企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍為了規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)和可連續(xù)發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，訂立本規(guī)章制度。本制度適用于本企業(yè)的全部?jī)?nèi)部成員，包含高層管理人員、部門(mén)經(jīng)理、普通員工等。第二條定義和原則法律風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面對(duì)的與法律相關(guān)的不確定性和潛在損失。法律風(fēng)險(xiǎn)管理：指企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、掌控和應(yīng)對(duì)的綜合管理活動(dòng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則：合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和監(jiān)測(cè)、應(yīng)急響應(yīng)和整改。第二章法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)第三條法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)本企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，其組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限如下：部門(mén)設(shè)置：法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)直屬公司高層領(lǐng)導(dǎo)，由專(zhuān)職法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員構(gòu)成。職責(zé)和權(quán)限：負(fù)責(zé)建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度；負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和掌控；供應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和咨詢服務(wù)；監(jiān)測(cè)外部法律環(huán)境的變動(dòng)，及時(shí)向公司高層報(bào)告；研究和解決涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的具體問(wèn)題；幫助公司應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，做好應(yīng)急響應(yīng)和整改工作。第四條部門(mén)合作與溝通法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)與其他部門(mén)建立有效的溝通機(jī)制，加強(qiáng)合作，共同推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利進(jìn)行。各部門(mén)應(yīng)樂(lè)觀搭配，及時(shí)供應(yīng)相關(guān)信息，自動(dòng)參加法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和本領(lǐng)，構(gòu)建全員參加的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程第五條法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：企業(yè)各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包含但不限于：檢查相關(guān)文件和合同的合規(guī)性；分析日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；收集并研究相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)；監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或行業(yè)同行的訴訟情況等。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)于識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)估，包含但不限于：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和緊急程度；確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略；給出預(yù)警措施，以及建議風(fēng)險(xiǎn)掌控和規(guī)避措施。第六條法律風(fēng)險(xiǎn)掌控與監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)掌控：企業(yè)各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的掌控措施，包含但不限于：優(yōu)化內(nèi)部流程和制度，加強(qiáng)內(nèi)部掌控；加強(qiáng)員工法律風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)；定期開(kāi)展內(nèi)部法律合規(guī)檢查；建立健全法律文件和合同管理制度；加強(qiáng)與外部律師事務(wù)所的合作與溝通。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)定期監(jiān)測(cè)法律環(huán)境的變動(dòng)，及時(shí)收集并分析相關(guān)信息，給出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及應(yīng)對(duì)建議。同時(shí)，對(duì)已發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，確保應(yīng)對(duì)措施的有效性。第七條應(yīng)急響應(yīng)與整改應(yīng)急響應(yīng)：一旦發(fā)生重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)事件，企業(yè)應(yīng)立刻啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，采取以下措施：立刻通知法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，并向高層報(bào)告；停止可能導(dǎo)致進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的行為；啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查程序，手記相關(guān)證據(jù)；尋求并接受專(zhuān)業(yè)法律看法；訂立應(yīng)對(duì)方案，盡快解決問(wèn)題。整改措施：依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重程度和影響范圍，企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的整改措施，包含但不限于：確定責(zé)任人，明確整改要求和期限；強(qiáng)化內(nèi)部掌控，完善制度和流程；加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)；進(jìn)一步完善與外部律師事務(wù)所的合作與溝通。第四章法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查第八條內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督：各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期開(kāi)展對(duì)本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督與檢查，包含但不限于：對(duì)本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核查；對(duì)掌控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；對(duì)應(yīng)急響應(yīng)和整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。監(jiān)督報(bào)告：各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)依據(jù)報(bào)告進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并及時(shí)向高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第九條外部審核與評(píng)估外部審計(jì)：企業(yè)應(yīng)定期邀請(qǐng)獨(dú)立第三方進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的外部審計(jì)，以評(píng)估企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性和符合性。外部評(píng)估：法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與外部律師事務(wù)所合作，定期邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作與最新法律法規(guī)和實(shí)踐要求保持全都。第五章附則第十條