證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案

證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

單選題

題目1:()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.證權(quán)證券V

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2:關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。

A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為V

D.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3:證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)V

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4:封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn)V

D.基點(diǎn)資本

題目5:（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)

益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股V

股

C.藍(lán)籌股

股

題目6:貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。

A.本息總額

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.票面金額V

題目7:按照（）分類(lèi)，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途V

D.流通與否

題目8:NASDAQ采取的模式是攣生式或稱(chēng)為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資

本市場(chǎng)

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資

本市場(chǎng)

C.占總市值95%左右的NASDA（2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資

本市場(chǎng)V

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資

本市場(chǎng)

題目9:記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異7

D.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A.金融期貨合約V

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（）o

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具V

題目12:證券投資基金的資金主要投向（）。

A.有價(jià)證券V

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13:（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在

依法設(shè)立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金V

D.開(kāi)放式基金

題目14:()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形

成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立V

B.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15:證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的

原則是()o

A.即時(shí)交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對(duì)付V

題目16:1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入

國(guó)際債券市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行

B.中國(guó)信托商業(yè)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)銀行V

題目17:資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）0

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)V

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18:下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）,,

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指

標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，

并說(shuō)明原因和對(duì)策V

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19:保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B.本金安全和收益率V

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20:關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者V

的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（IIPs）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交

易所交易基金

題目21:下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是（）。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商7

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

C.使用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)

題目22:下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易V

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23:股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予

以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券7

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24:不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）0

A.所籌集資金的投向不同

B.投資主體不同V

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及

相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

%0V

%0

%0

%o

題目26:（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到

期還本的債務(wù)憑證。

A.國(guó)家債券

B.政府債券V

C.公司債券

D.金融債券

題目27:下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具的是（）。

A.期貨合約V

B.期權(quán)合約

C可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28:不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具V

D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29:對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券V

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易

所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格

題目30:無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已

成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

%

%V

%

%

題目31:《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)

直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任

何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）0

億元

億元

萬(wàn)元

億元V

題目32:對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月

內(nèi)作出。

V

題目33:金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流

的功能稱(chēng)為（）o

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機(jī)功能

D.套期保值功能V

題目34:證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

%

%V

%

%

題目35:以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是（）。

A.定價(jià)功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能V

D.資本配置功能

題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函

等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（

）有期徒刑或者拘役。

年以下

年以下7

年以下

年以下

題目37:證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。

A.證券登記結(jié)算V

B.證券公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

題目38:附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）。

A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金

C.以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票V

D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

題目39:以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，

而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)V

題目40:無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前至股東大

會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

題目41:（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財(cái)產(chǎn)股息V

題目42:依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定

發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

題目43:股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?

A債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東V

B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

題目44:《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的

比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。

%V

%

%

%

題目45:股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、

分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通

過(guò)。

/5

/3

/2

/3V

題目46:如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元,當(dāng)股票的市價(jià)為50

元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）元。

V

題目47:發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)

量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。

%

%V

%

%

題目48:金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.夕卜）匚期貨V

題目49:股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收

入，下列不屬于股票收益的是（）。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D利息收入V

題目50:英國(guó)稱(chēng)證券公司為（）。

A.證券有限責(zé)任公司

B.投資銀行

C.商人銀行V

D.證券公司

題目51:我國(guó)于（）年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。

V

題目52:貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A差價(jià)

B.溢價(jià)

C折價(jià)V

D.平價(jià)

題目53:下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是（）。

銀行匯票

.支票

C.銀行本票

?商業(yè)匯票V

題目54:對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的V

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55:以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為（）市場(chǎng)。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資V

題目56:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求

申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，

要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿（）年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

V

題目57:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持

有人大會(huì)審議決定的是（）。

A.更換高級(jí)管理人員7

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

題目58:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)

準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

%

%

%

%V

題目59:公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人

員，處（）有期徒刑或者拘役。

年以下

年

年以下7

年

題目60:我國(guó)的證券法于（）正式成立。

年1月

年4月

年12月

年7月7

多選題

題目61:以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.財(cái)政債券7

C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債V

D.記賬式國(guó)債

題目62:基金收益的構(gòu)成包括（）。

A.基金投資所得的股息、債券利息V

B.存款利息7

C.基金投資所得的紅利V

D.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)7

題目63:國(guó)債基金是（）。

A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金M

B.有國(guó)家信用作為保證V

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響7

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64:下列屬于商業(yè)證券的有（）。

A.商業(yè)本票V

B.銀行本票

C支票

D.商業(yè)匯票V

題目65:證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是（）。

A.個(gè)人投資者V

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66:證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。

A.交易系統(tǒng)V

B.監(jiān)察系統(tǒng)7

C.信息系統(tǒng)7

D.結(jié)算系統(tǒng)V

題目67:與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。

A.金融衍生工具V

B.股票V

C.債券V

D.銀行定期存款單7

題目68:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為（）。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品7

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品M

題目69:宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因

素的是（）o

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)V

B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)V

C.匯率變化7

D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70:無(wú)記名國(guó)債屬于（）。

A以上都不是

B.記賬式債券

C.實(shí)物債券7

D.憑證式債券

題目71:關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是（）0

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)包括（）0

A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議V

C.審定對(duì)會(huì)員的接納V

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則V

題目73:對(duì)股票定義的描述，正確的是（）。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證V

B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)V

C.股票是一種有價(jià)證券V

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74:以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.不以營(yíng)利為目的7

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人V

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心V

題目75:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用（）證券投資。

A.自有資本V

B.營(yíng)運(yùn)資金M

C.受托投資資金7

D.清算資金

題目76:普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。

A.增加公司的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變V

C保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值V

題目77:關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)

外幣金融債券V

年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改

革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)

行了外國(guó)金融債券V

題目78:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有

人大會(huì)審議決定的是（）。

A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限V

C.更換基金管理人、基金托管人7

D提前終止基金合同V

題目79:決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。

A發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短7

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)7

題目80:公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)V

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失V

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏V

D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)7

題目81:有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型V

B.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的V

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）0

A.債券期限長(zhǎng)短

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素V

題目83:進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)V

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)

發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分V

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸

衍生品層出不窮V

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工

具和新型衍生合約不斷上市交易V

題目84:按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為（）。

A.股票市場(chǎng)V

B.國(guó)債市場(chǎng)7

C.金融期資市場(chǎng)7

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)V

題目85:按投資目標(biāo)劃分，基金可分為（）。

A成長(zhǎng)型基金7

B.開(kāi)放型基金

C.平衡型基金V

D.收入型基金V

題目86:我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A.國(guó)家股V

B.外資股V

C.法人股V

D.社會(huì)公眾股V

題目87:金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。

A.綜合精算股票指數(shù)V

種股票交易指數(shù)V

C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)V

一200指數(shù)

題目88:奇異型期權(quán)包括（）。

A.平均期權(quán)V

B.障礙期權(quán)V

C.百慕大期權(quán)V

D.任選期權(quán)V

題目89:金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類(lèi)型有（）。

A.股權(quán)類(lèi)期貨7

B.利率期貨V

C.債權(quán)類(lèi)期貨

D.外匯期貨V

題目90:在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的（）。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海華商證券交易所

C.上海的業(yè)公所7

D.上海股份公所V

題目91:下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有（）。

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票7

C.運(yùn)貨單

D.支票V

題目92:下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)V

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的V

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資

人7

D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93:國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括（）0

A.國(guó)際組織V

B.政府V

C.工商企業(yè)V

D.金融機(jī)構(gòu)V

題目94:關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若

干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除

權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例V

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債

券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響V

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持

有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)V

D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95:關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是（）。

A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通

過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)V

C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股一票為"G

股’，

D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓V

題目96:下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的V

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)V

C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資

本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高

于短期債券的票面利率V

題目97:下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（）。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率7

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)入證券V

題目98:下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是（）。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券V

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家V

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣V

題目99:對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）。

A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變V

B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本V

C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)V

題目100:對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)V

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自

己的利益

題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

A.行政攤派

B.認(rèn)購(gòu)證方式

C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價(jià)方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCDX

A.中央政府

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（ACX

A.直接融資市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)

C.間接融資市場(chǎng)

D.信貸市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）

A.短期信貸市場(chǎng)

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD\

A.短期信貸市場(chǎng)

B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD\

A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體

系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCDX

A.證券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.金融租賃市場(chǎng)

題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。

A.生產(chǎn)力的發(fā)展

B.社會(huì)分工日益復(fù)雜

C.社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

D.股份公司的出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)

生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（ABCD\

A.融資證券化

B.投資者法人化

c.證券品種多樣化

D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD）。

A.籌集資金

B.資本配置

C.確定資本價(jià)格

D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二

戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（

ABCD）0

A.浮動(dòng)利率債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.認(rèn)股權(quán)證

D.分期債券

題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD）。

A.成立了證券交易所

B.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

D.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD

A.大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)"三公"原則

D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC\

A.操作簡(jiǎn)便

B.時(shí)間短

C.成本低

D.投資者多

題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD\

A.定向募集

B.網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD）0

A.股票

B.基金

C.國(guó)債

D.企業(yè)債券

題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（BCD）

來(lái)展開(kāi)的。

A.證券市場(chǎng)自由化

B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

c.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

D.證券業(yè)國(guó)際化

題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)

構(gòu)（ABCDX

A.直接從事

B.股交易

B.可以成為證券交易所的特別會(huì)員

C.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷(xiāo)和交易

D.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

題目119我國(guó)重視依賴(lài)國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我

國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）

A.品種多元化

B.期限多樣化

C.信譽(yù)等級(jí)較高

D.融資成本較低

題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD1

A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B.發(fā)展?jié)摿?/p>

C.發(fā)行數(shù)量

D.行業(yè)特點(diǎn)

判斷題

題目121:證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)V

題目122:對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目123:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)

格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目124:轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目125:公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。（）

A錯(cuò)V

B.對(duì)

題目126:股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。

（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目127:設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生,

即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目128:按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型

產(chǎn)品。（）

A錯(cuò)V

B.對(duì)

題目129:債券和股票一般都有期限性。（）

A.錯(cuò)7

B.對(duì)

題目130:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)。題目131:封閉式基金有固定的封閉期,通常在5年以?xún)?nèi)。（）

A.錯(cuò)7

B.對(duì)

題目132:復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期

計(jì)算利息的本金。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目133:新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目134:證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券

市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)V

題目135:金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目136:我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以

到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目137:無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目138:實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。（）

A對(duì)V

B.錯(cuò)

題目139:公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目140:申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以

上的注冊(cè)資本。（）

A.錯(cuò)7

B.對(duì)

題目141:可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)

股債券的本金及最后一期利息。（）

A.對(duì)V

B錯(cuò)

題目142:《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)

第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。（）

A.對(duì)V

B錯(cuò)

題目143:《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25%。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目144:美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目145:證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V題目146:存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目147:按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短

期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目148:我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、

工商企業(yè)。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

題目149:股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小"責(zé)券通常有規(guī)定的利率，股票的股息

紅利不固定。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)V

題目150:按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司（企

業(yè)）證券。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)V

題目151:政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證

券的品種僅局限于債券。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目152:平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與

此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目153:我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（）

A錯(cuò)V

B.對(duì)

題目154:證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目155:合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。（）

A對(duì)

B.錯(cuò)V

題目156:契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作

為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

題目157:證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)"，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)

讓的市場(chǎng)。（）

A對(duì)

B.錯(cuò)V

題目158:保證公司債券屬于信用債券的一種。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目159:承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。（）

A.對(duì)7

B.錯(cuò)

題目160:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)，定價(jià)以

及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

多選題二

題目161:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)

以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是（）。

A.主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步

詢(xún)V

B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)

上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)V

D.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)V

題目162:下列不屬于交易衍生工具的是（）。

A.在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約

B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易V

C.在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約

D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163:《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括（）。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件V

B.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券7

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)

格或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金V

題目164:證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是

()。

A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司變更名稱(chēng)

C.證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東V

D.證券公司設(shè)立收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)M

E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)V

題目165:根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。

A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件V

B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市V

C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總

股份數(shù)的25%,以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比

例為10%以上

D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，

財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行

為V

題目166:下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是（）0

A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東