知名企業(yè)招標(biāo)采購(gòu)管理制度

知名企業(yè)招標(biāo)采購(gòu)管理制度第一章總則第一條旨在與規(guī)范各一線公司招標(biāo)采購(gòu)（后簡(jiǎn)稱招采）工作，明確職責(zé)，提升招采工作效率，規(guī)避招采工作中的個(gè)體人為因素造成的損失，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制訂本制度。未在本制度中明確的條例，在各專項(xiàng)規(guī)程、作業(yè)指引中明確。第二條本制度適用于天山投資集團(tuán)及所屬一線公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的材料、設(shè)備、工程、施工、監(jiān)理、銷售代理服務(wù)、廣告宣傳、活動(dòng)、評(píng)估定價(jià)等供應(yīng)商的招標(biāo)或選定工作。第三條工程施工和材料、設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、擇優(yōu)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，公司任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不應(yīng)干擾招標(biāo)工作的正常進(jìn)行或以包括肢解招標(biāo)項(xiàng)目在內(nèi)的任何方式回避本管理辦法。第四條凡金額在(人民幣下同)五萬(wàn)元（含）以上的工程或物料采購(gòu)，要采取招標(biāo)（投標(biāo)單位不少于五家）的形式，確定合作單位。小于五萬(wàn)元的材料、設(shè)備或工程采購(gòu)，可采用貨比三家的形式進(jìn)行；小于5萬(wàn)元且工程緊迫情況下，經(jīng)一線公司決策委員會(huì)及集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可直接進(jìn)行采購(gòu)。低于五千元的材料、設(shè)備或工程，可以通過(guò)采購(gòu)人員市場(chǎng)詢價(jià)對(duì)比后（不少于3家）直接進(jìn)行采購(gòu)。特殊情況下，要依據(jù)投資集團(tuán)現(xiàn)行授權(quán)審批后，方可不進(jìn)行招標(biāo)，通過(guò)直接洽談或多家競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式確定合作單位；戰(zhàn)略集中采購(gòu)類材料、設(shè)備、工程、廣告資源、銷售物料等供應(yīng)商的選擇、定價(jià)，須經(jīng)集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)后，方可以正常公開(kāi)招標(biāo)手續(xù)確定合作單位。備注說(shuō)明：特殊情況為（1）政府或行政行業(yè)壟斷；（2）唯一性資源（如媒體資源、廣告資源等）；（3）材料/工程已有合同，執(zhí)行過(guò)程出現(xiàn)變更、洽商的；（4）經(jīng)一線公司決策會(huì)、集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)審批同意的其他事項(xiàng)。第二章職責(zé)分工第五條需求部門職責(zé)根據(jù)《招標(biāo)采購(gòu)書(shū)需求編制工作指引》編制《招標(biāo)采購(gòu)需求書(shū)》并審批；協(xié)助責(zé)任部門進(jìn)行《招標(biāo)文件》、《貨比三家審批單》、《技術(shù)交底文件》的編制；溝通成本合約部門進(jìn)行標(biāo)底的制作。第六條責(zé)任部門職責(zé)根據(jù)《供應(yīng)商資源庫(kù)管理制度》給投資集團(tuán)招采管理部門提供所需材料；根據(jù)《招標(biāo)采購(gòu)需求書(shū)》編制《招標(biāo)文件》或《貨比三家審批單》并審批；根據(jù)《招標(biāo)管理規(guī)程》組織專項(xiàng)考察小組；負(fù)責(zé)招標(biāo)的組織和實(shí)施工作；負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、邀請(qǐng)供應(yīng)商參與投標(biāo)；負(fù)責(zé)與投標(biāo)單位進(jìn)行初步聯(lián)系和前期洽談；負(fù)責(zé)組織技術(shù)答疑，并形成《技術(shù)交底文件》審批并下發(fā)投標(biāo)單位；根據(jù)合同制式模板編制、審批合同，并根據(jù)《合同管理規(guī)定》協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同進(jìn)行簽字、蓋章；根據(jù)《供應(yīng)商資源庫(kù)管理制度》組織、協(xié)助集團(tuán)招采管理部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、總結(jié)。第七條集團(tuán)招采管理部門職責(zé)編制招標(biāo)采購(gòu)管理相關(guān)的制度文件、表單；根據(jù)最新授權(quán)審批、備案相關(guān)的審批；根據(jù)《供應(yīng)商資源庫(kù)管理制度》建立和維護(hù)“供應(yīng)商資源庫(kù)”，并定期對(duì)施工單位進(jìn)行評(píng)價(jià)更新；參與建立、健全公司招采部品標(biāo)準(zhǔn)體系；根據(jù)《戰(zhàn)略集中采購(gòu)管理規(guī)程》組織供應(yīng)商考察、入圍、談判，并對(duì)各類招標(biāo)采購(gòu)談判進(jìn)行監(jiān)管；監(jiān)督供應(yīng)商合同履約；監(jiān)督各一線公司招標(biāo)采購(gòu)工作開(kāi)展合規(guī)性、及時(shí)性；參與材料、設(shè)備樣板管理，參與制定項(xiàng)目材料選配標(biāo)準(zhǔn)；第八條投資集團(tuán)“定標(biāo)委員會(huì)”需根據(jù)授權(quán)審批、備案相應(yīng)“責(zé)任部門”報(bào)批的文件。第九條項(xiàng)目“考察小組”需根據(jù)《招標(biāo)管理規(guī)程》對(duì)預(yù)投標(biāo)單位進(jìn)行實(shí)地考察、評(píng)審。第三章招標(biāo)實(shí)施第十條基本規(guī)定招標(biāo)采用公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)相結(jié)合的方式，凡金額在(人民幣下同)五萬(wàn)元（含）以上的工程或物料采購(gòu)，要采取招標(biāo)（投標(biāo)單位不少于五家）的形式，確定合作單位。招標(biāo)根據(jù)類型不同招標(biāo)完成時(shí)限限定為7~15個(gè)工作日，總包、景觀、消防、精裝修等大型招標(biāo)限定時(shí)間為20~40個(gè)工作日。限定時(shí)間為接收到“需求部門”完整、可行的《招標(biāo)采購(gòu)需求書(shū)》次日起，至《招標(biāo)結(jié)果評(píng)議表》發(fā)起審批當(dāng)日結(jié)束。第十一條招標(biāo)文件的編制及審核一線公司招采人員在接到需求部門審批通過(guò)的招采需求后，如需執(zhí)行招標(biāo)的，1天內(nèi)采用制式招標(biāo)文件起草并串發(fā)，由項(xiàng)目總經(jīng)理、大區(qū)副總裁審批同意后，到集團(tuán)招采管理部門及集團(tuán)成本部門備案，方可執(zhí)行發(fā)標(biāo)，特殊情況采用非制式招標(biāo)文件的，需經(jīng)集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)審批后執(zhí)行發(fā)標(biāo)。招標(biāo)文件按集團(tuán)審批通過(guò)的制式招標(biāo)文件執(zhí)行，特殊招標(biāo)項(xiàng)可依據(jù)行業(yè)特性起草非制式招標(biāo)文件，非制式招標(biāo)文件必須包含以下內(nèi)容：1、招標(biāo)內(nèi)容；2、招標(biāo)范圍；3、項(xiàng)目（工程）簡(jiǎn)介；4、供貨周期（施工工期）；5、質(zhì)量、技術(shù)、數(shù)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等要求；6、工程量清單或報(bào)價(jià)要求7、材料、（設(shè)備、工程造價(jià)）要求；8、投標(biāo)截止日期；9、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)10、評(píng)標(biāo)辦法；11、違約責(zé)任；12、投標(biāo)保證金的要求（投標(biāo)保證金繳納的額度應(yīng)不低于招標(biāo)額度的3%）；13、投標(biāo)文件應(yīng)提交的資料；14、付款方式；15、投標(biāo)文件格式以及其他特別約定等。第十二條開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)備工作如果設(shè)有標(biāo)底，標(biāo)底必須保密?？梢圆辉O(shè)標(biāo)底，經(jīng)一線公司決策委員會(huì)批準(zhǔn)，進(jìn)行無(wú)標(biāo)底招標(biāo)。工程標(biāo)底按照集團(tuán)成本管理部門相關(guān)預(yù)算管理辦法編制，開(kāi)標(biāo)前將密封的標(biāo)底交于參加開(kāi)標(biāo)的成本控制專業(yè)人員。在各投標(biāo)單位報(bào)價(jià)之后，參與開(kāi)標(biāo)的成本控制專業(yè)人員拆開(kāi)密封袋確定標(biāo)底。特殊工程需要施工單位進(jìn)行二次設(shè)計(jì)的工程的招標(biāo)方式，招標(biāo)前要求投標(biāo)單位先報(bào)二次設(shè)計(jì)的方案和概算，招標(biāo)需求部門、項(xiàng)目工程部會(huì)同集團(tuán)設(shè)計(jì)管理部門，對(duì)各投標(biāo)單位的方案進(jìn)行評(píng)審，確定最優(yōu)施工方案。招標(biāo)部將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標(biāo)單位，統(tǒng)一按此方案報(bào)價(jià)。同時(shí)成本合約部門也按此方案作預(yù)算標(biāo)底。銷售類招標(biāo)需施工單位進(jìn)行活動(dòng)設(shè)計(jì)的，招標(biāo)前需投標(biāo)單位先報(bào)出活動(dòng)方案和預(yù)算，招采負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目營(yíng)銷部會(huì)同項(xiàng)目總經(jīng)理，對(duì)各投標(biāo)單位的方案進(jìn)行評(píng)審，確定最優(yōu)活動(dòng)方案。招采負(fù)責(zé)人將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標(biāo)單位，統(tǒng)一按此方案報(bào)價(jià)。對(duì)于一些重要的招標(biāo)項(xiàng)，招標(biāo)前對(duì)本次招標(biāo)所涉及的物料，由一線公司招采負(fù)責(zé)人，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不少于三家的摸底調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果匯總分析，形成清單作為開(kāi)標(biāo)時(shí)的參考價(jià)格。經(jīng)一線公司公司決策委員會(huì)、投資集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)后，各項(xiàng)目公司在60天內(nèi)出現(xiàn)相同招標(biāo)項(xiàng)目時(shí)，可采用剛招過(guò)標(biāo)的招標(biāo)文件，結(jié)合原招標(biāo)結(jié)果，采取進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判或者直接洽談的方式定標(biāo)，結(jié)果及相關(guān)內(nèi)容在集團(tuán)招采中心備案。第十三條發(fā)標(biāo)（一）招標(biāo)文件審核批準(zhǔn)后，由招標(biāo)采購(gòu)負(fù)責(zé)人向資格審查合格的投標(biāo)單位發(fā)放招標(biāo)文件。（二）通過(guò)資格預(yù)審審批的投標(biāo)單位，按要求向一線公司財(cái)務(wù)部足額交納投標(biāo)保證金后方可具備參標(biāo)資格。第十四條技術(shù)交底招采人員和需求部門，根據(jù)資格預(yù)審情況組織招標(biāo)答疑交底會(huì)，就本次招標(biāo)的承包范圍、關(guān)鍵點(diǎn)技術(shù)要求、重點(diǎn)事宜進(jìn)行技術(shù)交底，并在技術(shù)交底結(jié)束后形成“技術(shù)答疑交底報(bào)告”，由一線公司公司工程、研發(fā)專業(yè)技術(shù)工程師、生產(chǎn)副總、研發(fā)總監(jiān)、成本總監(jiān)審批同意后，經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理備案后，作為招標(biāo)文件的補(bǔ)充說(shuō)明部分統(tǒng)一下發(fā)參標(biāo)單位。如技術(shù)交底中的調(diào)整涉及到價(jià)格變更，投標(biāo)單位需將技術(shù)交底調(diào)整部分的價(jià)款更新至投標(biāo)預(yù)算中。第十五條開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)投標(biāo)單位應(yīng)在招標(biāo)文件中規(guī)定的日期前，將投標(biāo)文件送交規(guī)定的地點(diǎn)，未按時(shí)回標(biāo)視為無(wú)效標(biāo)書(shū)；開(kāi)標(biāo)前半小時(shí)，招標(biāo)評(píng)委人員到場(chǎng)簽到。在招標(biāo)前開(kāi)碰頭會(huì)，簡(jiǎn)要介紹對(duì)投標(biāo)單位考察情況以及其他注意事項(xiàng)。并針對(duì)本次開(kāi)標(biāo)，議定開(kāi)標(biāo)步驟及定標(biāo)原則，評(píng)委應(yīng)一致同意，并于開(kāi)標(biāo)前和各個(gè)投標(biāo)單位進(jìn)行說(shuō)明；開(kāi)標(biāo)時(shí)首先由本次招標(biāo)負(fù)責(zé)人依次宣布會(huì)場(chǎng)秩序，介紹評(píng)委，簡(jiǎn)要介紹本次招標(biāo)情況，將招標(biāo)項(xiàng)目、內(nèi)容、范圍簡(jiǎn)要、技術(shù)交底內(nèi)容介紹，后執(zhí)行開(kāi)標(biāo)、唱標(biāo)等程序；評(píng)標(biāo)時(shí)，評(píng)委會(huì)與投標(biāo)單位單獨(dú)溝通，分公司專業(yè)人員負(fù)責(zé)就投標(biāo)方案中的施工范圍等進(jìn)行審查；成本部門負(fù)責(zé)商務(wù)標(biāo)部分，就投標(biāo)文件中報(bào)價(jià)明細(xì)內(nèi)容進(jìn)行審查，并與投標(biāo)單位進(jìn)行價(jià)格談判；研發(fā)部門負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)部分，就投標(biāo)文件中的技術(shù)要求進(jìn)行審查；評(píng)標(biāo)人員必須嚴(yán)格檢查各單位投標(biāo)書(shū)中重點(diǎn)內(nèi)容的真實(shí)性，重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)投標(biāo)書(shū)中暴露的串標(biāo)痕跡，如有雷同現(xiàn)象及時(shí)制止；評(píng)委綜合投標(biāo)單位的實(shí)力、施工方案、報(bào)價(jià)情況以及我方標(biāo)底進(jìn)行比較，在符合招標(biāo)文件，參考價(jià)格和封閉標(biāo)底要求的前提下合理低價(jià)中標(biāo)。并由招標(biāo)負(fù)責(zé)人當(dāng)場(chǎng)宣布中標(biāo)單位及價(jià)格。定標(biāo)后，由責(zé)任部門編制《招標(biāo)結(jié)果表》安授權(quán)流程進(jìn)行審批，招標(biāo)文件、資格預(yù)審表、技術(shù)交底報(bào)告、中標(biāo)預(yù)算必須作為招標(biāo)結(jié)果表的附件進(jìn)行審批。所有招標(biāo)評(píng)委確認(rèn)招標(biāo)結(jié)果，將確認(rèn)好的招標(biāo)結(jié)果發(fā)至集團(tuán)招采管理部門備案。出現(xiàn)下列情況視為廢標(biāo)，須重新組織招標(biāo)：1、投標(biāo)單位相互串通投標(biāo)；2、投標(biāo)單位向評(píng)標(biāo)小組成員行賄；3、投標(biāo)單位所有報(bào)價(jià)均高于標(biāo)底范圍。第四章貨比三家與直接采購(gòu)第十六條貨比三家（一）貨比三家單由項(xiàng)目招采負(fù)責(zé)人發(fā)起審批，經(jīng)項(xiàng)目相關(guān)部門審批，到項(xiàng)目總經(jīng)理審批、大區(qū)副總裁備案后，由集團(tuán)招采管理部門總經(jīng)理、集團(tuán)成本部門總經(jīng)理備案后，方可執(zhí)行。（二）在接到需求部門的招采需求單后，一線公司招采負(fù)責(zé)人應(yīng)立即開(kāi)展工作，“預(yù)計(jì)金額”在5000元（含）以上，50000元以下的，必須以“貨比三家”單的形式進(jìn)行報(bào)批，并在2日內(nèi)確定單位。（三）貨比三家表單詳見(jiàn)附件（四）注意事項(xiàng)1、工程類貨比三家除在表單中體現(xiàn)技術(shù)參數(shù)、承包范圍等，還需將確定單位的工程量造價(jià)單作為附件一并進(jìn)行審批。2、銷售類貨比三家需統(tǒng)一三家的活動(dòng)方案，并以同一物料清單進(jìn)行報(bào)價(jià)比較。3、物資類貨比三家除在表單中體現(xiàn)細(xì)部的技術(shù)參數(shù)外，還需提供產(chǎn)品的品牌。第十七條直接采購(gòu)（一）在接到需求部門的招采需求單后，一線公司招采負(fù)責(zé)人應(yīng)立即開(kāi)展工作，“預(yù)計(jì)金額”在5000元以下的，可以市場(chǎng)比較（不少于3家）直接進(jìn)行采購(gòu)。（二）注意事項(xiàng)1、不可以短期內(nèi)多次采買相同物品的形式逃避貨比三家或招標(biāo)等公司流程；2、通過(guò)貨比三家單審批通過(guò)的物料或工程確定的價(jià)格，有效期限不超過(guò)1個(gè)月（自審批之日起計(jì)算），超過(guò)期限需重新進(jìn)行價(jià)格比對(duì)。第五章獎(jiǎng)罰規(guī)定第十八條為保證招標(biāo)質(zhì)量，調(diào)動(dòng)相關(guān)部門工作積極性，對(duì)招標(biāo)工作表現(xiàn)突出的，給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。（一）對(duì)以下部門或個(gè)人予以通報(bào)表?yè)P(yáng)：1、對(duì)公司招標(biāo)工作提出合理化建議的；2、發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件、標(biāo)準(zhǔn)合同文本或已發(fā)標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)文件存在漏洞，避免公司受到經(jīng)濟(jì)損失的。第十九條對(duì)發(fā)生以下行為的部門或個(gè)人，公司將給予一定處罰（一）凡有違反本制度及相關(guān)規(guī)程、指引等中招標(biāo)步驟和規(guī)定的，視情節(jié)減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼100元及以上罰款，并可按學(xué)習(xí)班管理辦法進(jìn)入學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)。（二）招采人員或相關(guān)責(zé)任人有下列之一的，視情節(jié)減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼200元至1000元罰款，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任：1、未審批定標(biāo)結(jié)果表或合作合同，施工單位提前進(jìn)場(chǎng)施工的；2、未審批貨比三家，經(jīng)辦人直接采購(gòu)或確定供貨單位的；3、未審批相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性洽談或直接洽談申請(qǐng)，經(jīng)辦人直接確定合作單位的。（三）招標(biāo)采購(gòu)人員有下列情形之一的，減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼300元，按學(xué)習(xí)班管理辦法進(jìn)入學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)，并重新組織招標(biāo)：1、未按規(guī)定發(fā)布招標(biāo)公告的；2、在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間后接收投標(biāo)文件的；3、不按規(guī)定確定中標(biāo)人的；4、未按要求組織資格預(yù)審；5、招標(biāo)或貨比三家單聯(lián)系單位弄虛作假的。（四）有下列情形之一的，減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼至少1000元，按學(xué)習(xí)班管理辦法進(jìn)入學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)，并調(diào)離招標(biāo)工作崗位或取消評(píng)標(biāo)資格，并重新招標(biāo)。情節(jié)嚴(yán)重的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，有年薪的從年薪中扣除，無(wú)年薪的從工資中扣除，構(gòu)成犯罪的移交司法部門處理：1、違反本辦法相關(guān)規(guī)定，串通投標(biāo)單位牟取私利的；2、接受已經(jīng)被取消資格的投標(biāo)人參加招標(biāo)的。（五）以下工作，每晚一天減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼100元：1、未按時(shí)上報(bào)（下發(fā)）招標(biāo)計(jì)劃；2、未按時(shí)完成招標(biāo)任務(wù)書(shū)的制定；3、未按時(shí)完成招標(biāo)文件的制定或?qū)徟约熬W(wǎng)上招標(biāo)預(yù)告；4、未按時(shí)做出標(biāo)底；5、未按時(shí)簽訂招標(biāo)采購(gòu)合同或施工合同。（六）招標(biāo)評(píng)委有下列情況之一的，減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼1000元以上，按學(xué)習(xí)班管理辦法進(jìn)入學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)，并調(diào)離工作崗位，情節(jié)嚴(yán)重的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，有年薪的從年薪中扣除，無(wú)年薪的從工資中扣除，構(gòu)成犯罪的移交司法部門處理：1、評(píng)委人員不按招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審比較的；2、評(píng)標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)徇私舞弊或以權(quán)謀私或泄露投標(biāo)內(nèi)容或遮掩事實(shí)等行為的；3、評(píng)標(biāo)委員會(huì)人員私自接觸投標(biāo)人，收受投標(biāo)人財(cái)物或其他好處的；4、中標(biāo)單位未確定前，評(píng)標(biāo)委員會(huì)人員對(duì)投標(biāo)單位泄露與評(píng)標(biāo)有關(guān)情況的（評(píng)審結(jié)果、標(biāo)的等）；5、評(píng)標(biāo)過(guò)程中嚴(yán)重違反公司招