基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查手冊

基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查手冊合同編號：__________合同各方信息：甲方：（甲方全稱）地址：________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________乙方：（乙方全稱）地址：________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________鑒于甲方為一家專業(yè)從事基金業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，乙方為一家具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的合規(guī)檢查機構(gòu)，雙方為共同遵守國家法律法規(guī)，確保甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)運行，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條檢查目的1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對甲方基金業(yè)務(wù)進行全面、詳細的合規(guī)檢查，以確保甲方的基金業(yè)務(wù)符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。第二條檢查范圍和內(nèi)容（1）組織結(jié)構(gòu)及人員資質(zhì)；（2）基金產(chǎn)品的設(shè)計、銷售及運作；（3）風(fēng)險管理體系；（4）內(nèi)部控制制度；（5）信息披露；（6）投資者適當性管理；（7）反洗錢及反恐融資；（8）其他與甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)性相關(guān)的方面。2.2乙方應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果，向甲方提供合規(guī)性評價報告，并對存在的問題提出整改建議。第三條檢查時間及流程3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，在甲方提供的檢查時間表內(nèi)完成檢查工作。3.2乙方在進行檢查前，應(yīng)向甲方提供詳細的檢查計劃，并在甲方同意后進行。3.3乙方在檢查過程中，應(yīng)確保甲方的正常經(jīng)營不受影響，并對檢查過程中獲取的信息保密。第四條檢查費用4.1雙方確認，乙方應(yīng)向甲方收取檢查費用，具體金額及支付方式如下：（1）檢查費用為人民幣____元整（大寫：____________________元整）；（2）甲方應(yīng)在雙方簽訂本協(xié)議后____個工作日內(nèi)，向乙方支付上述費用；（3）乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的一切損失。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.甲方公司章程或組織文件2.乙方合規(guī)檢查手冊3.乙方檢查費用支付憑證4.合規(guī)性評價報告5.整改建議書6.雙方簽訂的違約金支付憑證7.法律意見書（如有）8.訴訟文件（如有）二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定時間支付檢查費用；2.甲方未按照約定提供檢查所需資料或信息；3.甲方未按照約定允許乙方進行檢查；4.乙方未按照約定時間完成檢查工作；5.乙方未按照約定保密檢查過程中獲取的信息；6.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中指定的基金業(yè)務(wù)機構(gòu)；2.乙方：指合同中指定的合規(guī)檢查機構(gòu)；3.合規(guī)檢查：指對甲方基金業(yè)務(wù)是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范的檢查；4.檢查費用：指乙方根據(jù)甲方委托進行檢查所收取的費用；5.違約金：指違約方根據(jù)本合同約定向守約方支付的違約賠償金；6.合同簽訂地：指本合同簽訂的地點。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時間支付檢查費用：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其在規(guī)定時間內(nèi)支付費用；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)終止合同并追究其違約責任。2.甲方未按約定提供檢查所需資料或信息：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其提供所需資料；如甲方仍不提供，乙方有權(quán)延長檢查時間或終止合同并追究其違約責任。3.甲方未按約定允許乙方進行檢查：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其允許進行檢查；如甲方仍不允許，乙方有權(quán)終止合同并追究其違約責任。4.乙方未按約定時間完成檢查工作：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明原因并商定延長時間；如乙方仍未能按時完成檢查，甲方有權(quán)終止合同并追究其違約責任。5.乙方未按約定保密檢查過程中獲取的信息：乙方應(yīng)立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉；如造成甲方損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。五、所有