)目標(biāo)分解不全的，每處扣0.5分。應(yīng)依據(jù)年度目標(biāo)制定具體的實施計劃，該計劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括重點任41)無計劃或未發(fā)布，扣4分。2)計劃內(nèi)容有缺失的，每處扣1分。A.1.1.4目標(biāo)考核與評估(4分）1)應(yīng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法，目標(biāo)的考核應(yīng)落實考核組織部門，組成考核小組。明確具體考核內(nèi)容、考核時間、考核獎懲等要求。1)目標(biāo)考核內(nèi)容有缺項的，每項扣1分。2)目標(biāo)評估內(nèi)容有缺項的，每項扣1分。3)未按期開展考核或評估的，扣4分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)(20分）2)目標(biāo)評估應(yīng)由負(fù)責(zé)評估的部門進行，評估的內(nèi)容包括目標(biāo)、保障措施、重點任務(wù)及實施計劃執(zhí)行和落實情況、效果、存在的問題及改進措施等。3)每年應(yīng)對安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進行考核或評估，并保存有關(guān)記錄資料。及時辨識目標(biāo)發(fā)生超限風(fēng)險，應(yīng)立即采取措施，確保目標(biāo)受控。4)每年應(yīng)對目標(biāo)、保障措施、重點任務(wù)完成情況納入單位總體科研、生產(chǎn)、經(jīng)營績效考核，并獎懲兌現(xiàn)。4)未及時發(fā)現(xiàn)目標(biāo)超限風(fēng)險的，扣4分；出現(xiàn)目標(biāo)超限風(fēng)險未采取措施的，扣20分；約束性指標(biāo)未達標(biāo)的，5)未納入單位總體科研、生產(chǎn)、經(jīng)營績效考核或獎懲機構(gòu)和職責(zé)(40分）A.1.2.1機構(gòu)設(shè)置(6分）1)應(yīng)按照安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護法和職業(yè)病防治法等規(guī)定，設(shè)置單位安全環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)，配備符合要求的管理人員。2)應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，分別建立橫向各職能部門和縱向各級組織專職或兼職安全管理人員隊伍，形成健全的安全監(jiān)管組織保障體系或管理網(wǎng)絡(luò)。3)應(yīng)當(dāng)有國家注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；應(yīng)按照主管部門要求配備注冊核安全工程師。1)未依法設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)或配備安全管理人員的，扣2)安全環(huán)保組織、保障體系或管理網(wǎng)絡(luò)不健全的，扣3)未配備國家注冊安全工程師或／和注冊核安全工程4)應(yīng)成立以單位主要負(fù)責(zé)人為主任、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、安全環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生管理部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、工會代表等組成的安全生產(chǎn)委員會。5)安委會根據(jù)人員變動情況應(yīng)及時予以調(diào)整。21)未設(shè)置安委會的，扣2分。2)其他不符合要求的，每項扣1分。A.1.2.2安委會、主要負(fù)責(zé)人及管理層職責(zé)(23分）1)應(yīng)按照“管生產(chǎn)管安全”和“黨政同責(zé)，一崗雙責(zé)，齊抓共管，失職追責(zé)”的原則建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門和各級組織、崗位人員的安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)，并正式發(fā)布。▲未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的，中止審查。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)和職責(zé)(40分）2)安委會主要職責(zé)應(yīng)至少包括：貫徹落實國家安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；研究、部署上級安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生要求；推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)；聽取核安全、安全生產(chǎn)（工業(yè)安全）、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、設(shè)備、教育培訓(xùn)、保衛(wèi)消防、交通、應(yīng)急等專業(yè)安全管理部門的安全工作匯報；總結(jié)分析單位階段性安全環(huán)保形勢和存在的主要問題；針對形勢和存在的問題，研究決策改進措施；檢查安委會會議上研究確定的改進措施落實情況；審查事故調(diào)查處理意見和安全環(huán)保年度工作計劃及實施目標(biāo)控制落實、考核、評估結(jié)果等事項。3)安委會每季度應(yīng)至少召開一次，由安委會主任主持，其會議簽到、會議記錄、會議資料、會議紀(jì)要等應(yīng)齊全。1)全年未召開安委會會議的，扣23分。2)每缺少一次安委會會議的，扣2分。3)未在會議上分析安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生形勢和存在問題，或者未針對問題研究制定整改措施的，每項扣4)對安委會會議研究確定的改進措施未落實的，每項5)其他不符合要求的，每處扣1分。4)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對本單位的安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生工作負(fù)有以下主要職責(zé)：a)清楚并履行安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護法、職業(yè)病防治法等法律法規(guī)中規(guī)定的職責(zé)以及本單位安全環(huán)保責(zé)任制中規(guī)定的職責(zé)；b)對上級布置的工作組織落實；c)了解本單位隱患情況，掌握重大危險源、重點安全環(huán)保風(fēng)險及其他安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生的重大問題的現(xiàn)狀、管控措施與落實情況；d)把安全環(huán)保職業(yè)健康工作目標(biāo)納入單位科研生產(chǎn)經(jīng)營管理總體e)重視員工改進安全環(huán)保職業(yè)健康工作的建議；f)定期到現(xiàn)場檢查與指導(dǎo)；g)將安全環(huán)保職業(yè)健康工作納入績效考核。41)主要負(fù)責(zé)人不熟知法律賦予職責(zé)的，扣4分。2)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)履行不到位的，每處扣2分。88序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)和職責(zé)(40分）5)應(yīng)以文件形式，分別明確主管生產(chǎn)、科研、教育培訓(xùn)、項目、經(jīng)營等工作的負(fù)責(zé)人的安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)。6)主管生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人應(yīng)統(tǒng)籌組織科研生產(chǎn)過程中各項安全生產(chǎn)制度和措施的落實，完善安全生產(chǎn)條件，對單位安全生產(chǎn)工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。7)主管安全工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人落實各項安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理單位的安全生產(chǎn)工作，對安全生產(chǎn)工作負(fù)綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。8)其他負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照分工抓好主管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作，對主管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。41)未以文件形式明確各負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)分工和主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)的，扣2分。2)負(fù)責(zé)人不熟知本人分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)的，扣4分；崗位職責(zé)履行不到位的，發(fā)現(xiàn)一項扣2分。9)安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)及人員的職責(zé)應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)組織或者參與擬定本單位安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故救援預(yù)案；b)組織或參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；c)監(jiān)督檢查落實本單位重大危險源和重點安全環(huán)保風(fēng)險點的安全管理措施；d)定期檢查本單位的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生狀況，及時排查安全環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生隱患，提出改進安全生產(chǎn)、環(huán)境保護及職業(yè)衛(wèi)生管理的建議；e)制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；f)督促落實本單位安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生整改措施；g)組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；h)本單位規(guī)定的其他安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生的職責(zé)。31)職責(zé)有缺失的，每處扣1分。2)職責(zé)履行不到位的，扣3分。10)應(yīng)根據(jù)本單位機構(gòu)設(shè)置情況，明確規(guī)劃發(fā)展、科研生產(chǎn)、企業(yè)管理、職工教育培訓(xùn)、項目建設(shè)、安全費用、設(shè)備、設(shè)施、消防、交通車輛等管理部門及黨群、工會等組織的安全環(huán)保職責(zé)。41)未分別明確其他職能管理部門的安全環(huán)保職責(zé)的，扣4分；缺少一個職能管理部門職責(zé)的，每處扣2分。2)部門負(fù)責(zé)人不清楚本部門安全環(huán)保職責(zé)的，每人扣1分。3)職能部門職責(zé)有缺失或履行不到位的，每處扣2分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)和職責(zé)(40分）A.1.2.3全員參與(11分）1)應(yīng)分別明確各崗位人員的安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生職責(zé)，并按照“全員參與”的要求，做到安全環(huán)保職責(zé)全覆蓋，并能履行各自崗位職責(zé)。81)未做到安全環(huán)保職責(zé)全覆蓋的，扣4分。2)各崗位人員職責(zé)不明確的，扣4分。3)崗位人員職責(zé)缺失的，每處扣1分。4)崗位人員有1人不清楚所在組織或本人崗位職責(zé)8分；職責(zé)履行不到位的，發(fā)現(xiàn)一人扣2分。2)應(yīng)結(jié)合各管理部門、層級組織及崗位人員職責(zé)，按年度逐級和全員簽訂安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)責(zé)任書或承諾書。31)全員未簽訂責(zé)任書的，扣3分。2)目標(biāo)責(zé)任書簽訂每缺少一人，扣1分。3)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容未結(jié)合管理部門、層級組織及崗位人員職責(zé)分別簽訂的，發(fā)現(xiàn)一份（人）扣1分。安全生產(chǎn)投入(40分）A.1.3.1費用管理(10分）1)應(yīng)依據(jù)財政部、國家安監(jiān)總局《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）的規(guī)定，建立安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度，明確具體的使用范圍和管理監(jiān)督程序。41)未建立制度的，扣4分。2)不符合上級相關(guān)規(guī)定和要求的，扣2分。3)內(nèi)容不全的，每處扣1分。2)應(yīng)按照規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，并落實到位。3)每年應(yīng)制定滿足安全生產(chǎn)所需要的安全生產(chǎn)費用計劃，并分別明確每項費用金額、時間節(jié)點、過程控制、責(zé)任部門或基層單位等具體要求，嚴(yán)格審批程序，做到?？顚Ｓ谩?)應(yīng)至少半年一次組織有關(guān)部門對安全生產(chǎn)費用投入計劃執(zhí)行情況進行檢查、考核。*1)未按照規(guī)定提取的，扣10分。2)未制定年度計劃的，扣6分。3)年度計劃中具體要求不全或用途不正確的，每處扣4)未定期組織檢查、考核的，缺少一次扣2分，缺少兩A.1.3.2費用使用(25分）1)應(yīng)嚴(yán)格實施安全生產(chǎn)費用使用計劃，并按照要求使用安全生產(chǎn)費用。未嚴(yán)格按照規(guī)定范圍使用的，每處扣3分。2)安全生產(chǎn)費用使用計劃變更時應(yīng)履行審批手續(xù)。41)未履行變更手續(xù)的，每項扣2分。2)安全生產(chǎn)費用有結(jié)余但安全隱患未及時治理的，扣1010序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)投入(40分）3)費用使用應(yīng)建立完整的使用臺賬。21)未建立臺賬的，扣2分。2)臺賬不完整或不正確的，扣2分。4)每年度應(yīng)對安全生產(chǎn)投入的使用及其效果進行統(tǒng)計分析，納入單位年度財務(wù)決算報告及安全環(huán)保工作總結(jié)。42)統(tǒng)計分析不認(rèn)真或無實質(zhì)內(nèi)容的，扣4分。A.1.3.3保險費用(5分）1)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員繳納相關(guān)保險費用。2)宜投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險。51)未依法繳納工傷保險的，每發(fā)現(xiàn)一人扣5分。2)未依照有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)保險費用的，扣2分。附錄B（規(guī)范性附錄）安全文化要素的具體考評要求見表B.1。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)安全責(zé)任(20分）1)高度的責(zé)任心：每個人應(yīng)理解自己支持核安全的責(zé)任，并在行為和工作實踐中體現(xiàn)出來。2)堅持高標(biāo)準(zhǔn)：每個人應(yīng)認(rèn)識到遵守核行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和制度的重要性，捍衛(wèi)核安全原則，遵守程序，對沒有滿足標(biāo)準(zhǔn)的情況承擔(dān)責(zé)任并不斷追求高標(biāo)準(zhǔn)。3)發(fā)揚團隊合作精神：個人之間、團隊之間在開展各類活動時，能實現(xiàn)內(nèi)部和跨組織的溝通與合作，確保核安全。1)未書面明確并界定各個崗位安全責(zé)任的，每處扣2)未遵守程序?qū)е乱欢ê蠊?，每起?分。3)工作過程中由于溝通合作不充分導(dǎo)致一定后果的，每起扣4分。質(zhì)疑的態(tài)度(20分）1)避免個人自滿：即使面臨成功，每個人能認(rèn)識到失誤的可能性、潛在的問題和固有的風(fēng)險，做好應(yīng)對計劃。2)不確定時暫停：每個人在遇到不確定狀態(tài)時應(yīng)停止工作，繼續(xù)工作前應(yīng)對風(fēng)險進行評估和管理。3)對假設(shè)保持質(zhì)疑：當(dāng)認(rèn)為某些情況不正確時，每個人都應(yīng)敢于挑戰(zhàn)假設(shè)并提出反對意見。4)對變化保持敏感：每個工作人員都應(yīng)對現(xiàn)場的變化和異常情況保持足夠的敏感，并對變化予以質(zhì)疑。1)未制定工作開始前進行工作現(xiàn)場檢查管理要求的，2)未制定異常狀態(tài)報告流程的，扣8分。3)工作過程中發(fā)生異常情況未停止工作的，每次扣2分；未填寫狀態(tài)報告的，每次扣2分。關(guān)注安全的溝通(20分）1)工作過程的溝通：每個人應(yīng)將安全溝通融入工作活動中。2)決策依據(jù)的溝通：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保運行決策和組織決策的依據(jù)得到及時溝通。3)保持信息暢通：每個人在整個組織內(nèi)縱向和橫向，以及與監(jiān)督、監(jiān)查和監(jiān)管機構(gòu)的溝通應(yīng)做到公開和坦誠。4)強化期望：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)常傳遞并強化核安全高于一切的組織期望。1)未制定在工前會討論安全問題要求的，扣4分。2)工前會不討論安全問題的，每次扣4分。3)單位主要負(fù)責(zé)人每年至少參加四次公司級安全會議，每少一次扣4分。4)領(lǐng)導(dǎo)未參與過安全授課或講座的，扣4分。1212序號考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)的表率作用(28分）1)安全承諾：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保企業(yè)的優(yōu)先級體現(xiàn)核安全高于一切。2)定義角色／職責(zé)和權(quán)限：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過清楚地定義員工的角色、責(zé)任和權(quán)限來確保核安全。3)以身作則：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)以自身行為樹立安全標(biāo)準(zhǔn)。4)下現(xiàn)場：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)常進行現(xiàn)場巡視、觀察指導(dǎo)、強化標(biāo)準(zhǔn)和期望。與標(biāo)準(zhǔn)和期望的偏差應(yīng)得到及時糾正。5)提供資源：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保支持核安全的人員、設(shè)備、程序以及其他資源充分可用。6)激勵／懲罰／獎勵：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保激勵、懲罰和獎勵與核安全政策一致，并強化那些體現(xiàn)安全高于一切的行為和結(jié)果。7)變化管理：領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)采用系統(tǒng)化的流程來評價和實施變革，確保核安全高于一切。1)未發(fā)布安全政策的，扣8分。2)未張掛安全政策的，扣4分。3)未建立領(lǐng)導(dǎo)定期下現(xiàn)場的機制，未在管理程序中明確相關(guān)要求的，扣4分。4)下現(xiàn)場的頻率不滿足管理程序要求的，扣4分。5)存在影響安全的人員和設(shè)備等資源短缺現(xiàn)象的，扣6)未制定與安全政策一致的獎懲制度，扣4分。組織內(nèi)部的信任(32分）1)尊重他人：核電廠應(yīng)讓每個人都受到禮遇和尊重。2)重視建議：核電廠應(yīng)鼓勵員工表達關(guān)注、提出建議、指出問題。組織應(yīng)尊重不同意見，尤其是專業(yè)人員意見。3)解決沖突：核電廠應(yīng)采用公平和客觀的方法解決沖突。4)鼓勵無顧慮報告安全問題：營造一個關(guān)注安全的工作氛圍，在此氛圍下個人可自由地提出安全相關(guān)的問題，而不必?fù)?dān)心受到報復(fù)、威脅、騷擾或歧視。5)報告問題多種渠道：組織有獨立于生產(chǎn)指揮體系，不受其影響的提出和解決安全問題的渠道，員工對提出核安全問題有信心，并且認(rèn)為這些問題能得到及時有效地解決。6)向監(jiān)管方如實報告：向監(jiān)督、審查和監(jiān)管機構(gòu)提供的信息完整、準(zhǔn)確和及時。1)未建立并執(zhí)行員工管理和技術(shù)發(fā)展的雙通道，扣2)未建立并實施接納員工創(chuàng)新和建議的獎勵機制，扣3)未建立獨立于生產(chǎn)指揮體系以外的報告渠道，扣4)未在程序中明確員工有權(quán)、也有責(zé)任提出安全問題5)員工報告安全問題受到不公正待遇的，每次扣4分。6)未按照監(jiān)管方要求上報信息的，每次扣4分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)決策(20分）1)明確決策責(zé)任：核電廠應(yīng)建立核安全決策機制，核安全決策中宜實行個人責(zé)任制或單點責(zé)任制。2)統(tǒng)一決策流程：決策者使用統(tǒng)一的、系統(tǒng)化的方法進行決策。必要時深入分析風(fēng)險因素。3)體現(xiàn)保守傾向：決策者的決策實踐強調(diào)謹(jǐn)慎的做法，而不是輕易地做中止。4)反映長期業(yè)績：決策應(yīng)側(cè)重于提高長期業(yè)績和安全。1)未建立統(tǒng)一的、流程化的決策機制，扣10分。2)未在決策過程中對安全風(fēng)險進行分析和評估，每次3)未制定保守決策的期望并對有關(guān)人員進行培訓(xùn)，扣核技術(shù)的獨特性(20分）1)認(rèn)識核安全三個基本功能的重要性：每個人都認(rèn)識到確保反應(yīng)性控制、余熱排出、放射性物質(zhì)包容，這三個核安全基本功能的重要性。凡是可能影響到三個基本功能的活動都會得到特別的關(guān)注、注意和監(jiān)督。每個人都認(rèn)識到由于核技術(shù)的復(fù)雜性，可能以不可預(yù)見的方式出現(xiàn)失效。2)嚴(yán)守設(shè)計裕量：核電廠應(yīng)在設(shè)計裕量內(nèi)運行和維護設(shè)備。應(yīng)謹(jǐn)慎守護設(shè)計裕量，相關(guān)變更應(yīng)通過系統(tǒng)化的、嚴(yán)格的流程審查。應(yīng)特別關(guān)注保證裂變產(chǎn)物屏障完整性、縱深防御和安全設(shè)施功能及可用性。3)工作全過程的風(fēng)險控制：實施一個核安全高于一切的計劃、控制、執(zhí)行工作活動的流程。根據(jù)工作性質(zhì)，工作流程能對工作內(nèi)容涉及的安全風(fēng)險進行識別和控制。4)確保設(shè)備的可靠性：精心維修設(shè)備，使其運行在設(shè)計要求范圍內(nèi)。5)具有高質(zhì)量的程序：核電廠活動受高質(zhì)量的程序控制，保持程序是完整、準(zhǔn)確和最新的。1)未制定反應(yīng)性控制相關(guān)的程序，扣3分。2)影響安全功能的系統(tǒng)、設(shè)備及構(gòu)筑物缺陷未列入最3)工作過程未進行風(fēng)險控制或控制不到位的，扣3分。4)違反技術(shù)規(guī)格書的，每次扣5分。5)使用錯誤、不完整或過期程序的，扣3分。1414序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)問題的識別和解決(16分）1)問題識別：核電廠員工能按照管理期望及時地識別問題。核電廠應(yīng)確保員工能以較低的門檻，將需要報告的事件、缺陷、問題、降質(zhì)工況等及時記錄并報告。2)問題評價：核電廠應(yīng)充分評價識別的問題，確保問題的解決方案針對了問題的原因并與核安全重要性相符。3)問題解決：核電廠應(yīng)根據(jù)問題的安全重要性，采取及時、有效的糾正行動來解決問題。4)趨勢分析：核電廠應(yīng)定期分析來自糾正行動大綱及其他評估活動的信息，以發(fā)現(xiàn)不良的趨勢或狀況。1)未建立各類問題的報告渠道，扣4分。2)未系統(tǒng)性的使用問題識別的手段和方法（對標(biāo)、指標(biāo)、趨勢分析或評估等扣4分。3)問題分析按時完成率低于扣4分。4)糾正行動按時完成率低于扣4分。學(xué)習(xí)型組織(12分）1)避免組織自滿：核電廠應(yīng)避免自滿，培養(yǎng)不斷學(xué)習(xí)的氛圍，著重培養(yǎng)“事件有可能在這里發(fā)生”的意識。2)使用運行經(jīng)驗：核電廠應(yīng)系統(tǒng)地、有效地收集、評價內(nèi)外部運行經(jīng)驗，及時汲取經(jīng)驗教訓(xùn)。3)開展評估：核電廠應(yīng)例行地對大綱、程序、活動和業(yè)績進行嚴(yán)格和客觀的自我評價。積極開展同行評估。業(yè)績。5)培訓(xùn)：高質(zhì)量的培訓(xùn)維持一支知識型的員工隊伍，強化高標(biāo)準(zhǔn)，保持核安全。6)監(jiān)督檢查：核電廠應(yīng)使用獨立監(jiān)督和性能監(jiān)測等多種手段確保核安全得到持續(xù)監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進。1)復(fù)訓(xùn)課程中未安排上一授權(quán)周期事故事件進行學(xué)2)未系統(tǒng)地、有效地收集、評價并應(yīng)用內(nèi)外部運行經(jīng)3)未建立自我評價機制或未實施的，扣4分。4)3年內(nèi)未向相關(guān)組織或單位進行對標(biāo)，也未吸收其他單位對標(biāo)成果，扣2分。5)未建立針對崗位提升員工能力的培訓(xùn)大綱、計劃并6)核安全未得到定期監(jiān)督和檢查，扣4分。公眾關(guān)系(12分）1)信息公開：核電廠應(yīng)建立信息公開平臺，制定信息公開制度或?qū)嵤┘?xì)則，完整、準(zhǔn)確和及時地向公眾提供的信息。2)公眾參與：核電廠在環(huán)評過程中應(yīng)考慮公眾的意見和建議。3)公眾宣傳：核電廠應(yīng)每年開展公眾宣傳活動，廣泛普及核與輻射安全知識，傳播安全文化，培育發(fā)展公眾的安全文化。1)未建立信息公開平臺，扣4分。2)未編制信息公開制度或?qū)嵤┘?xì)則，扣3分。3)信息公開制度未執(zhí)行，扣3分。4)環(huán)評中未收集分析公眾的意見和建議的，扣4分。5)未開展公眾宣傳活動的，扣4分。（規(guī)范性附錄）制度化管理制度化管理要素的具體考評要求見表C.1。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)(20分）1)應(yīng)建立識別、獲取、評審、更新安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求的管理制度。制度內(nèi)容應(yīng)包括：a)明確識別、獲取、評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的職能部門、業(yè)務(wù)部門及其職責(zé)、周期等；b)明確獲取的有效渠道（如各級政府、安全監(jiān)管監(jiān)察部門、協(xié)會、服c)明確范圍，包括有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求等。42)制度中未明確職能部門和業(yè)務(wù)部門，扣2分。3)制度中未明確獲取的渠道、方式、周期和范圍的，每項扣2分。2)各職能部門或業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時識別和獲取本部門適用、有效的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求，并跟蹤、掌握有關(guān)修訂情況，建立和更新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求目錄清單和文本（電子版或紙質(zhì)版）。61)未建立目錄清單和文本的，扣6分。2)未進行識別、獲取以及建立目錄清單和文本數(shù)據(jù)庫的，發(fā)現(xiàn)一個部門扣1分。3)目錄清單和文本數(shù)據(jù)庫中存在漏項、過期的，每項3)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度、操作規(guī)程，并及時對規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行人員和監(jiān)督、檢查人員進行宣貫。1)未轉(zhuǎn)化的，每部法律法規(guī)扣4分，每個標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范扣2分。2)未進行規(guī)章制度和操作規(guī)程宣貫工作的，扣10分；宣貫工作不全面的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分。質(zhì)量保證(20分）1)應(yīng)實施有效的質(zhì)量保證大綱（運行階段）。2)應(yīng)保證認(rèn)可的工程規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書和實踐經(jīng)驗經(jīng)過核實并得到遵守。3)應(yīng)定期對質(zhì)量保證大綱的執(zhí)行情況進行評估或評審，以確定其適用性，并不斷完善。1)編制的大綱未經(jīng)核安全監(jiān)管部門批準(zhǔn)，扣20分。2)未定期開展運行質(zhì)量保證大綱評審或評估的，每處續(xù)）序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度(20分）1)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度，規(guī)章制度一般應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：—安全環(huán)保目標(biāo)管理；—自評管理；—安全環(huán)保責(zé)任制；—安全環(huán)保責(zé)任書（或承諾—安全生產(chǎn)投入；—安全環(huán)保信息化建設(shè)；—文件、記錄和檔案管理；—安全風(fēng)險管理、隱患排查治理；—安全教育培訓(xùn)；—班組安全活動；—特種設(shè)備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員管理；—建設(shè)項目安全設(shè)施、職業(yè)病防護設(shè)施、環(huán)保設(shè)施“三同時”管理；—設(shè)備設(shè)施安全管理；—設(shè)備設(shè)施檢維修安全管理；—危險物品管理；—危險作業(yè)安全管理；—安全警示標(biāo)志管理；—消防安全管理；—安全預(yù)測預(yù)警；—安全環(huán)保獎懲管理；—相關(guān)方安全管理；—變更管理；—職業(yè)衛(wèi)生管理；—應(yīng)急管理；—事故管理；—績效評定管理等。每缺少一項內(nèi)容，扣2分。2)應(yīng)將規(guī)章制度公布并提供查詢渠道。8未向相關(guān)層級、相關(guān)人員發(fā)放現(xiàn)行有效的規(guī)章制度的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程(22分）1)應(yīng)依據(jù)工程設(shè)計文件、設(shè)備使用說明書等文件中的安全要求，以及崗位危險辨識、風(fēng)險評價、控制措施等要求，編制滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有關(guān)要求的操作規(guī)程。2)操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)簡潔、通俗、清晰，且齊全適用?；蛉齻€以上操作規(guī)程的，扣22分。2)操作規(guī)程內(nèi)容不全面、不具體、無針對性、無可操作3)操作規(guī)程內(nèi)容安全條款有缺失的，每項操作規(guī)程扣3)各崗位操作規(guī)程應(yīng)確保有效，并組織崗位人員的操作規(guī)程培訓(xùn)教育。1)崗位存放無效或失效的操作規(guī)程的，一個崗位扣2分，兩個崗位扣6分，三個或三個以上崗位扣22分。2)崗位員工未按照崗位培訓(xùn)大綱要求進行操作規(guī)程培訓(xùn)教育就上崗工作的，扣22分。4)應(yīng)在新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，組織制修訂相應(yīng)的操作規(guī)程，確保其適宜性和有效性。*未及時組織制修訂操作規(guī)程的，一個規(guī)程扣2分，兩個規(guī)程扣6分，三個或三個以上規(guī)程扣22分。規(guī)章制度、操作規(guī)程掌握與執(zhí)行(30分）1)主要負(fù)責(zé)人及其業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)各自業(yè)務(wù)分管的安全環(huán)保職責(zé)，熟悉本單位安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度中的有關(guān)規(guī)定或要求，并督促各自分管業(yè)務(wù)管理部門、基層單位落實或執(zhí)行到位。2)管理部門、層級組織負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)各自安全環(huán)保職責(zé)，熟知相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和本單位安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度中有關(guān)條款內(nèi)容和要求，并清楚有關(guān)條款內(nèi)容要求在本部門、本單位的具體落實、執(zhí)行情況。3)安全環(huán)保專（兼）職安全員應(yīng)熟知相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和本單位發(fā)布實施的相關(guān)安全環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度，了解有關(guān)操作規(guī)程規(guī)定要求，并依據(jù)要求，定期或不定期對基層科室、作業(yè)現(xiàn)場落實和執(zhí)行有關(guān)規(guī)定要求進行巡檢巡查，并做好記錄。4)從業(yè)人員應(yīng)了解安全環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，熟知本單位安全環(huán)保相關(guān)規(guī)章制度中的規(guī)定或要求，嚴(yán)格落實規(guī)章制度要求，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。1)負(fù)責(zé)人不熟悉本單位規(guī)章制度要求，或?qū)Ψ止軜I(yè)務(wù)管理部門、基層單位落實、執(zhí)行情況不清楚、不了解的，發(fā)現(xiàn)一人扣3分，發(fā)現(xiàn)兩人扣8分，發(fā)現(xiàn)三人及三人以上的扣15分。2)管理部門、層級組織負(fù)責(zé)人對相關(guān)制度和規(guī)程不熟悉或?qū)Ρ静块T落實、執(zhí)行情況不清楚的，發(fā)現(xiàn)一人扣3)安全環(huán)保專（兼）職安全員不熟悉相關(guān)規(guī)定要求，或未對落實、執(zhí)行情況進行檢查，或無日常檢查記錄的，發(fā)現(xiàn)一人扣3分。4)從業(yè)人員對崗位制度、規(guī)程不掌握的，每項制度或規(guī)程扣5分；對制度和規(guī)程中的條款不掌握的，每條5)工作過程中未執(zhí)行規(guī)章制度條款的，一條扣5分，兩條扣10分，三條及以上扣30分。6)未按照操作規(guī)程進行作業(yè)和工作的，扣30分。1818序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)評估與修訂(20分）1)每年至少開展一次規(guī)章制度、操作規(guī)程的適宜性、有效性和執(zhí)行情況的總體評價。81)未開展總體評價的，扣8分。2)評價不全面的，每處扣1分。2)根據(jù)評估結(jié)果、安全檢查情況、自評結(jié)果、評審情況、事故情況等，及時對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度、操作規(guī)程進行修訂，并廣泛征求相關(guān)人員意見，確保其有效性和適用性。3)在下列情況發(fā)生時，也應(yīng)及時開展修訂工作：a)單位組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)改造、設(shè)備更新等發(fā)生變化，現(xiàn)有文件不能滿足需求的；b)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級要求進行了修訂，現(xiàn)單位文件與之相抵觸的；c)使用部門或崗位反饋，文件可操作性不強或與實際中行之有效的做法不相符的。4)每年發(fā)布有效規(guī)章制度和操作規(guī)程的清單；5年內(nèi)對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度、操作規(guī)程進行一次全面的審查修訂。5)規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。1)未按要求及時修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程的，每項扣2)未公布現(xiàn)行有效的規(guī)章制度和操作規(guī)程清單的，扣3)未按要求履行規(guī)程、規(guī)章制度修訂、審批手續(xù)，每項文檔管理(8分）1)建立文件和記錄管理制度，確保安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、評審、發(fā)布、使用、修訂、作廢的效力。制度應(yīng)包明確相關(guān)記錄的填寫、標(biāo)識、收集、貯存、保護、檢索、歸檔和處置的要求等。41)未建立制度，扣4分。2)制度內(nèi)容不全面或有缺項的，每處扣1分。3)各類文件的編制、審批、標(biāo)識、收發(fā)、評審、修訂、使用、保管、廢止等未按照本單位的管理制度或程序執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。和處置未按照制度或程序執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。2)應(yīng)建立健全主要安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生過程與結(jié)果的記錄，并定期組卷歸檔，有條件的單位應(yīng)建立和保存有關(guān)記錄的電子檔案。3)安全記錄應(yīng)至少包括：事件記錄、安全會議記錄、安全檢查記錄、應(yīng)急演練記錄、放射源及射線裝置臺賬等。41)未按規(guī)定做好記錄，每缺少一項或缺少一次扣1分。2)記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項扣1分。3)安全記錄簽字不符合要求，或記錄更改不規(guī)范，每附錄D（規(guī)范性附錄）教育培訓(xùn)要素的具體考評要求見表D.1。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)教育培訓(xùn)管理(40分）1)應(yīng)按照NB/T20454建立完整的培訓(xùn)體系，其要素包括：培訓(xùn)政策和管理程序、培訓(xùn)組織機構(gòu)和人員、培訓(xùn)方法及應(yīng)用、培訓(xùn)資源管理、培訓(xùn)過程控制、培訓(xùn)體系有效性評價、記錄控制等。核電廠應(yīng)以管理程序的形式對以上要素進行管理。81)未建立培訓(xùn)體系的，扣8分。2)體系不完整的，每項扣4分。2)應(yīng)對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，制定相應(yīng)的教育培訓(xùn)管理規(guī)定或制度，確定安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生教育培訓(xùn)職能部門并明確部門職責(zé)、培訓(xùn)教育的范圍、培訓(xùn)的時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)檔案、資源保證等規(guī)定要求。保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能、職業(yè)危害防護技能、安全風(fēng)險辨識和管控方法，掌握事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。51)未明確職能部門的，扣5分。2)無教育培訓(xùn)管理規(guī)定或制度的，扣5分。3)制度內(nèi)容不全的，每項扣1分。3)應(yīng)組織制定并實施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)滿足相關(guān)規(guī)定要求及教育培訓(xùn)需求；年初制定安全教育培訓(xùn)計劃，計劃發(fā)生變更應(yīng)按規(guī)定及時調(diào)整，年終完成安全教育培訓(xùn)總結(jié)。41)安全教育培訓(xùn)需求未識別的，扣4分。2)未制定安全教育培訓(xùn)計劃的，扣4分。3)無年終安全教育總結(jié)的，扣2分。4)安全教育培訓(xùn)需求或培訓(xùn)計劃不全的，每項扣1分。4)應(yīng)提供足夠的教育培訓(xùn)資源，主要包括：教育經(jīng)費、師資力量、培訓(xùn)場地、培訓(xùn)設(shè)施、教學(xué)用具等。3主要教育培訓(xùn)資源未按要求保證的，每項扣1分。5)應(yīng)按計劃進行教育培訓(xùn)，做好培訓(xùn)記錄，包括簽到表、培訓(xùn)材料、考試試卷、成績表、培訓(xùn)效果評估記錄等。41)未按計劃進行培訓(xùn)并無變更調(diào)整文件的，每項扣2)培訓(xùn)記錄檔案不全的，每項扣1分。2020序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)教育培訓(xùn)管理(40分）6)應(yīng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，檔案中應(yīng)如實記錄安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)內(nèi)容、時間、參加人員以及考核結(jié)果。1)未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案的，扣40分。2)檔案內(nèi)容不全的，每項扣1分。7)應(yīng)對教育培訓(xùn)效果進行評估和改進。評估要素應(yīng)包括培訓(xùn)材料、教師能力、課時安排的合理性、培訓(xùn)環(huán)境、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)效果和學(xué)員意見建議等。41)未進行評估的，扣4分。2)評估內(nèi)容不全的，每項扣1分。8)現(xiàn)場評審中抽取領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、崗位操作人員進行安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生知識考試。（參加考試人數(shù)按員工總數(shù)適當(dāng)抽取，不1人不合格(考試人數(shù)以上不合格的，扣40分。人員教育培訓(xùn)(60分）D.1.2.1管理人員教育培訓(xùn)(10分）1)核電廠主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與所從事的科研生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等知識和取得安全培訓(xùn)合格證書，新到崗的人員6個月內(nèi)應(yīng)取得安全培訓(xùn)合格證書。2)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備與所從事的科研生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等知識和管理能力。51)安全培訓(xùn)合格證書取證率小于2)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動主管部門負(fù)責(zé)人未通過安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理培訓(xùn)和考核的，每人次扣1分。3)直接從事科研生產(chǎn)經(jīng)營活動的基層科室第一責(zé)任人，應(yīng)具備與本科室所從事的科研生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等知識和管理能力，100%經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格后上崗。5小于D.1.2.2操作人員教育培訓(xùn)(30分）1)直接從事科研生產(chǎn)活動的班組長和崗位操作人員應(yīng)具備與本崗位相過培訓(xùn)并考核合格后上崗。安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等知識和能力須通過復(fù)訓(xùn)得到保持和提高，復(fù)訓(xùn)頻度不得低于每兩年一次。*1)培訓(xùn)內(nèi)容不全的，每項扣2分。2)未參加復(fù)訓(xùn)的，每人次扣2分。3)未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格上崗的，扣30分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)人員教育培訓(xùn)(60分）2)新員工上崗前應(yīng)經(jīng)過單位、部門／科室、班組“三級”安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后上崗。*1)三級安全教育少一級的，扣3分。2)三級安全教育少二級的，扣6分。3)未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格上崗的，扣30分。3)發(fā)生變更時，變更完成后應(yīng)及時通過培訓(xùn)使相關(guān)崗位人員掌握已改變的配置和操作要求，如有需要，應(yīng)對相關(guān)作業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生和應(yīng)急救援的教育和培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的安全操作、事故預(yù)防和應(yīng)急處置能力。61)變更培訓(xùn)內(nèi)容不全的，每項扣2分。2)未進行變更培訓(xùn)的，扣6分。4)調(diào)整工作崗位或離崗6個月以上重新上崗時，應(yīng)經(jīng)過安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后上崗。部門／科室之間調(diào)整工作崗位應(yīng)經(jīng)過部門/科室和班組兩級安全教育培訓(xùn)。1)安全教育培訓(xùn)每缺少一級的，扣4分。2)未經(jīng)重新培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格上崗的，扣30分。5)核電廠使用被派遣勞動者的，應(yīng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。1)對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)內(nèi)容不全的，每項扣2分。2)未對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)的，扣30分。6)專（兼）職應(yīng)急救援人員應(yīng)經(jīng)過專門的應(yīng)急救援培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗，并定期參加復(fù)訓(xùn)。41)未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格上崗的，扣4分。2)未定期復(fù)訓(xùn)的，扣4分。D.1.2.3外來人員教育培訓(xùn)(20分）1)應(yīng)對進入核電廠內(nèi)部的承包商、供應(yīng)商的作業(yè)人員應(yīng)進行專門的安全教育培訓(xùn)和考核，并保存記錄。培訓(xùn)主要內(nèi)容包括：有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危險有害因素、所從事作業(yè)的安全要求、作業(yè)風(fēng)險分析及安全控制措施、職業(yè)病危害防護措施、應(yīng)急知識等。2)應(yīng)對檢查、參觀、學(xué)習(xí)、短期服務(wù)等外來人員進行安全教育和告知，內(nèi)容主要包括：有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危險有害因素、職業(yè)病危害防護措施、應(yīng)急知識等，并安排專人實施監(jiān)護。3)接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校等學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，并保存記錄。1)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容不全的，每項扣2分。2)未對承包商、供應(yīng)商的作業(yè)人員進行安全教育培訓(xùn)和考核上崗的，扣20分。3)未對檢查、參觀、學(xué)習(xí)、短期服務(wù)等外來人員進行安全教育和告知的，扣5分。4)未對檢查、參觀、學(xué)習(xí)、短期服務(wù)等外來人員安排監(jiān)5)未對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的，扣附錄E（規(guī)范性附錄）生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施E.1設(shè)備設(shè)施管理E.1.1設(shè)備缺陷考核的統(tǒng)一要求如下，為其他考核條款引用：a)對沒有引起嚴(yán)重后果的缺陷，按照現(xiàn)存缺陷考核，考核標(biāo)準(zhǔn)如下（缺陷分為“故障”和“小缺陷”兩類b)對引起嚴(yán)重后果的人因和缺陷，按照考核期內(nèi)發(fā)生的次數(shù)，追溯考核，考核標(biāo)準(zhǔn)如下：—引起非計劃手動停堆、停機的，每次扣10分；—引起非計劃較大的功率擾動的，幅度≥10%FP,每次扣5分；—引起非計劃功率擾動的，5%FP＜幅度<10%FP,每次扣3分。E.1.2設(shè)備設(shè)施管理項目的具體考評要求見表E.1。表E.1設(shè)備設(shè)施管理(130分）序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè) (6分）建設(shè)項目的設(shè)備設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，應(yīng)建立建設(shè)項目安全設(shè)施、職業(yè)病防護設(shè)施和環(huán)境保護設(shè)施“三同時”管理制度，應(yīng)對項目立項、可行性研究、設(shè)計、施工、試運行和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理。61)未按照“三同時”管理制度執(zhí)行的，扣6分。2)制度內(nèi)容不完善等其他問題，每處扣1分。2設(shè)備基礎(chǔ)管理(20分）1)應(yīng)建立設(shè)備管理體系，制定設(shè)備管理的相關(guān)制度。2)制度應(yīng)明確設(shè)備管理部門和管理責(zé)任，責(zé)任到崗。3)設(shè)備分級管理制度應(yīng)科學(xué)合理和完整。1)未建立設(shè)備管理體系的，扣20分。2)未明確設(shè)備管理部門和管理責(zé)任的，扣5分。3)設(shè)備分級管理制度有缺項的，扣2分。4)其他不符合要求的，每處扣2分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備基礎(chǔ)管理(20分）4)應(yīng)按照設(shè)備質(zhì)量管理要求，制定設(shè)備質(zhì)量管理、缺陷管理等制度，明確相應(yīng)工作程序和流程。1)無設(shè)備質(zhì)量管理制度、缺陷管理制度的，扣4分。2)其他不符合要求的，每處扣1分。5)應(yīng)組織制定并落實設(shè)備檢修規(guī)劃和年度檢修計劃。設(shè)備檢修規(guī)劃和年度檢修計劃未落實的，扣5分。6)應(yīng)保證核安全相關(guān)備品、備件滿足需求。核安全相關(guān)備品、備件儲備不能滿足要求的，扣3分。7)應(yīng)根據(jù)設(shè)備檔案管理要求，分類建立完善設(shè)備臺賬、技術(shù)資料和圖紙等資料臺賬。2)未及時歸檔的，每處扣1分。8)應(yīng)建立計量管理制度，落實計量管理要求。1)計量管理制度不完善的，扣3分。2)計量管理要求落實不到位的，每處扣1分。設(shè)備運行(20分）1)應(yīng)制定有運行定期試驗相關(guān)的管理制度，規(guī)范和控制定期試驗按計劃實施。未制定運行定期試驗管理制度，扣5分。2)應(yīng)認(rèn)真監(jiān)控設(shè)備運行工況，合理調(diào)整設(shè)備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設(shè)備異常情況。完善設(shè)備檢修安全技術(shù)措施，做好監(jiān)護、驗收等工作。監(jiān)控或異常情況處理不符合規(guī)定的，發(fā)現(xiàn)一起扣2分。3)應(yīng)按規(guī)定時間、內(nèi)容及線路對設(shè)備進行巡回檢查，隨時掌握設(shè)備運行情況。設(shè)備巡檢不符合要求的，每次扣2分。4)應(yīng)按規(guī)定時間和方法做好設(shè)備定期輪換和試驗工作，做好相關(guān)記錄。設(shè)備定期輪換和試驗工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，每次5)應(yīng)根據(jù)設(shè)備狀況，合理安排機組運行方式，做好事故預(yù)想，開展應(yīng)急演習(xí)，并做好各類運行記錄。2)記錄不完整的，每處扣1分。2424序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備檢修(20分）1)應(yīng)制定并落實設(shè)備維修管理制度，健全設(shè)備維修組織機構(gòu)。1)未制定維修管理制度的，扣10分。2)制度不完善、機構(gòu)不健全、落實情況存在問題的，每處扣2分。2)應(yīng)建立設(shè)備的預(yù)防性維修大綱和定期試驗大綱，確定預(yù)防性維修規(guī)劃和計劃，定期試驗計劃，并按計劃開展。1)無預(yù)防性維修大綱或無定期試驗大綱的，扣20分；大綱內(nèi)容不全面的，扣5分。2)無預(yù)防性維修規(guī)劃和計劃的，扣10分；規(guī)劃、計劃內(nèi)容不全面的，扣3分。3)未按計劃開展大綱規(guī)定的工作，每項扣2分。4)其他不符合要求的，每處扣1分。3)應(yīng)及時消除或控制影響核電廠安全生產(chǎn)的重大缺陷，避免因設(shè)備缺陷導(dǎo)致的機組強迫降負(fù)荷超過額定功率的10%或機組非計劃停運。1)因重大設(shè)備缺陷，發(fā)生機組非計劃停運的，扣10分。2)機組因設(shè)備故障強迫降負(fù)荷超過額定功率的，4)應(yīng)及時完成設(shè)備各項維修和定期試驗工作，缺陷累積數(shù)量，糾正性維要求。缺陷累積數(shù)量、預(yù)防性維修按時完成率、定期試驗完成率不滿足要求的，每項扣2分。5)應(yīng)嚴(yán)格控制維修質(zhì)量，修后試驗和定期試驗完成率應(yīng)滿足電站要求。修后試驗和定期試驗完成率低于電站指標(biāo)的，每項扣6)應(yīng)對機組運行期間無法處理的缺陷進行管控，條件允許時及時消除缺故障。1)未對機組運行期間無法處理缺陷建立管控流程和2)經(jīng)評估明顯影響安全生產(chǎn)或核安全的缺陷未及時安排處理的，每項扣3分。7)應(yīng)制定大修管理組織機構(gòu)，并按照組織機構(gòu)的職責(zé)履行相應(yīng)的職能。大修準(zhǔn)備工作應(yīng)有序開展，制定大修計劃，大修文件準(zhǔn)備應(yīng)滿足要求；在大修之前，應(yīng)進行專門的安全培訓(xùn)；應(yīng)根據(jù)大修項目，組織進行專項培訓(xùn)。應(yīng)規(guī)范組織大修活動，大修各項指標(biāo)應(yīng)滿足要求。1)未制定大修管理組織機構(gòu)和職責(zé)的，扣5分。2)大修計劃制定、文件準(zhǔn)備存在重要缺陷的，扣2分。3)未進行相關(guān)的專項培訓(xùn)的，扣2分。4)大修關(guān)鍵指標(biāo)完成不滿足要求的，每處扣3分。5)其他不符合要求的，每處扣1分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)可靠性管理和技術(shù)監(jiān)督(18分）1)應(yīng)建立核電廠可靠性管理組織機構(gòu)，明確各級人員職責(zé)。1)未建立可靠性管理組織機構(gòu)的，扣18分。2)各級人員職責(zé)不明確的，扣3分。2)應(yīng)建立設(shè)備可靠性指標(biāo)體系，采集、計算、統(tǒng)計可靠性指標(biāo)信息。1)未建立設(shè)備可靠性指標(biāo)體系，扣3分。2)未統(tǒng)計可靠性指標(biāo)信息的，扣3分。3)應(yīng)開展設(shè)備分級工作，識別出關(guān)鍵、重要、一般設(shè)備，應(yīng)開展設(shè)備性能監(jiān)測，對設(shè)備狀態(tài)進行評價；應(yīng)開展系統(tǒng)監(jiān)督和健康評價，評估系統(tǒng)健康狀況；針對設(shè)備不可靠因素，進行原因分析、制定提高設(shè)備可靠性的具體措施并組織實施。1)未開展設(shè)備分級的，扣3分。2)未開展設(shè)備性能監(jiān)測的，或未對設(shè)備狀態(tài)進行評價3)未開展系統(tǒng)監(jiān)督和健康評價，或未編制系統(tǒng)健康評4)關(guān)鍵敏感設(shè)備存在不可靠因素而未制定措施的，扣5)措施實施不及時的，扣2分。4)應(yīng)建立健全核電廠技術(shù)監(jiān)督制度，內(nèi)容應(yīng)包括：電測監(jiān)督、熱工監(jiān)督、絕緣監(jiān)督、化學(xué)監(jiān)督（含油品）、繼電保護監(jiān)督、勵磁監(jiān)督、節(jié)能監(jiān)督、環(huán)保監(jiān)督、金屬監(jiān)督、在役檢查、電能質(zhì)量監(jiān)督、汽輪機監(jiān)督、水工監(jiān)督、電力通信監(jiān)督，制定年度工作計劃，定期組織開展技術(shù)監(jiān)督活動。1)缺少技術(shù)監(jiān)督制度，每少一項扣1分。2)未制定年度計劃的，扣4分。3)未定期開展技術(shù)監(jiān)督工作的，扣2分。4)技術(shù)監(jiān)督工作報告和技術(shù)分析報告不完善或者不完整的，每處扣2分。5)應(yīng)定期對可靠性管理工作進行總結(jié)。未進行可靠性管理工作總結(jié)的，扣5分。變更管理(20分）1)應(yīng)建立變更管理制度，對工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、材料等永久性或暫時性的變化進行有效管理。2)變更前應(yīng)對變更過程及變更后所產(chǎn)生的風(fēng)險進行評估或分析，有針對性地制定控制措施。3)履行審批及驗收程序。涉及運行許可證批復(fù)內(nèi)容的變更，應(yīng)在實施前經(jīng)審管部門批準(zhǔn)。4)變更相關(guān)文件的修訂、發(fā)布應(yīng)滿足現(xiàn)場使用要求。5)應(yīng)對臨時變更數(shù)量和時限進行控制。6)變更完成后，應(yīng)組織相關(guān)人員培訓(xùn)。2)對于變更項目，未進行風(fēng)險分析并制定控制措施的，3)未履行變更審批及驗收程序或變更手續(xù)不完整的，4)變更文件的修訂和發(fā)布不滿足現(xiàn)場使用要求的，每處扣2分。5)機組因缺陷引起的臨時變更超過十個的，每超過一6)其他不符合要求的，每處扣2分。序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)老化管理(8分）1)應(yīng)制定老化管理制度，建立老化管理組織，開展老化管理活動。81)未制定老化管理制度或制度未有效落實的，扣4分。2)未建立老化管理組織的，扣2分。3)未按管理制度開展老化管理活動的，每處扣1分。2)應(yīng)建立老化管理大綱，建立數(shù)據(jù)收集和記錄保存系統(tǒng)。1)未建立老化管理大綱的，扣3分。2)未建立數(shù)據(jù)收集和記錄保存系統(tǒng)的，扣2分。3)數(shù)據(jù)和記錄收集不及時不完整的，每處扣1分。3)應(yīng)按要求開展老化管理審查和狀態(tài)評估。及時將評估結(jié)果反饋各組織生產(chǎn)管理部門和管理者，以便及時采取措施。未按要求開展及反饋的，扣2分。防腐管理(8分）1)應(yīng)制定防腐管理制度并建立防腐管理組織，按要求開展防腐管理活動。8未制定防腐管理制度、未建立防腐管理組織或未按管理制度開展防腐管理活動的，扣4分。2)應(yīng)建立設(shè)備、土建防腐管理大綱，編制防腐技術(shù)程序，并按大綱要求開展預(yù)防性防腐檢查及處理活動。1)未建立防腐管理大綱的，扣3分。2)未按大綱要求開展檢查處理活動的，每處扣1分。3)應(yīng)按現(xiàn)場實際開展糾正性防腐活動?，F(xiàn)場糾正性腐蝕缺陷未處理的，按照E.1.1要求扣分。特種設(shè)備管理(10分）1)應(yīng)健全特種設(shè)備安全責(zé)任制度，至少應(yīng)包括：崗位責(zé)任制、隱患治理、應(yīng)急救援等安全管理制度、操作規(guī)程。管理制度內(nèi)容不全的，每處扣1分。2)應(yīng)建立特種設(shè)備臺賬，內(nèi)容包括設(shè)備名稱、設(shè)備種類、制造單位、購置時間、投用時間、安裝單位、定期檢驗情況、使用狀態(tài)、重大維修情況及其他變更情況。2)臺賬內(nèi)容不全的，每處扣2分。3)應(yīng)制定特種設(shè)備定期檢驗、檢修計劃，并按計劃組織實施，確保運行設(shè)備處于完好狀態(tài)。檢驗合格后，將定期檢驗標(biāo)志置于該特種設(shè)備的顯著位置。按照國家相關(guān)要求開展登記、變更、報廢等手續(xù)。2)未定期檢驗的，每臺扣2分。3)定期檢驗、檢修落實不到位的，每處扣1分。4)未按要求進行登記、變更、報廢的，每臺扣2分。4)應(yīng)建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，安全技術(shù)檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：特種設(shè)備的設(shè)計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料、特種設(shè)備的定期檢驗記錄等。1)無安全技術(shù)檔案的，扣5分。2)技術(shù)檔案不齊全的，每項扣1分。E.2設(shè)備設(shè)施安全及風(fēng)險控制設(shè)備設(shè)施安全及風(fēng)險控制考評項目包括反應(yīng)堆設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制，電氣設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制，自動化控制、自動化設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制，二回路系統(tǒng)及設(shè)備風(fēng)險控制，其他設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制。具體要求見表E.2~表E.6。表E.2反應(yīng)堆設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制(85分）序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)反應(yīng)性不可控風(fēng)險控制 (25分）1)不發(fā)生非計劃臨界或超臨界事件?！?)發(fā)生非計劃臨界事件，扣25分。2)發(fā)生超臨界事件，中止審查。2)制定有關(guān)于進行反應(yīng)堆反應(yīng)性操作的制度或?qū)t，規(guī)定運行人員應(yīng)遵守的原則和決策，以確保反應(yīng)堆的安全。未制定反應(yīng)堆反應(yīng)性操作的制度或?qū)t的，扣5分。3)應(yīng)設(shè)置足夠的功率、周期、反應(yīng)性監(jiān)測手段，參數(shù)顯示正確、正常，定期對監(jiān)測儀表進行校驗。1)未對儀表進行校驗的，每處扣2分。2)相關(guān)監(jiān)測儀表未正確投入的，每處扣2分。4)反應(yīng)堆功率、周期相關(guān)的保護／聯(lián)鎖正常投入，在反應(yīng)堆功率異常變化時能自動動作。1)相關(guān)的保護／聯(lián)鎖未投入的，扣10分。5)反應(yīng)堆保護／預(yù)保護系統(tǒng)按計劃定期試驗，控制棒應(yīng)定期進行活動性試驗。試驗應(yīng)滿足試驗程序要求。1)未定期進行保護／預(yù)保護系統(tǒng)試驗、控制棒活動性試驗的，每次扣2分。2)反應(yīng)堆保護、預(yù)保護系統(tǒng)試驗不滿足試驗程序要求6)改變一回路可溶中子毒物濃度、手動移動控制棒、改變一回路壓力／溫度、啟停主冷卻劑泵等引入反應(yīng)性的各種操作都應(yīng)遵守規(guī)程的要求并得到有效的監(jiān)護。7)應(yīng)實時或定期監(jiān)測反應(yīng)堆、硼水箱、乏燃料水池的硼酸濃度，并與規(guī)程要求核對。1)未對反應(yīng)堆、硼水箱、乏燃料水池硼濃度進行監(jiān)測，2)結(jié)果不合格未及時采取措施的，扣10分。2828序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)反應(yīng)性不可控風(fēng)險控制 (25分）8)在不同的工況下，應(yīng)實施相對應(yīng)的防止誤稀釋的措施，避免反應(yīng)性非預(yù)期的引入一回路。未按程序要求實施防誤稀釋措施的，扣10分。9)在用于除硼或凈化的離子交換床與一回路接通前，應(yīng)進行沖洗操作并達到合格標(biāo)準(zhǔn)，防止一回路硼濃度的偏離。在進行與一回路相連系統(tǒng)的定期試驗時，應(yīng)采取措施防止系統(tǒng)介質(zhì)進入一回路。1)進行前述操作時，未采取要求的措施的，扣5分。2)未采取措施防止系統(tǒng)介質(zhì)進入一回路的，扣5分。10)停堆系統(tǒng)、反應(yīng)堆控制與保護系統(tǒng)滿足設(shè)計要求，正常投入運行。反應(yīng)堆控制與保護系統(tǒng)誤動或拒動的，扣10分。11)應(yīng)配置有應(yīng)對反應(yīng)性失控的事故規(guī)程，并在模擬機上進行演練。1)未配置相應(yīng)事故規(guī)程的，扣10分。2)未定期進行演練的，每次扣5分。堆芯及乏燃料冷卻不足風(fēng)險控制(20分）1)一回路相關(guān)的保護參數(shù)如一回路平均溫度、堆芯溫度、穩(wěn)壓器壓力、穩(wěn)壓器水位，蒸汽發(fā)生器水位正常。1)一回路相關(guān)的保護參數(shù)不符合要求的，每處扣2分。2)參數(shù)不正常且未采取措施的，扣20分。2)反應(yīng)堆功率與冷卻劑流量相匹配，一、二回路功率平衡自動控制系統(tǒng)、堆芯流量控制、功率控制、保護系統(tǒng)運行正常。一、二回路相關(guān)系統(tǒng)未投入的，扣10分。3)蒸汽發(fā)生器蒸汽旁路閥、大氣釋放閥、蒸汽安全閥，蒸汽發(fā)生器輔助給水系統(tǒng)、應(yīng)急給水系統(tǒng)應(yīng)處于良好的備用狀態(tài)。1)相應(yīng)系統(tǒng)或設(shè)備的可用性不滿足技術(shù)規(guī)格書的要2)系統(tǒng)設(shè)備上存在的缺陷，按照E.1.1要求扣分。4)環(huán)路上的主冷卻劑泵運行狀態(tài)良好，主冷卻劑泵振動良好、電機電流、功率正常，電機鐵芯、繞組溫度及主冷卻劑泵各軸承溫度在正常范圍內(nèi)；主冷卻劑泵油系統(tǒng)、冷卻水系統(tǒng)、密封水系統(tǒng)等輔助和支持系統(tǒng)正常運行，各參數(shù)變化在正常范圍內(nèi)。1)系統(tǒng)設(shè)備上存在的缺陷，按照E.1.1要求扣分。2)參數(shù)不符合規(guī)程要求的，每處扣2分。5)蒸汽發(fā)生器一、二次側(cè)溫度、壓力正常；蒸汽發(fā)生器二次側(cè)給水流量、蒸汽流量與當(dāng)前反應(yīng)堆功率匹配；蒸汽發(fā)生器液位正常，液位調(diào)節(jié)器工作正常；蒸汽發(fā)生器排污和凈化系統(tǒng)正常運行，排污水質(zhì)指標(biāo)合格；蒸汽發(fā)生器大氣釋放閥、壓力安全閥、快速截止閥處于正常備用狀態(tài)。1)系統(tǒng)設(shè)備上存在的缺陷，按照E.1.1要求扣分。2)參數(shù)不符合規(guī)程的要求的，每處扣2分。6)堆芯應(yīng)急冷卻系統(tǒng)（高壓安注、中壓安注、低壓安注）、輔助給水系統(tǒng)、一回路中間設(shè)備冷卻水系統(tǒng)和最終設(shè)備冷卻水系統(tǒng)、余熱導(dǎo)出系統(tǒng)可用系列和運行數(shù)量應(yīng)滿足技術(shù)規(guī)格書的要求。各系統(tǒng)的運行狀態(tài)和可用數(shù)量不滿足技術(shù)規(guī)格書要求序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)堆芯及乏燃料冷卻不足風(fēng)險控制(20分）7)乏燃料水池水位、水質(zhì)、溫度等參數(shù)符合要求，乏燃料水池冷卻系統(tǒng)運行狀態(tài)正常。1)乏燃料水池水位、水質(zhì)、溫度等不滿足運行規(guī)程要2)乏燃料水池水溫、水位或冷卻系統(tǒng)退出時間超出技術(shù)規(guī)格書的限值的，扣10分。8)安全系統(tǒng)各通道的設(shè)備能及時按定期試驗監(jiān)督大綱的要求進行定期試驗，試驗記錄完整，安全系統(tǒng)狀態(tài)滿足技術(shù)規(guī)格書的要求。參與反應(yīng)堆保護安全系統(tǒng)各通道處于正確的狀態(tài)，測量儀表、聯(lián)鎖保護正常投入。1)未按規(guī)定要求進行定期試驗的，每次扣2分。2)定期試驗項目記錄不完整的，每處扣2分。3)安全系統(tǒng)狀態(tài)不滿足技術(shù)規(guī)格書的要求，扣10分。9)配置堆芯應(yīng)急冷卻的事故規(guī)程，并在模擬機上定期進行學(xué)習(xí)演練。1)未編寫、配置堆芯應(yīng)急冷卻事故規(guī)程的，扣10分。2)未定期進行演練的，每次扣5分。10)應(yīng)配置嚴(yán)重事故工況下保證反應(yīng)堆和乏燃料冷卻的供電、注水、防水淹等補充安全設(shè)施，以及針對極限事故如地震加海嘯情況下保證反應(yīng)堆和乏燃料冷卻的應(yīng)急預(yù)案，并開展事故演習(xí)。1)相關(guān)補充安全設(shè)施配置不齊全，或不能完成要求功2)未配置嚴(yán)重事故下保證冷卻的應(yīng)急預(yù)案或相關(guān)程3)預(yù)案或相關(guān)程序未進行演練的，每次扣5分。放射性包容—燃料組件損壞風(fēng)險控制(10分）1)不發(fā)生燃料熔化事故?！l(fā)生燃料熔化事故，中止審查。2)不發(fā)生超過技術(shù)規(guī)格書安全限值的燃料包殼破損事故。發(fā)生燃料包殼破損并超過技術(shù)規(guī)格書安全限值事故的，3)燃料運輸使用規(guī)定的工具、車輛，遵守相應(yīng)的程序，燃料儲存庫溫度、濕度、儲存架布置符合技術(shù)規(guī)范。燃料運輸、儲存不符合規(guī)范要求的，每處扣5分。4)堆芯裝載方案設(shè)置合理，經(jīng)過模擬程序驗證，換料機參數(shù)設(shè)置正確，換料過程應(yīng)有效監(jiān)控。堆芯裝載方案未經(jīng)過驗證或換料過程沒有得到有效監(jiān)5)設(shè)置相應(yīng)的堆內(nèi)、堆外測量儀表，如壓水堆至少應(yīng)設(shè)置相應(yīng)堆內(nèi)溫度和水位、堆外中子通量測量儀表等，儀表顯示正常，并定期進行校驗。相關(guān)測量儀表未定期進行校驗的，每處扣2分。3030序號項目考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)放射性包容—燃料組件損壞風(fēng)險控制(10分）