2024年標(biāo)準(zhǔn)并購(gòu)融資委托合作協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年標(biāo)準(zhǔn)并購(gòu)融資委托合作協(xié)議本合同目錄一覽第一條：協(xié)議背景與目的1.1：并購(gòu)融資的定義與范圍1.2：各方的權(quán)利與義務(wù)1.3：協(xié)議的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間第二條：并購(gòu)融資的基本原則2.1：合法合規(guī)原則2.2：自愿平等原則2.3：誠(chéng)實(shí)信用原則2.4：風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則第三條：融資方的義務(wù)與責(zé)任3.1：提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息3.2：按照約定用途使用融資資金3.3：按時(shí)支付融資利息與本金3.4：遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策第四條：融資方的權(quán)利與利益4.1：選擇融資方的權(quán)利4.2：獲得融資資金的權(quán)利4.3：要求融資方按時(shí)支付利息與本金的權(quán)益4.4：參與并購(gòu)項(xiàng)目的權(quán)利第五條：委托方的義務(wù)與責(zé)任5.1：協(xié)助融資方完成融資手續(xù)5.2：監(jiān)督融資方的資金使用情況5.3：提供并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息與建議5.4：遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策第六條：委托方的權(quán)利與利益6.1：獲得委托代理費(fèi)用的權(quán)益6.2：參與并購(gòu)項(xiàng)目決策的權(quán)利6.3：要求融資方提供財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息的權(quán)利6.4：要求融資方按時(shí)支付利息與本金的權(quán)益第七條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制7.1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法與程序7.2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與執(zhí)行7.3：風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)與處理第八條：融資資金的用途與監(jiān)管8.1：融資資金的用途范圍8.2：融資資金的監(jiān)管措施與程序8.3：變更融資用途的審批程序第九條：融資期限與還款方式9.1：融資期限的約定9.2：還款計(jì)劃的制定與執(zhí)行9.3：提前還款與延長(zhǎng)期限的條件與程序第十條：融資利率與費(fèi)用10.1：融資利率的約定10.2：融資費(fèi)用的計(jì)算與支付10.3：費(fèi)用調(diào)整的條件與程序第十一條：違約責(zé)任11.1：融資方違約的責(zé)任11.2：委托方違約的責(zé)任11.3：第三方違約的責(zé)任第十二條：爭(zhēng)議解決方式12.1：爭(zhēng)議解決的途徑12.2：仲裁或訴訟的管轄地點(diǎn)與程序第十三條：合同的變更、解除與終止13.1：合同變更的條件與程序13.2：合同解除的條件與程序13.3：合同終止的條件與程序第十四條：附則14.1：合同的生效條件與時(shí)間14.2：合同的保密條款14.3：合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條：協(xié)議背景與目的1.1：并購(gòu)融資的定義與范圍并購(gòu)融資是指并購(gòu)方為了完成對(duì)目標(biāo)公司的收購(gòu)或控股，通過(guò)向金融機(jī)構(gòu)或其他融資方籌集資金，以支付并購(gòu)交易所需的價(jià)款及相關(guān)費(fèi)用的行為。并購(gòu)融資的范圍包括并購(gòu)貸款、并購(gòu)基金、發(fā)行債券、股權(quán)融資等。1.2：各方的權(quán)利與義務(wù)本協(xié)議各方包括但不限于并購(gòu)方、融資方、委托方。各方應(yīng)按照約定行使權(quán)利，履行義務(wù)。并購(gòu)方有義務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息，按照約定用途使用融資資金，并按時(shí)支付融資利息與本金。融資方有義務(wù)按照約定提供融資資金，并有權(quán)要求并購(gòu)方按時(shí)支付利息與本金。委托方有義務(wù)協(xié)助并購(gòu)方完成融資手續(xù)，監(jiān)督融資方的資金使用情況，并提供并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息與建議。1.3：協(xié)議的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間本協(xié)議于2024年標(biāo)準(zhǔn)并購(gòu)融資委托合作協(xié)議簽訂，簽訂地點(diǎn)為中華人民共和國(guó)北京市。第二條：并購(gòu)融資的基本原則2.1：合法合規(guī)原則各方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策，確保并購(gòu)融資行為的合法合規(guī)。2.2：自愿平等原則各方按照自愿、平等、公平、誠(chéng)信的原則，協(xié)商確定并購(gòu)融資的相關(guān)事項(xiàng)。2.3：誠(chéng)實(shí)信用原則各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供相關(guān)信息，不得有欺詐、誤導(dǎo)等行為。2.4：風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則各方應(yīng)自行承擔(dān)并購(gòu)融資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。第三條：融資方的義務(wù)與責(zé)任3.1：提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息融資方應(yīng)向并購(gòu)方和委托方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、重大合同等。3.2：按照約定用途使用融資資金融資方應(yīng)按照本協(xié)議約定的用途使用融資資金，不得挪作他用。3.3：按時(shí)支付融資利息與本金融資方應(yīng)按照約定的還款計(jì)劃，按時(shí)支付融資利息與本金。3.4：遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策融資方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策，確保并購(gòu)融資行為的合法合規(guī)。第四條：融資方的權(quán)利與利益4.1：選擇融資方的權(quán)利并購(gòu)方有權(quán)選擇合適的融資方進(jìn)行合作，并按照本協(xié)議約定的條件與融資方簽訂融資協(xié)議。4.2：獲得融資資金的權(quán)利并購(gòu)方按照本協(xié)議約定，有權(quán)獲得融資方提供的融資資金。4.3：要求融資方按時(shí)支付利息與本金的權(quán)益并購(gòu)方有權(quán)要求融資方按照約定的還款計(jì)劃，按時(shí)支付融資利息與本金。4.4：參與并購(gòu)項(xiàng)目的權(quán)利并購(gòu)方有權(quán)參與并購(gòu)項(xiàng)目的決策和管理，并按照約定享受并購(gòu)項(xiàng)目的收益。第五條：委托方的義務(wù)與責(zé)任5.1：協(xié)助融資方完成融資手續(xù)委托方應(yīng)協(xié)助融資方完成融資手續(xù)，包括但不限于提供融資方案、協(xié)助辦理貸款手續(xù)等。5.2：監(jiān)督融資方的資金使用情況委托方應(yīng)監(jiān)督融資方的資金使用情況，確保融資資金按照約定用途使用。5.3：提供并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息與建議委托方應(yīng)向并購(gòu)方提供并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息與建議，包括但不限于市場(chǎng)情況、目標(biāo)公司情況、并購(gòu)策略等。5.4：遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策委托方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策，確保并購(gòu)融資行為的合法合規(guī)。第六條：委托方的權(quán)利與利益6.1：獲得委托代理費(fèi)用的權(quán)益委托方按照本協(xié)議的約定，有權(quán)獲得代理費(fèi)用。6.2：參與并購(gòu)項(xiàng)目決策的權(quán)利委托方有權(quán)參與并購(gòu)項(xiàng)目的決策，包括但不限于并購(gòu)價(jià)格、并購(gòu)方式等。6.3：要求融資方提供財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息的權(quán)利委托方有權(quán)要求融資方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)信息。6.4：要求融資方按時(shí)支付利息與本金的權(quán)益委托方有權(quán)要求融資方按照約定的還款計(jì)劃，按時(shí)支付融資利息與本金。第八條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制8.1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法與程序各方應(yīng)采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)分析、盡職調(diào)查等，對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估程序應(yīng)包括但不限于收集與分析信息、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。8.2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與執(zhí)行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，各方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并嚴(yán)格執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于財(cái)務(wù)控制、合同管理、內(nèi)控制度等。8.3：風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)與處理如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，各方應(yīng)立即采取應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)隔離、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等，并及時(shí)報(bào)告各方。第九條：融資資金的用途與監(jiān)管9.1：融資資金的用途范圍融資資金應(yīng)用于并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于收購(gòu)價(jià)款、并購(gòu)稅費(fèi)、并購(gòu)后的運(yùn)營(yíng)資金等。9.2：融資資金的監(jiān)管措施與程序融資資金應(yīng)設(shè)立專門賬戶進(jìn)行管理，各方應(yīng)共同監(jiān)督資金的使用情況。資金使用的審批程序應(yīng)明確，并按照約定執(zhí)行。9.3：變更融資用途的審批程序如需變更融資用途，應(yīng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并按照約定的審批程序進(jìn)行。第十條：融資期限與還款方式10.1：融資期限的約定融資期限應(yīng)根據(jù)并購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和各方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。10.2：還款計(jì)劃的制定與執(zhí)行各方應(yīng)制定合理的還款計(jì)劃，并按照約定執(zhí)行。還款方式包括但不限于等額本息、先息后本、一次性還本付息等。10.3：提前還款與延長(zhǎng)期限的條件與程序提前還款與延長(zhǎng)期限的條件與程序應(yīng)在本協(xié)議中明確。第十一條：違約責(zé)任11.1：融資方違約的責(zé)任融資方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2：委托方違約的責(zé)任委托方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3：第三方違約的責(zé)任如第三方違反本協(xié)議的約定，各方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十二條：爭(zhēng)議解決方式12.1：爭(zhēng)議解決的途徑爭(zhēng)議解決途徑包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2：仲裁或訴訟的管轄地點(diǎn)與程序仲裁或訴訟的管轄地點(diǎn)與程序應(yīng)在本協(xié)議中明確。第十三條：合同的變更、解除與終止13.1：合同變更的條件與程序合同變更的條件與程序應(yīng)在本協(xié)議中明確。13.2：合同解除的條件與程序合同解除的條件與程序應(yīng)在本協(xié)議中明確。13.3：合同終止的條件與程序合同終止的條件與程序應(yīng)在本協(xié)議中明確。第十四條：附則14.1：合同的生效條件與時(shí)間合同的生效條件與時(shí)間應(yīng)在本協(xié)議中明確。14.2：合同的保密條款合同的保密條款應(yīng)在本協(xié)議中明確。14.3：合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議附件與補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)在本協(xié)議中明確。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：并購(gòu)項(xiàng)目的詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表附件二：并購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)分析報(bào)告附件三：并購(gòu)項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告附件四：融資協(xié)議附件五：還款計(jì)劃表附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件七：資金使用監(jiān)管協(xié)議附件八：合同的保密協(xié)議附件九：合同的補(bǔ)充協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：并購(gòu)項(xiàng)目的詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表本附件應(yīng)包括并購(gòu)項(xiàng)目的歷史財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)報(bào)表以及相關(guān)的財(cái)務(wù)分析。報(bào)表應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。附件二：并購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)分析報(bào)告本附件應(yīng)詳細(xì)描述并購(gòu)項(xiàng)目所處市場(chǎng)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況以及市場(chǎng)準(zhǔn)入條件等。附件三：并購(gòu)項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行全面調(diào)查，包括但不限于公司的合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、主要合同、關(guān)聯(lián)方關(guān)系等。附件四：融資協(xié)議本附件為并購(gòu)方與融資方之間的融資協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定了融資的金額、利率、還款計(jì)劃等條款。附件五：還款計(jì)劃表本附件詳細(xì)列出了并購(gòu)方應(yīng)按照約定的還款計(jì)劃進(jìn)行還款的具體時(shí)間表。附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告本附件應(yīng)對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。附件七：資金使用監(jiān)管協(xié)議本附件明確了各方對(duì)融資資金使用的監(jiān)督和管理職責(zé)，以及資金使用的審批程序。附件八：合同的保密協(xié)議本附件規(guī)定了各方在合作過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密和敏感信息的保密義務(wù)和責(zé)任。附件九：合同的補(bǔ)充協(xié)議本附件包含了本合同中未涉及的事項(xiàng)或者需要補(bǔ)充說(shuō)明的事項(xiàng)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資方未按照約定的用途使用融資資金。2.融資方未按照約定的還款計(jì)劃按時(shí)支付融資利息與本金。3.委托方未按照約定的協(xié)助融資方完成融資手續(xù)。4.委托方未按照約定的監(jiān)督融資方的資金使用情況。5.各方未按照約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：按照融資本金的一定比例（如千分之五）計(jì)算違約金。2.損失賠償：根據(jù)實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償，包括但不限于利息損失、業(yè)務(wù)損失等。3.合同解除：嚴(yán)重違約行為可能導(dǎo)致合同的解除。示例說(shuō)明：如果融資方使用融資資金用于非并購(gòu)項(xiàng)目的用途，導(dǎo)致融資方未能按時(shí)還款，則融資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和損失賠償。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.并購(gòu)方：指發(fā)起并購(gòu)活動(dòng)的企業(yè)或個(gè)人。2.融資方：指為并購(gòu)方提供融資資金的金融機(jī)構(gòu)或其他單位。3.委托方：指為融