股權(quán)融資合同模板解析（2024版）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

股權(quán)融資合同模板解析（2024版）本合同目錄一覽1.股權(quán)融資合同模板解析概述1.1股權(quán)融資合同的定義與特點(diǎn)1.2股權(quán)融資合同的適用范圍1.3股權(quán)融資合同的基本要素2.股權(quán)融資合同的當(dāng)事人2.1融資方的基本信息2.2投資方的基本信息2.3合同簽署的主體資格3.股權(quán)融資的主要條款3.1股權(quán)融資的基本原則3.2融資額度與融資方式3.3股權(quán)比例與股權(quán)結(jié)構(gòu)3.4投資方的權(quán)利與義務(wù)3.5融資方的權(quán)利與義務(wù)4.股權(quán)融資的估值方法4.1企業(yè)價值評估的方法4.2股權(quán)價值評估的方法4.3估值結(jié)果的應(yīng)用5.股權(quán)融資合同的履行與監(jiān)督5.1融資的實(shí)施與進(jìn)度5.2資金使用的監(jiān)督與管理5.3合同履行過程中的變更與調(diào)整6.股權(quán)融資合同的終止與解除6.1合同終止的條件6.2合同解除的條件6.3合同終止或解除后的處理事項(xiàng)7.股權(quán)融資合同的違約責(zé)任7.1違約行為的界定7.2違約責(zé)任的具體規(guī)定7.3違約糾紛的解決方式8.股權(quán)融資合同的爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁條款的約定8.3司法訴訟的途徑9.股權(quán)融資合同的稅收政策9.1稅收優(yōu)惠政策的規(guī)定9.2稅收負(fù)擔(dān)的承擔(dān)方式9.3稅收糾紛的解決10.股權(quán)融資合同的保密條款10.1保密信息的界定10.2保密責(zé)任的約定10.3保密條款的違約責(zé)任11.股權(quán)融資合同的競業(yè)禁止11.1競業(yè)禁止的范圍11.2競業(yè)禁止的期限11.3競業(yè)禁止的違約責(zé)任12.股權(quán)融資合同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1知識產(chǎn)權(quán)的界定與歸屬12.2知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施12.3知識產(chǎn)權(quán)的違約責(zé)任13.股權(quán)融資合同的強(qiáng)制性規(guī)定13.1法律法規(guī)的適用13.2強(qiáng)制性規(guī)定的遵守13.3違反強(qiáng)制性規(guī)定的后果14.股權(quán)融資合同的簽署與生效14.1合同簽署的程序與要求14.2合同生效的條件與時間14.3合同簽署后的備案與登記第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資合同模板解析概述1.1股權(quán)融資合同的定義與特點(diǎn)（1）融資方式：以乙方股權(quán)作為融資對象，甲方通過購買乙方股權(quán)的方式向乙方提供資金支持。（2）投資收益：甲方按照約定的股權(quán)比例享有乙方公司的分紅權(quán)益和增值收益。（3）治理結(jié)構(gòu)：甲方作為股東，擁有對乙方公司治理結(jié)構(gòu)的參與和監(jiān)督權(quán)。（4）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：甲方按照其持股比例承擔(dān)乙方公司的風(fēng)險(xiǎn)。1.2股權(quán)融資合同的適用范圍本合同適用于各類企業(yè)之間的股權(quán)融資活動，包括但不限于有限責(zé)任公司、股份有限公司等。1.3股權(quán)融資合同的基本要素（1）甲方和乙方的基本信息：包括名稱、住所、法定代表人等。（2）股權(quán)投資金額：甲方應(yīng)向乙方投資的股權(quán)價值總額。（3）股權(quán)比例：甲方投資后，所持有的乙方公司股權(quán)比例。（4）投資用途：乙方接受投資后，資金的使用方向和目的。（5）股權(quán)稀釋：涉及股權(quán)稀釋的，應(yīng)明確股權(quán)稀釋的規(guī)則和條件。（6）股權(quán)回購：涉及股權(quán)回購的，應(yīng)明確股權(quán)回購的條件、價格和方式。第二條股權(quán)融資合同的當(dāng)事人2.1融資方的基本信息乙方名稱：____________住所：____________法定代表人：____________2.2投資方的基本信息甲方名稱：____________住所：____________法定代表人：____________2.3合同簽署的主體資格甲方和乙方均為具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，具備簽署本合同的主體資格。第三條股權(quán)融資的主要條款3.1股權(quán)融資的基本原則本合同的訂立和履行，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。3.2融資額度與融資方式甲方同意向乙方投資人民幣_____元（大寫：_________________________元整），以購買乙方公司股權(quán)的方式進(jìn)行融資。3.3股權(quán)比例與股權(quán)結(jié)構(gòu)本次投資后，甲方持有乙方公司_____%的股權(quán)，乙方原股東持有剩余_____%的股權(quán)。股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）甲方：_____%（2）乙方原股東：_____%3.4投資方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方按照約定的股權(quán)比例享有分紅權(quán)益和增值收益。（2）甲方有權(quán)查閱乙方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營情況，并對乙方的經(jīng)營決策提出建議。（3）甲方應(yīng)按照本合同約定的金額和期限向乙方投資。（4）甲方應(yīng)履行本合同約定的其他義務(wù)。3.5融資方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本合同約定的用途使用投資資金。（2）乙方應(yīng)保證投資資金的安全，確保投資收益。（3）乙方應(yīng)按照約定的期限和方式向甲方支付分紅和回購股權(quán)。（4）乙方應(yīng)履行本合同約定的其他義務(wù)。第四條股權(quán)融資的估值方法4.1企業(yè)價值評估的方法本合同項(xiàng)下企業(yè)價值評估可采用市盈率法、市凈率法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法等方法。4.2股權(quán)價值評估的方法本合同項(xiàng)下股權(quán)價值評估可采用比較法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、市盈率法等方法。4.3估值結(jié)果的應(yīng)用第五條股權(quán)融資合同的履行與監(jiān)督5.1融資的實(shí)施與進(jìn)度甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和金額向乙方投資。乙方應(yīng)按照約定的用途和進(jìn)度使用投資資金。5.2資金使用的監(jiān)督與管理乙方應(yīng)設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)投資資金的使用和管理，并定期向甲方報(bào)告資金使用情況。5.3合同履行過程中的變更與調(diào)整合同履行過程中，如需變更或調(diào)整，應(yīng)由甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第六條股權(quán)融資合同的終止與解除6.1合同終止的條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同。第八條股權(quán)融資合同的違約責(zé)任7.1違約行為的界定一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約行為。7.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此造成的損失、支付違約金等。7.3違約糾紛的解決方式違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條股權(quán)融資合同的爭議解決8.1爭議解決的方式（1）仲裁：雙方同意將爭議提交_____仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。（2）訴訟：任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2仲裁條款的約定如選擇仲裁，雙方應(yīng)共同向仲裁委員會提交仲裁申請，并按照仲裁委員會的規(guī)定繳納仲裁費(fèi)用。8.3司法訴訟的途徑如選擇訴訟，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條股權(quán)融資合同的稅收政策9.1稅收優(yōu)惠政策的規(guī)定雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)稅收法律法規(guī)，按照稅收優(yōu)惠政策的規(guī)定履行稅收義務(wù)。9.2稅收負(fù)擔(dān)的承擔(dān)方式雙方按照實(shí)際取得的收入和利潤，依法繳納相應(yīng)的稅款。9.3稅收糾紛的解決如發(fā)生稅收糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照本合同爭議解決方式處理。第十一條股權(quán)融資合同的保密條款10.1保密信息的界定保密信息是指本合同簽訂過程中和履行過程中雙方披露的、不為公眾所知的、具有商業(yè)價值的信息。10.2保密責(zé)任的約定雙方對保密信息承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。10.3保密條款的違約責(zé)任違反保密條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此造成的損失、支付違約金等。第十二條股權(quán)融資合同的競業(yè)禁止11.1競業(yè)禁止的范圍雙方同意在合同履行期間和合同終止后_____年內(nèi)，不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。11.2競業(yè)禁止的期限雙方同意在合同履行期間和合同終止后_____年內(nèi)，不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。11.3競業(yè)禁止的違約責(zé)任違反競業(yè)禁止條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此造成的損失、支付違約金等。第十三條股權(quán)融資合同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1知識產(chǎn)權(quán)的界定與歸屬雙方同意，乙方現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方投資后，乙方的新增知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共同所有。12.2知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施雙方應(yīng)采取合理措施保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為的發(fā)生。12.3知識產(chǎn)權(quán)的違約責(zé)任違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此造成的損失、支付違約金等。第十四條股權(quán)融資合同的簽署與生效13.1合同簽署的程序與要求本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同生效的條件與時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同簽署后的備案與登記合同簽署后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行備案和登記手續(xù)。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方基本信息表內(nèi)容：包括甲方的名稱、住所、法定代表人等基本信息。要求：甲方應(yīng)確保信息表中的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.附件二：乙方基本信息表內(nèi)容：包括乙方的名稱、住所、法定代表人等基本信息。要求：乙方應(yīng)確保信息表中的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.附件三：股權(quán)投資金額與股權(quán)比例確認(rèn)書內(nèi)容：明確甲方投資金額和所持有的乙方公司股權(quán)比例。要求：雙方應(yīng)簽署確認(rèn)書，確認(rèn)投資金額和股權(quán)比例無誤。4.附件四：投資用途說明內(nèi)容：詳細(xì)說明乙方接受投資后的資金使用方向和目的。要求：乙方應(yīng)提供明確、具體的投資用途說明。5.附件五：股權(quán)稀釋規(guī)則內(nèi)容：明確股權(quán)稀釋的規(guī)則和條件。要求：雙方應(yīng)協(xié)商確定股權(quán)稀釋的規(guī)則和條件。6.附件六：股權(quán)回購規(guī)則內(nèi)容：明確股權(quán)回購的條件、價格和方式。要求：雙方應(yīng)協(xié)商確定股權(quán)回購的規(guī)則。7.附件七：企業(yè)價值評估報(bào)告內(nèi)容：包括企業(yè)價值評估的方法、結(jié)果及其應(yīng)用。要求：評估報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，雙方應(yīng)共同認(rèn)可。8.附件八：股權(quán)價值評估報(bào)告內(nèi)容：包括股權(quán)價值評估的方法、結(jié)果及其應(yīng)用。要求：評估報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，雙方應(yīng)共同認(rèn)可。9.附件九：稅收優(yōu)惠政策文件內(nèi)容：包括國家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的規(guī)定。要求：雙方應(yīng)遵守稅收優(yōu)惠政策，依法繳納稅款。10.附件十：保密協(xié)議內(nèi)容：明確雙方對保密信息的責(zé)任、義務(wù)及違約責(zé)任。要求：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密協(xié)議，保護(hù)商業(yè)秘密。11.附件十一：競業(yè)禁止協(xié)議內(nèi)容：明確雙方在合同履行期間和終止后的競業(yè)禁止范圍和期限。要求：雙方應(yīng)遵守競業(yè)禁止協(xié)議，不得從事違約行為。12.附件十二：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議內(nèi)容：明確雙方對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)責(zé)任、義務(wù)及違約責(zé)任。要求：雙方應(yīng)采取措施保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為發(fā)生。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照約定金額和期限向乙方投資。乙方未按照約定用途使用投資資金。甲方未履行合同約定的其他義務(wù)。乙方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此造成的損失、支付違約金等。違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照合同約定的爭議解決方式處理。示例說明：如果甲方未按照約定的期限和金額向乙方投資，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此造成的損失和支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指投資方，具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。2.乙方：指融資方，具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。3.股權(quán)投資：指甲方購買乙方公司股權(quán)，成為乙方公司的股東