公司治理與內(nèi)部監(jiān)控制度

公司整治與內(nèi)部監(jiān)掌控度第一章總則第一條目的和范圍公司整治與內(nèi)部監(jiān)掌控度（以下稱為“本制度”）是為了加強(qiáng)公司的內(nèi)部整治，確保公司在各方面運(yùn)作的合法性、規(guī)范性和高效性，保障股東權(quán)益，提升公司整體競(jìng)爭(zhēng)力而訂立的。本制度適用于公司全部員工和相關(guān)從業(yè)人員的行為。第二條基本原則本制度的執(zhí)行遵從以下基本原則：合法合規(guī)原則：公司整治和內(nèi)部監(jiān)控活動(dòng)必需遵從國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，保證公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。誠(chéng)信原則：公司整治和內(nèi)部監(jiān)控活動(dòng)要建立在誠(chéng)信和敬業(yè)精神基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)員工誠(chéng)信、實(shí)事求是。公正公平原則：公司整治和內(nèi)部監(jiān)控活動(dòng)要做到公正、公平，依法保護(hù)各方利益。效益最大化原則：公司整治和內(nèi)部監(jiān)控活動(dòng)要以公司整體效益最大化為目標(biāo)，確保科學(xué)決策和資源優(yōu)化配置。第二章公司整治結(jié)構(gòu)第三條董事會(huì)第一款職責(zé)董事會(huì)是公司最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略、重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)決策和重點(diǎn)內(nèi)部管理制度的訂立。第二款構(gòu)成董事會(huì)由股東選舉產(chǎn)生，包含董事長(zhǎng)和董事會(huì)成員。董事長(zhǎng)由股東大會(huì)選舉，董事會(huì)成員由董事長(zhǎng)提名并經(jīng)股東大會(huì)選舉。第三款會(huì)議制度董事會(huì)每年至少召開4次常規(guī)會(huì)議，特殊情況下可以召開臨時(shí)會(huì)議。會(huì)議決議以半數(shù)以上董事出席并通過的方式通過。第四條監(jiān)事會(huì)第一款職責(zé)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合法合規(guī)，保護(hù)股東權(quán)益。第二款構(gòu)成監(jiān)事會(huì)由股東選舉產(chǎn)生，包含監(jiān)事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)成員。監(jiān)事長(zhǎng)由股東大會(huì)選舉，監(jiān)事會(huì)成員由監(jiān)事長(zhǎng)提名并經(jīng)股東大會(huì)選舉。第三款會(huì)議制度監(jiān)事會(huì)每年至少召開2次常規(guī)會(huì)議，特殊情況下可以召開臨時(shí)會(huì)議。會(huì)議決議以半數(shù)以上監(jiān)事出席并通過的方式通過。第五條執(zhí)行層第一款構(gòu)成執(zhí)行層由公司高級(jí)管理人員構(gòu)成，包含總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。執(zhí)行層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。第二款職責(zé)執(zhí)行層負(fù)責(zé)依據(jù)董事會(huì)決策訂立公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和管理制度，并負(fù)責(zé)具體執(zhí)行。第三章內(nèi)部監(jiān)掌控度第六條內(nèi)部監(jiān)控機(jī)構(gòu)公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)控機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立、執(zhí)行和監(jiān)督公司內(nèi)部掌控制度的落實(shí)。第七條內(nèi)部審計(jì)公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)進(jìn)行全面、獨(dú)立、客觀的內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)部門向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，并定期向董事會(huì)報(bào)告。第九條內(nèi)部紀(jì)律公司建立完善的內(nèi)部紀(jì)律制度，規(guī)范員工行為，包含但不限于：守法合規(guī)：?jiǎn)T工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司制度，不得參加任何違法違規(guī)活動(dòng)。保護(hù)機(jī)密：?jiǎn)T工必需保守公司商業(yè)秘密，不得泄露、竄改、盜用公司機(jī)密信息。誠(chéng)信守約：?jiǎn)T工必需誠(chéng)實(shí)守信，遵守職業(yè)道德，不得涉嫌貪污受賄、賄賂等違法行為。公正公平：?jiǎn)T工必需公正、公平對(duì)待內(nèi)外部合作伙伴，不得利用職務(wù)之便謀取私利。第十條內(nèi)部報(bào)告和舉報(bào)公司鼓舞員工樂觀舉報(bào)違法違規(guī)行為和職務(wù)犯罪，并為舉報(bào)人保密、保護(hù)和嘉獎(jiǎng)。第十一條懲罰機(jī)制對(duì)于違反本制度的員工，公司將依據(jù)情節(jié)輕重予以相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、降職、辭退等。第四章附則第十二條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司全部，并由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)最終解釋。第十三條本制度的執(zhí)行和修改本制度自發(fā)布之日起生效，并不時(shí)修訂和完善。修訂和完善經(jīng)公司董事會(huì)決策，并依法公告后執(zhí)行。第十四條附件本制度的附件為相關(guān)細(xì)則和操作規(guī)程，由內(nèi)部監(jiān)控機(jī)構(gòu)訂立并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第十五條生效日期本制度自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效，廢止之前訂立的相關(guān)制度。以上為公司整治與內(nèi)部監(jiān)掌控度的認(rèn)真規(guī)定，公司全體員