五月證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》綜合訓(xùn)練

五月證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》綜合訓(xùn)練

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是（）o

A、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B、ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者

C、ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D、多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最

早出現(xiàn)的交易所交易基金

【參考答案】：B

【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交

易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基

金”。ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作

方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，投資者一方面

可以像封閉式基金一樣在交易所一、二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買賣，另一方

面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。不同的是，它的申購是用一攬

子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。這種交

易制度使該類基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似

封閉式基金的大幅折價(jià)。

2、在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行（）的制度。

A、先入庫，后買進(jìn)

B、先買進(jìn)，后入庫

C、先賣出，后入庫

D、先入庫，后賣出

【參考答案】：D

【解析】禁止賣空國債。

3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用

證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情

節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1?3年

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八

章第一節(jié),P325O

4、下面（）不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的。

A、信用衍生工具

B、利率衍生工具

C、貨幣衍生工具

D、內(nèi)置型衍生工具

【參考答案】：D

【解析】D選項(xiàng)中的內(nèi)置型衍生工具是根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)和交易場(chǎng)所

分類的。

5、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中

國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒

發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A、10

B、15

C、30

D、60

【參考答案】：c

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第

八章第三節(jié)，P372o

6、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【參考答案】：A

7、深證成分股指數(shù)采用()方法編制。

A、加權(quán)平均法

B、移動(dòng)平均法

C、簡(jiǎn)單平均法

D、幾何平均法

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指

數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243o

8、下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是()

A、監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)

C、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

D、經(jīng)理

【參考答案】：D

9、中國銀監(jiān)會(huì)選擇以()作為我國混合資本工具的主要形式。

A、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

B、政策性銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

C、金融機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)發(fā)行的債券

D、政府發(fā)行的債券

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三

章第三節(jié)，P99O

10、契約型證券投資基金反映的是（）。

A、所有權(quán)關(guān)系

B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C、物權(quán)關(guān)系

D、信托關(guān)系

【參考答案】：D

【解析】契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投

資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。

11、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其

支付順序?yàn)镺O

A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、

清償公司債務(wù)

B、繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、

清償公司債務(wù)

C、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、

清償公司債務(wù)

D、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、

繳付所欠稅款

【參考答案】：c

【解析】考點(diǎn)：掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩

余資產(chǎn)分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66o

12、世界上最早、最享有盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是()o

A、道-瓊斯指數(shù)

B、金融時(shí)報(bào)指數(shù)

C、NASDAQ指數(shù)

D、日經(jīng)指數(shù)

【參考答案】：A

13、進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是()o

A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

B、各種類型的個(gè)人投資者快速成長(zhǎng)

C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場(chǎng)的

現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)。見教材第一章第三節(jié)，P24O

14、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()o

A、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)

作方式

B、加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(rips)

是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

C、在一級(jí)市場(chǎng)，EIT的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制

D、ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

【參考答案】：c

15、ST股票的意思是()o

A、投資前景好的股票

B、外國公司在本國發(fā)行的股票

C、出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票

D、標(biāo)準(zhǔn)的股票

【參考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment縮寫，意即“特別處理”。

該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。

16、()指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二

交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A、運(yùn)行獨(dú)立

B、監(jiān)察獨(dú)立

C、代碼獨(dú)立

D、指數(shù)獨(dú)立

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六

章第二節(jié)，P215O

17、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期

權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為()O

A、實(shí)值期權(quán)

B、虛值期權(quán)

C、平價(jià)期權(quán)

D、賣出期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】市場(chǎng)價(jià)高于、低于和等于協(xié)定價(jià)格時(shí)分別稱為實(shí)值期權(quán)、

虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)。

18、中國金融期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為()o

A、董事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、理事會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，

P165O

19、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的()O

A、融資融券業(yè)務(wù)

B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：A

【解析】本題要求考生了解證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。

20、公司盈利首先應(yīng)()o

A、繳納稅金

B、支付優(yōu)先股股息

C、支付債權(quán)人的本金和利息

D、分配普通股紅利

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié),

P68O

21、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。

A、董事會(huì)

B、高級(jí)管理人員

C、全體非流通股股東

D、全體流通股股東

【參考答案】：C

22、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()o

A、減少

B、增加

C、不變

D、都不是

【參考答案】：B

【解析】金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。

23、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是()o

A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

B、通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷

商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資

者(QFII)

【參考答案】：B

24、有價(jià)證券是()的一種形式。

A、虛擬資本

B、權(quán)益資本

C、貨幣資本

D、商品資本

【參考答案】：A

25、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠桿

比率為1.21,則該公司的銷售利潤(rùn)率為()o

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【參考答案】：B

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59o

26、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。

A、董事會(huì)

B、高級(jí)管理人員

C、全體非流通股股東

D、全體流通股股東

【參考答案】：C

27、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債

券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的()

憑證。［2011年3月真題］

A、委托代理

B、實(shí)物

C、債權(quán)債務(wù)

D、所有權(quán)

【參考答案】：C

【解析】本題考核的是債券的含義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)

各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期

支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

28、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東不享有()的股東權(quán)益。

A、資產(chǎn)受益

B、重大決策權(quán)

C、選擇管理者

D、優(yōu)先分派股息權(quán)

【參考答案】：D

【解析】普通股股東不具有優(yōu)先分派股息權(quán)；優(yōu)先股股東具有優(yōu)先

分派股息權(quán)。

29、我國《證券法》第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)

的()實(shí)繳注冊(cè)資本。

A、最低

B、最高

C、最終

D、名義

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P362O

30、中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類別指數(shù)。

A、3,4

B、4,3

C、3,3

D、4.4

【參考答案】：B

31、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的()來設(shè)定權(quán)重的。

A、資產(chǎn)總值

B、資產(chǎn)凈值

C、市場(chǎng)價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參考答案】：C

32、操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所

得，并處以違法所得一倍以上()倍以下的罰款。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351o

33、證券投資人是指()o

A、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

C、通過證券而進(jìn)行投資的自然人

D、各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

【參考答案】：B

【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進(jìn)行

證券投資，所以正確選項(xiàng)是B。

34、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()o

A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B、認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C、公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

【參考答案】：D

【解析】?jī)?yōu)先股票的“優(yōu)先”體現(xiàn)在：(1)股息分派優(yōu)先：在股份

公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對(duì)此一

般都規(guī)定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次

是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股股利。因此，從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)

先股票的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票。(2)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先：當(dāng)股份公司因破

產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債

權(quán)人之后、普通股股東之前。也就是說，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股

東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值分配。

35、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是()元人民幣。

A、-8700000

B、-13050000

C、-21750000

D、4350000

【參考答案】：A

36、關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是()o

A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C、封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

D、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

【參考答案】：C

37、封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在()年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金

的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123o

38、下列說法正確的是()o

A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累

計(jì)，按月支付給托管人

B、我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管賽

C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于

0.25%

D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托

管費(fèi)率

【參考答案】：A

39、同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高。這是對(duì)()

的補(bǔ)償。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、購買力風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉

風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第

四節(jié)，P262O

40、公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投

資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

A、2億

B,3億

C、4億

D、5億

【參考答案】：C

【解析】2005年《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低資

本額的規(guī)定。

41、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()o

A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)

管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

【參考答案】：C

42、()年，國務(wù)院決定在規(guī)模控制的前提下允許地方政府發(fā)行債

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【參考答案】：D

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債

券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P95o

43、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于()o

A、特種國債

B、赤字國債

C、建設(shè)國債

D、戰(zhàn)爭(zhēng)國債

【參考答案】：C

44、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為

()O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售條件股份和無限售條件股份

C、外資股和內(nèi)資股

D、普通股票和優(yōu)先股票

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教

材第二章第四節(jié)，P73o

45、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所設(shè)立的理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，下面是理事會(huì)主要職責(zé)

是()。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【參考答案】：D

46、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之

日起()個(gè)月內(nèi)作出。

A、1

B、3

C、6

D、9

【參考答案】：C

47、某一投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基

金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是()元。

A、0.94

B、0.93

C、0.92

D、0.96

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。見教材第四章第三節(jié)，

P137O

48、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利

率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和()

完成首筆交易。

A、中國農(nóng)業(yè)銀行

B、中國光大銀行

C、中國建設(shè)銀行

D、中國民生銀行

【參考答案】：B

49、股票行市是指股票的()o

A、清算價(jià)值

B、市場(chǎng)價(jià)格

C、內(nèi)在價(jià)值

D、賬面價(jià)值

【參考答案】：B

50、資本證券主要包括()o

A、股票、債券和基金證券

B、股票、債券和金融期貨

C、股票、債券和其他證券

D、股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

【參考答案】：C

51、當(dāng)公司盈利較多時(shí)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常()轉(zhuǎn)換請(qǐng)求

權(quán)。

A、行使

B、不行使

C、保留

D、轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A

52、()屬于財(cái)政政策的手段。

A、調(diào)節(jié)稅率

B、存款準(zhǔn)備金制度

C、再貼現(xiàn)政策

D、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A

53、()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的歐式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié),

P177O

54、我國于()年開始發(fā)行記賬式國債。

A、1992

B、1994

C、1995

D、1996

【參考答案】：B

55、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。

A、等于

B、長(zhǎng)于

C、短于

D、不一定

【參考答案】：A

【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的

區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P182O

56、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在

初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行()億股以上的、

參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：C

57、下列基金中，一般而言()的年管理賽用率最低。

A、債券基金

B、股票基金

C、實(shí)業(yè)基金

D、貨幣基金

【參考答案】：D

58、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃

的委托人人數(shù)不能超過OO

A、50

B、100

C、150

D、200

【參考答案】：D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P132O

59、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%~10%

B、1%?5%

C、5%~10%

D、10%以下

【參考答案】：B

60、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()o

A、董事會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)

C、股東大會(huì)

D、主席大會(huì)

【參考答案】：B

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為OO

A、場(chǎng)內(nèi)股票基金

B、一般股票基金

C、專門化股票基金

D、場(chǎng)外股票基金

【參考答案】：B,C

2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開發(fā)行股

票作出的規(guī)定，下列闡述正確的是()O

A、在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格

要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求

B、發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，發(fā)行對(duì)象

總數(shù)不超過20名

C、境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

D、股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A,C

3、下列屬于商業(yè)證券的有()o

A、支票

B、銀行本票

C、商業(yè)匯票

D、商業(yè)本票

【參考答案】：C,D

4、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)

交易的組織形態(tài)劃分為()O

A、現(xiàn)貨交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期貨交易

D、期權(quán)交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將

市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為：①現(xiàn)貨交易，即以現(xiàn)款方式進(jìn)行交易；②

遠(yuǎn)期交易，是雙方約定在未來某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格

進(jìn)行交易；③期貨交易，是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)

方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。

5、上海證券交易所和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市的()作出

要求。

A、標(biāo)的股票的流通股份市值

B、標(biāo)的股票交易的活躍性

C、權(quán)證存量

D、權(quán)證持有人數(shù)量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，

P179O

6、金融互換主要包括()o

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權(quán)互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148O

7、關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的

敘述，正確的是()O

A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證

金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的

比例

C、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所

規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，

提取擔(dān)保物

D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)

益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)

因向客戶融資融券所生債權(quán)

【參考答案】:B,C,D

8、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額()o

A,相等

B.無關(guān)

C.超過票面價(jià)格

D.低于票面金額

【參考答案】：A,C

9、股權(quán)類期權(quán)通常包括()o

A、單只股票期權(quán)

B、股票組合期權(quán)

C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)

D、百慕大期權(quán)

【參考答案】:A,B,C

10、保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括()O

A、集中交易制度

B、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

C、限倉制度

D、大戶報(bào)告制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考生還應(yīng)掌握這些制度的具體含義。

H、屬于公募證券特征的是()o

A、發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

B、與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

C、采取公示制度

D、投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

【參考答案】：A,B,C

12、()均屬于證券從業(yè)人員的保證行為。

A、熱愛本職工作準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

C、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)

D、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序

【參考答案】：A,B,C,D

13、可轉(zhuǎn)換證券主要分為()o

A、可轉(zhuǎn)換普通股票

B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C、可轉(zhuǎn)換國債

D、可轉(zhuǎn)換公司債

【參考答案】：B,D

14、從20世紀(jì)90年代以來，世界證券市場(chǎng)發(fā)生一系列新變化，表

現(xiàn)在()。

A、證券市場(chǎng)一體化

B、投資者法人化

C、金融風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)單化

D、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)該改為“金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化”。

15、股票具有的特征包括()o

A、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

B、流動(dòng)性

C、參與性

D、永久性

【參考答案】：A,B,C,D

16、根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)

()O

A、收購目的

B、收購期限及收購價(jià)格

C、收購所需資金額及資金保證

D、收購人關(guān)于收購的決定

【參考答案】：A,B,C,D

17、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為()o

A.憑證式國債

B.無記名國債

C.記帳式國債

D,可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：A,B,C

18、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是()o

A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)

勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量

D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交

易

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)布及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P350-351o

19、股權(quán)分置改革由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在()的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

A、平等協(xié)商

B、誠信互諒

C、利益平衡

D、自主決策

【參考答案】:A,B,D

【解析】熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。見教材第二章第四節(jié)，

P75O

20、下面關(guān)于認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的說法正確的是()o

A、按持有人權(quán)利分類可以把權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B、認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

C、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行

D、備兌權(quán)證增加了股份公司的股本

【參考答案】：B,C

【解析】認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類的，所以

A選項(xiàng)不正確；備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市

場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本，所以D不正確。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易通常都必須遵循交易原則包括()O

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、資金實(shí)力優(yōu)先原則

D、大客戶優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B

2、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是()o

A、非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C、非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D、憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市

公眾公司的股票都屬于非上市證券

【參考答案】：C

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市

或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交

所內(nèi)交易，但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

3、我國證券市場(chǎng)誠信建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)是()o

A、保護(hù)投資者利益

B、促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

C、提高市場(chǎng)運(yùn)作效率

D、促進(jìn)資源合理配置

【參考答案】：A,C

4、下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法中正確的有()o

A、優(yōu)先股指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B、優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息

率，像債券的利息率事先固定一樣

C、優(yōu)先股股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

D、優(yōu)先股股東有表決權(quán)

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P67-

68o

5、股票的性質(zhì)有()o

A、股票是要式證券

B、股票是設(shè)權(quán)證券

C、股票是貨幣證券

D、股票是綜合權(quán)利證券

【參考答案】：A,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P47o

6、下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說法正確的有()o

A、是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B、是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C、通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)

D、是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié),

P198?199。

7、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括()o

A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B、加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投

資者保護(hù)摹金制度

D、完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

【參考答案】：A,B,C,D

8、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()o

A、市場(chǎng)利率下降，基金收益下降

B、市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C、市場(chǎng)利率上升，基金收益上升

D、市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

【參考答案】：B,D

9、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自()o

A、具有較高的杠桿性

B、特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可

能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)

金額

C、信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度

D、由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自

己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件

的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下

從而使自己的敞口頭寸失去著落

【參考答案】：A,B,D

【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五

章第二節(jié)，P173O

10、證券公司()需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

A、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C、變更公司章程中的重要條款

D、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P362O

11、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在

約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()O

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權(quán)互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

12、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的

()O

A、基金管理機(jī)構(gòu)

B、保險(xiǎn)公司

C、證券公司

D、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司和其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

符合條件都可以成為合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。

13、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是()o

A、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)

依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B、公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

C、公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

D、公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

【參考答案】：A,B,C,D

14、基金與股票的重要區(qū)別在于()o

A、反映的關(guān)系不同

B、所籌資金的投向不同

C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D、投資數(shù)量不同

【參考答案】：A,B,C

15、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C、在美國稱為“證券投資信托基金”

D、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

【參考答案】：A,B,D

16、股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市

值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有()兩類。

A、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

C、賽雪理想式

D、加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【參考答案】：B,D

17、“國九條”中提出的推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的

任務(wù)包括OO

A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在

資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的

資本市場(chǎng)

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率

的資本市場(chǎng)體系

D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管

體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

【參考答案】：A,B,C,D

18、試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受()的監(jiān)管。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】：B

19、上市公司披露的定期報(bào)告包括()o

A、年度報(bào)告

B、中期報(bào)告

C、季度報(bào)告

D、月度報(bào)告

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材

第八章第一節(jié)，P337o

20、滿足詢價(jià)制度要求的是（）o

A、對(duì)在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司,

必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

B、對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人

及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格

C、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

D、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得

拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)

行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上

期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié),

P109o

2、20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)

構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu).因能吸收存款，有穩(wěn)定的

資金來源，一般不允許發(fā)行金融債券。()

【參考答案】：正確

3、我國《證券法》的適用范圍包括在中華人民共和國境內(nèi)，股票、

公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。()

【參考答案】：正確

【解析】我國《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股

票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；

本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)

的規(guī)定。

4、交易主機(jī)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信

線路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心。()

【參考答案】：正確

【解析】交易主機(jī)或稱撮合主機(jī)，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心，它將通

信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀人計(jì)算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行配對(duì)，并將成交結(jié)果和行情

通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺(tái)。

5、基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從

事證券投資。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P131o

6、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易

所分別正式營(yíng)運(yùn)，標(biāo)志著我國證券集中交易市場(chǎng)的形成。()

【參考答案】：正確

7、股東大會(huì)是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：正確

【解析】股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開

一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。

8、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說明認(rèn)股

權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，是由

于其所具有的杠桿作用

9、債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國證券市場(chǎng)的兩大支柱

類交易工具。()

【參考答案】：正確

【解析】A

本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

10、股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

12、證券給付結(jié)算方式是指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向

權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)

證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額

13、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變

化通常反映實(shí)際資本額的變化。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金

為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成

的市場(chǎng)。()

【參考答案】：正確

【解析】相應(yīng)地，考生應(yīng)掌握證券交易市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)

市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

15、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職

調(diào)查的義務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行

盡職調(diào)查的義務(wù)，不包括包銷義務(wù)。

16、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不

是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金

列入公司資本。

17、管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、一般來說，在國際金融市場(chǎng)籌資通常以本國貨幣或以國際通用

貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、證券的收益性是指持有證券本身可以獲得