公司初步盡職調查問卷與文件清單模板

初步盡職調查問卷及文件清單我們現(xiàn)就企業(yè)及相關項目提出以下初步盡職調查問卷及文件清單。本問卷及文件清單內容將伴隨項目法律工作不停深入并依據(jù)具體情況進行對應調整。本問卷及文件清單所述“企業(yè)”是貴企業(yè)；項目是指相關房地產(chǎn)項目。問卷填寫說明及根據(jù)本清單提供文件基礎要求：請依據(jù)企業(yè)整理、提供文件具體情況，根據(jù)以下要求填寫問卷并提供文件：如企業(yè)能夠提供清單列出某項文件，請在該項文件后代表“有”一欄“□”處畫“√”，并請?zhí)峁┩暾?、正確文件文本（包含其附件及任何修訂、補充文件）復印件并在文件右上角按該文件在本清單題號標號；若文件以多個文字寫成，請?zhí)峁┰撐募喾N文字版本。如企業(yè)查明沒有清單列出某項文件，請在該項文件后代表“沒有”一欄“□”處畫“√”；如企業(yè)認為清單列出某項文件不適用，請在該項文件后代表“不適用”一欄“□”處畫“√”。本問卷及清單如有未列或未明確列出、但可能對投資者作出是否參與項目標決議造成影響事件或文件，請企業(yè)自行進行說明并提供相關文件。企業(yè)設置文件項目提議書及可行性研究匯報有□沒有□不適用□國家或地方計劃發(fā)展委員會及/或行業(yè)主管部門對項目提議書及/或可行性研究匯報批復有□沒有□不適用□企業(yè)股東協(xié)議及其附件、股東協(xié)議修改或補充協(xié)議有□沒有□不適用□企業(yè)章程及其附件、章程修改或補充有□沒有□不適用□房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質文件（包含資質證書及資質年檢表）有□沒有□不適用□企業(yè)最新《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（經(jīng)年檢）有□沒有□不適用□中國注冊會計師就企業(yè)股東出資出具驗資匯報有□沒有□不適用□企業(yè)向股東簽發(fā)出資證實書有□沒有□不適用□企業(yè)稅務登記證有□沒有□不適用□財政登記證實有□沒有□不適用□企業(yè)銀行開戶證實有□沒有□不適用□企業(yè)進行經(jīng)營活動所需其它同意或許可文件（包含但不限于組織機構代碼證等）有□沒有□不適用□企業(yè)及股東基礎情況及文件1．企業(yè)歷任法定代表人姓名、任職期限及相關證實文件有□沒有□不適用□企業(yè)歷次董事會決議有□沒有□不適用□企業(yè)歷次股東變更在相關部門立案文件有□沒有□不適用□企業(yè)向歷任股東簽發(fā)出資證實書有□沒有□不適用□企業(yè)現(xiàn)任各股東最新營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)年檢）有□沒有□不適用□企業(yè)現(xiàn)任各股東現(xiàn)任董事會組員名單及高級管理人員名單有□沒有□不適用□企業(yè)對外投資企業(yè)設置全部分企業(yè)或分支機構設置文件。有□沒有□不適用□請?zhí)峁┢髽I(yè)和其參股全部企業(yè)（“子企業(yè)”）股權關系架構圖，并請?zhí)峁┢髽I(yè)所參股全部企業(yè)設置文件。 有□沒有□不適用□企業(yè)和其它經(jīng)濟組織簽署合作、聯(lián)營協(xié)議或其它類似性質文件有□沒有□不適用□項目標情況請?zhí)峁┢髽I(yè)相關項目進展情況具體說明及相關證實文件，包含但不限于下列各項：相關土地使用權文件：政府部門對該土地利用總體計劃，包含計劃用途 有□沒有□不適用□土地利用要求，包含該主體建筑物性質、隸屬建筑物性質及平面布局、建筑密度、容積率、建筑物層數(shù)、高度、建筑間距、建筑退后要求、停車場大小、停車場建設要求、綠化比率、建筑體型、色彩和周圍環(huán)境協(xié)調、主體建筑裝飾要求、建筑場地平整標高、出入口方位、基礎設施完成年限、建筑項目完成年限等。 有□沒有□不適用□國有土地使用權出讓協(xié)議有□沒有□不適用□《國有土地使用證》有□沒有□不適用□繳付土地使用權出讓金發(fā)票、證實有□沒有□不適用□土地管理部門出具相關土地使用權出讓金支付情況證實有□沒有□不適用□土地及項目現(xiàn)實狀況描述文件，包含交通、場地平整、上下水、污水、電、燃氣、熱力、電信、郵政、被拆遷人情況；環(huán)境保護、人防、消防、交通管理、文物、園林、安全、環(huán)衛(wèi)等部門要求或審查意見；和市政、公用、供電、電信等部門落實上下水、電、熱、燃氣、電信源頭供給等市政公用設施配套方案有□沒有□不適用□任何第三方對該項目土地及房產(chǎn)評定文件或類似成交價格文件。 有□沒有□不適用□上述土地抵押情況或其它性質她項權益 有□沒有□不適用□上述土地查封情況 有□沒有□不適用□2.相關項目建設情況文件：計劃意見書 有□沒有□不適用□審定設計方案通知書 有□沒有□不適用□計劃部門對各階段設計批復有□沒有□不適用□建設用地計劃許可證有□沒有□不適用□建設工程計劃許可證有□沒有□不適用□和項目土地原使用權人賠償協(xié)議 有□沒有□不適用□拆遷協(xié)議有□沒有□不適用□拆遷情況及目標調查資料有□沒有□不適用□房屋拆遷許可證 有□沒有□不適用□建筑工程施工許可證有□沒有□不適用□上述工程項目標抵押情況或其它性質她項權益（包含是否欠付工程款情況） 有□沒有□不適用□上述土地查封情況 有□沒有□不適用□該項目標商品房預售許可證 有□沒有□不適用□該項目標商品房銷售情況表或銷售情況說明，應最少包含已銷售樓層、面積、銷售價格、付款方法、購置用戶等 有□沒有□不適用□該項目標進度匯報（監(jiān)理企業(yè)或工程進度匯報） 有□沒有□不適用□該項目標工程造價匯報或土建工程結算文件（假如有話） 有□沒有□不適用未來公共區(qū)域精裝修標準及裝修費用明細 有□沒有□不適用其它從工程現(xiàn)實狀況到完工所需投入費用明細 有□沒有□不適用項目標發(fā)展方案（包含各樓層功效定位、租售方案、地上地下車位數(shù)量等） 有□沒有□不適用針對周圍競爭物業(yè)市場調查匯報（如有） 有□沒有□不適用企業(yè)財務報表企業(yè)最近3年或成立來（二者中較短者）全部年中及年底財務報表有□沒有□不適用□審計師對企業(yè)最近3年或成立來（二者中較短者）財務報表所作出審計匯報有□沒有□不適用□上述1、2項述及財務報表期間內企業(yè)聘用會計師及審計師姓名及其所在事務所名稱，和其和企業(yè)是否存在某種關聯(lián)，如相互持股、兼職等有□沒有□不適用□4．企業(yè)全部關鍵債權債務清單 有□沒有□不適用□企業(yè)資產(chǎn)文件（除企業(yè)前述第四項中土地及工程、知識產(chǎn)權外資產(chǎn)）請?zhí)峁┢髽I(yè)相關資產(chǎn)情況具體說明及相關證實文件，包含但不限于下列各項：和其它土地和建筑物租賃相關文件（如辦公用房等）：房屋租賃協(xié)議及相關房屋產(chǎn)權證書復印件，及租賃登記證有□沒有□不適用□土地使用權租賃協(xié)議（如有）及相關土地使用權證書有□沒有□不適用□企業(yè)擁相關鍵資產(chǎn)清單及相關證實文件企業(yè)如就上述各項資產(chǎn)設置任何形式擔?；蛩棛嗬ㄈ绲盅骸①|押、留置），請?zhí)峁f(xié)議及其擔保主債權文件，和設置擔保所取得政府同意文件（如有）及登記立案文件。有□沒有□不適用□企業(yè)租賃關鍵資產(chǎn)清單及相關證實文件重大協(xié)議除本問卷及清單其它各條已要求提供協(xié)議外，請?zhí)峁┢髽I(yè)就該項目所簽署重大協(xié)議及其協(xié)議推行情況相關證實（標額在人民幣[50]萬元以上，且不管期限及是否已實施完成），包含但不限于下列各項：工程咨詢協(xié)議（包含前期可行性咨詢、造價咨詢合相同） 有□沒有□不適用□ 委托設計協(xié)議（包含各階段設計） 有□沒有□不適用□工程監(jiān)理協(xié)議 有□沒有□不適用□物業(yè)咨詢或管理協(xié)議 有□沒有□不適用□建設工程施工協(xié)議（包含總包、分包及單項工程施工協(xié)議） 有□沒有□不適用□公用設施供給協(xié)議（水、電、熱、氣供給、污水處理協(xié)議） 有□沒有□不適用□ 企業(yè)其它承包或租賃經(jīng)營協(xié)議有□沒有□不適用□生產(chǎn)資料采購協(xié)議有□沒有□不適用□銷售協(xié)議（尤其是商品房買賣合一樣本）有□沒有□不適用□代理或分銷協(xié)議有□沒有□不適用□設備維修及其它服務協(xié)議有□沒有□不適用□技術協(xié)議（包含但不限于技術開發(fā)、轉讓、許可及咨詢服務協(xié)議）有□沒有□不適用□企業(yè)使用全部格式協(xié)議（包含但不限于銷售協(xié)議、職員勞動合相同）有□沒有□不適用□和關聯(lián)企業(yè)簽署協(xié)議有□沒有□不適用□對企業(yè)業(yè)務及經(jīng)營活動有重大影響其它協(xié)議，如聯(lián)營協(xié)議、互不競爭協(xié)議、市場分配協(xié)議有□沒有□不適用□以企業(yè)為投保人或受益人保險協(xié)議/保單有□沒有□不適用□ 相關上述協(xié)議推行情況說明有□沒有□不適用□企業(yè)關聯(lián)交易請說明企業(yè)關聯(lián)人士（包含但不限于企業(yè)自然人股東，企業(yè)法定代表人、關鍵管理人員，和和上述人員關系親密且在企業(yè)或關聯(lián)企業(yè)中擔任關鍵職務或對其經(jīng)營決議相關鍵影響家庭組員）基礎情況（包含但不限于關聯(lián)人士姓名、性別、出生日期、關聯(lián)關系、是否在企業(yè)任職/在企業(yè)擔任職務、身份證號碼）。前述已提供除外。有□沒有□不適用□請說明企業(yè)關聯(lián)企業(yè)（包含但不限于提議人，持股百分比最大若干名股東直接或間接控制其它企業(yè)，企業(yè)隸屬企業(yè)、控股子企業(yè)，前款所述之關聯(lián)人士直接控制其它企業(yè)）基礎情況，并提供關聯(lián)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、章程和驗資匯報，前述已經(jīng)提供除外。有□沒有□不適用□企業(yè)和本文件清單本條前兩款所述關聯(lián)人士和關聯(lián)企業(yè)之間進行關聯(lián)交易清單，內容包含：交易對方身份及其和企業(yè)關系；交易具體內容；交易開始日期；交易條件；交易結束日期。請?zhí)峁┣翱钏鲫P聯(lián)交易相關法律文件，包含但不限于協(xié)議書、承諾函、同意函等。上述情況將尤其針對企業(yè)關聯(lián)企業(yè)借款情況。有□沒有□不適用□企業(yè)融資及擔保文件請?zhí)峁┢髽I(yè)在過去3年中所簽署重大融資協(xié)議（標額在人民幣[100]萬元以上）文本，包含但不限于下列各項：1．貸款文件（包含和關聯(lián)企業(yè)貸款文件）：經(jīng)擔保人民幣貸款協(xié)議有□沒有□不適用□未經(jīng)擔保人民幣貸款協(xié)議有□沒有□不適用□經(jīng)擔保外匯貸款協(xié)議（包含轉貸協(xié)議）有□沒有□不適用□未經(jīng)擔保外匯貸款協(xié)議（包含轉貸協(xié)議）有□沒有□不適用□外匯貸款外債登記有□沒有□不適用□銀行透支安排有□沒有□不適用□企業(yè)債券有□沒有□不適用□還貸情況及計劃有□沒有□不適用□2．擔保協(xié)議（包含確保、抵押及質押）及其登記立案證實文件（如需要）：企業(yè)為她人債務或其它義務而向債權人/權利人提供擔保安排有□沒有□不適用□第三方為企業(yè)債務或其它義務向債權人/權利人提供擔保安排有□沒有□不適用□企業(yè)為自己債務或其它義務而向債權人/權利人提供擔保安排有□沒有□不適用□稅務列明企業(yè)依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策應繳納多種稅費種類、稅款金額及納稅期限、地點等相關情況及企業(yè)最近3年稅務報表有□沒有□不適用□企業(yè)取得任何稅務優(yōu)惠及其證實文件有□沒有□不適用□訴訟和仲裁企業(yè)現(xiàn)在在中國境內外是否包含/可能包含刑事訴訟、民事訴訟（包含破產(chǎn)程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并請?zhí)峁┫嚓P情況說明及相關證實文件有□沒有□不適用□現(xiàn)在可能引發(fā)上款所述程序任何事件（如推行協(xié)議過程中違約事件、違反法律情況、協(xié)議雙方發(fā)生爭議、用戶投訴等）具體情況及證實文件有□沒有□不適用□現(xiàn)在還未實施完成仲裁機構、司法機構及行政機構裁決、判決及決定有□沒有□不適用□包含企業(yè)職員、且還未處理完成工傷、意外、交通事故情況及證實文件有□沒有□不適用□任何和企業(yè)相關清算及破產(chǎn)程序有□沒有□不適用□環(huán)境保護企業(yè)所取得相關環(huán)境保護事宜證書、許可及同意文件，和企業(yè)為取得前述文件向相關政府部門提交申請資料有□沒有□不適用□企業(yè)作出任何環(huán)境匯報副本有□沒有□