《社會組織信用等級評定規(guī)范》（征求意見稿）

1T/XXXXXX—XXXX社會組織信用等級評定規(guī)范本文件規(guī)定了社會組織信用等級評定的術(shù)語和定義、社會組織信用信息管理、評定原則、評定指標體系、信用等級分類、評定機構(gòu)、信用等級評定流程、信用獎懲措施、動態(tài)管理等。本文件適用于主管部門及第三方信用評定機構(gòu)對在海南省各級民政部門依法登記注冊的社會組織開展信用等級的評定工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23793-2017合格供應商信用評定規(guī)范GB/T31867社會組織信用評定指標3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1社會組織指經(jīng)各級人民政府民政部門登記注冊的社會團體、民辦非企業(yè)單位(社會服務機構(gòu))、基金會。3.2社會組織信用等級評定根據(jù)社會組織主體的守信意愿、守信能力和守信表現(xiàn)，按照社會組織的類型，綜合分析評定其信用狀況，并劃分為不同信用類別的過程。3.3評定機構(gòu)符合相關(guān)要求，從事信用評定的服務機構(gòu)。[來源：GB/T23793—2017，3.3]4社會組織信用信息管理4.1信用信息范疇社會組織信用信息包括基礎(chǔ)信息、年報信息、行政檢查信息、行政處罰信息和其他信息。——基礎(chǔ)信息是指反映社會組織登記、核準和備案等事項的信息；——年報信息是指社會組織依法履行年度工作報告義務并向社會公開的信息；——行政檢查信息是指登記管理機關(guān)及政府有關(guān)部門對社會組織開展監(jiān)督檢查形成的結(jié)論性信息；2T/XXXXXX—XXXX——行政處罰信息是指社會組織受到的行政處罰種類、處罰結(jié)果、違法事實、處罰依據(jù)、處罰時間、作出行政處罰的部門等信息；——其他信息是指社會組織評估等級及有效期限、獲得的政府有關(guān)部門的表彰獎勵、承接政府購買服務或者委托事項、公開募捐資格、公益性捐贈稅前扣除資格等與社會組織信用有關(guān)的信4.2信用信息管理基本原則縣級以上民政部門負責在本機關(guān)登記的社會組織信用信息管理工作；社會組織信用信息的管理應遵循依法公開、統(tǒng)一管理、分級負責、信息共享、動態(tài)更新的原則；登記管理機關(guān)開展社會組織信用信息管理工作，應依法保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。4.3異常管理登記管理機關(guān)應依據(jù)社會組織未依法履行義務或者存在違法違規(guī)行為的有關(guān)信用信息，建立社會組織活動異常名錄和嚴重違法失信名單制度。因非行政處罰事項被列入活動異常名錄或者嚴重違法失信名單的社會組織，登記管理機關(guān)在作出決定前，應向社會組織書面告知列入的事實、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利。通過登記的住所無法取得聯(lián)系的，可通過互聯(lián)網(wǎng)公告告知。4.3.1活動異常名錄4.3.1.1登記管理機關(guān)應當將有下列情形之一的社會組織列入活動異常名錄：——未按照規(guī)定時限和要求向登記管理機關(guān)報送年度工作報告的；——未按照有關(guān)規(guī)定設立黨組織的；——登記管理機關(guān)在抽查和其他監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)放整改文書要求限期整改，社會組織未按期完成整改的；——具有公開募捐資格的慈善組織，存在《慈善組織公開募捐管理辦法》第二十一條規(guī)定情形的；——受到警告或者不滿5萬元罰款處罰的；——通過登記的住所無法與社會組織取得聯(lián)系的；——法律、行政法規(guī)規(guī)定應當列入的其他情形。4.3.1.2社會組織存在4.3.1.1所列情形，但由業(yè)務主管單位或者其他有關(guān)部門書面證明該社會組織對此不負直接責任的，可不列入活動異常名錄。4.3.1.3社會組織在被列入活動異常名錄期間，再次出現(xiàn)應當列入活動異常名錄情形的，列入時限重新計算。4.3.1.4被列入活動異常名錄的社會組織按照規(guī)定履行相關(guān)義務或者完成整改要求的，可向登記管理機關(guān)申請移出活動異常名錄，登記管理機關(guān)應自查實之日起5個工作日內(nèi)將其移出活動異常名錄；如不存在應當整改或者履行相關(guān)義務情形的，自列入活動異常名錄之日起滿6個月后，由登記管理機關(guān)將其移出活動異常名錄。4.3.2嚴重違法失信名單4.3.2.1登記管理機關(guān)應將有下列情形之一的社會組織列入嚴重違法失信名單：——被列入活動異常名錄滿2年的；——弄虛作假辦理變更登記，被撤銷變更登記的；——受到限期停止活動行政處罰的；3T/XXXXXX—XXXX——受到5萬元以上罰款處罰的；——3年內(nèi)2次以上受到警告或者不滿5萬元罰款處罰的；——被司法機關(guān)納入“失信被執(zhí)行人”名單的；——被登記管理機關(guān)作出吊銷登記證書、撤銷成（設）立登記決定的；——法律、行政法規(guī)規(guī)定應當列入的其他情形。4.3.2.2社會組織自被列入嚴重違法失信名單之日起滿2年，且按照規(guī)定履行相關(guān)義務或者完成整改要求的，可向登記管理機關(guān)提出移出申請，登記管理機關(guān)應自查實之日起5個工作日內(nèi)將其移出嚴重違法失信名單。4.3.2.3列入嚴重違法失信名單所依據(jù)的行政處罰決定、撤銷登記決定或者“失信被執(zhí)行人”名單被依法撤銷或者刪除的，社會組織可向登記管理機關(guān)提出移出申請，登記管理機關(guān)應自查實之日起5個工作日內(nèi)將其移出嚴重違法失信名單。4.3.2.4社會組織的信用信息、活動異常名錄和嚴重違法失信名單應向社會公開。登記管理機關(guān)應通過互聯(lián)網(wǎng)向社會提供查詢渠道。5評定原則5.1社會組織自愿申報原則。5.2評定方法遵循客觀性、科學性、合規(guī)性、適用性和安全性的原則。5.3評定過程遵循依法、公開、公正、透明、獨立的原則。5.4評定結(jié)果應用應遵循合法、公開，充分體現(xiàn)守信激勵失信懲戒原則。6評定指標體系社會組織信用等級評定指標應符合GB/T31867的規(guī)定，包括但不限于以下事項，具體評定指標詳見附錄A：——守信意愿(權(quán)重25%)；——守信能力(權(quán)重55%)；——守信表現(xiàn)(權(quán)重20%)。6.1守信意愿社會組織的價值取向是社會組織在實現(xiàn)自身社會價值過程中所遵循的核心理念。6.2守信能力社會組織在兌現(xiàn)對會員和其他利益相關(guān)方承諾的能力。6.3守信表現(xiàn)社會組織在實現(xiàn)自身社會價值、引導行業(yè)自律時，對承擔利益相關(guān)方的責任和承諾兌現(xiàn)情況。7信用等級7.1信用等級分類4T/XXXXXX—XXXX社會組織信用等級由高到低劃分為A、B、C、D四類。7.2信用等級劃分信用等級劃分如表1所示。表1信用等級劃分ABCD8評定機構(gòu)8.1海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會下設或聯(lián)合相關(guān)社會組織共同成立信用評定委員會。8.2評定機構(gòu)應建立評定管理制度，包括但不限于：——信用評定技術(shù)標準規(guī)范：評定機構(gòu)應當依據(jù)評定標準，利用所掌握的相關(guān)數(shù)據(jù)，制定行業(yè)規(guī)范，執(zhí)行統(tǒng)一評定標準；加強行業(yè)自律，規(guī)范從業(yè)行為，建立行業(yè)自我管理約束機制，提供專業(yè)性技術(shù)指導和行業(yè)服務；——業(yè)務管理制度：評定機構(gòu)應當建立信用評定服務基本規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)準則、質(zhì)量控制制度、評審委員會制度、回避制度、數(shù)據(jù)庫管理制度、安全保密制度、資料檔案管理制度等；——評定服務程序：評定機構(gòu)應當履行受理評定申請、簽訂協(xié)議和承諾書、成立信用評定小組、準備評定所需材料、信息核實、信用等級評定、報告撰寫、結(jié)果公示、跟蹤評級、資料歸檔——盡職調(diào)查規(guī)范：評定機構(gòu)應當對被評對象及其相關(guān)人員進行人員訪談、電話調(diào)查、函證調(diào)查等。人員訪談和現(xiàn)場核查應保證有2名以上評定人員參與。調(diào)查中形成的函證材料、訪談記錄等原始材料，以及郵寄和電子郵件等憑證隨工作底稿保存?zhèn)洳?；——評定資料管理：評定機構(gòu)應當建立檔案管理制度，對用于信用評定的數(shù)據(jù)、信息和復印件等資料，要進行分類建檔保存。信用報告的電子版和紙制版存檔保留期限不低于三年。8.3信用評定委員會應負責下列工作：——負責社會組織信用評定活動的具體組織實施和日常事務工作，協(xié)調(diào)解決評定活動開展過程中出現(xiàn)的問題；——撰寫的信用報告及其他有關(guān)資料，審查和確認評定結(jié)果，評定信用等級；——受理并反饋參評單位、社會各界對評定工作的投訴、舉報及建議，復議評定的企業(yè)信用等級，動態(tài)監(jiān)管評定結(jié)果。9評定流程及要求5T/XXXXXX—XXXX9.1流程概述社會組織信用等級評定工作每年開展一次，信用等級評定流程包括：受理申請、信息核實、等級確定、社會公示、結(jié)果公布、結(jié)果跟蹤。9.2受理申請評定主體在接收到評定對象申請后，應初步審核評定對象申報材料的完整性，確定是否接受評定申請。申報材料以電子形式為主，內(nèi)容包括：——社會組織信用等級評定申請表，申請表見附錄B；——自評證明材料；——其他證實性資料。9.3信息核實評定主體可采用函電確認、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)庫查詢、實地考察等方式對評定對象提供的申報材料的真實性進行檢查。9.4等級確定評定主體按照評定指標對申報材料進行審核和計分評定，并確定其信用等級，計分評定應依據(jù)附錄A進行。9.5專家審核信用評定委員會應組織專家召開評審會，審核評定結(jié)果的規(guī)范性和準確性。9.6社會公示信用等級評定結(jié)束后，評定主體在官方網(wǎng)站上及時公示擬確定的評定結(jié)果、陳述申辯途徑等內(nèi)容，接受社會公眾的監(jiān)督和咨詢。公示時間為5個工作日。9.7結(jié)果公布評定結(jié)果經(jīng)公示、核實后，評定主體按規(guī)定推送至相應的公共信用信息共享平臺，同時通過官方網(wǎng)站、公眾號等方式進行公布。評定結(jié)果有效期限為1年。9.8信用報告9.8.1評定機構(gòu)撰寫信用報告，信用報告格式見附錄C。9.8.2信用報告服務有效期為壹年，起始日為信用報告概述上的落款日期。9.9結(jié)果跟蹤評定主體應在評定結(jié)果有效期內(nèi)進行定期或者不定期跟蹤，對相關(guān)信息進行及時更新。若因重大因素導致評定對象的信用等級發(fā)生變化時，評定主體應及時調(diào)整信用等級。10評定管理10.1信用評定委員會負責評定結(jié)果的管理，遵循社會監(jiān)督、動態(tài)管理的原則。6T/XXXXXX—XXXX10.2等級有效期間，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)與本文件不符或惡意給其他利益方帶來直接或間接的損害行為時，信用評定委員會可根據(jù)情節(jié)采取書面警告、通報批評、降低信用等級直至取消信用等級等處理，并在相應范圍內(nèi)公布。10.3當發(fā)現(xiàn)社會組織違反法律法規(guī)、強制性標準等問題時，信用評定委員會應撤銷企業(yè)信用等級，并在相應范圍內(nèi)公布。11信用獎懲措施信用評定委員會負責對信用等級評定結(jié)果組織開展推廣應用，積極推動相關(guān)部門根據(jù)信用等級對相關(guān)給予行政性、行業(yè)性、市場性和社會性聯(lián)合激勵或懲戒。11.1激勵措施對信用良好的社會組織，登記管理機關(guān)應采取或者建議有關(guān)部門依法采取下列激勵措施：——優(yōu)先承接政府授權(quán)和委托事項；——優(yōu)先獲得政府購買社會組織服務項目；——優(yōu)先獲得資金資助和政策扶持；——優(yōu)先推薦獲得相關(guān)表彰和獎勵等；——實施已簽署聯(lián)合激勵備忘錄中各項激勵措施。11.2懲戒措施對被列入嚴重違法失信名單的社會組織，登記管理機關(guān)應采取或者建議有關(guān)部門依法采取下列懲戒措施：——列入重點監(jiān)督管理對象；——不給予資金資助；——不向該社會組織購買服務；——不授予相關(guān)榮譽稱號；——作為取消或者降低社會組織評估等級的重要參考；——實施已簽署聯(lián)合懲戒備忘錄中各項懲戒措施。12申訴與投訴12.1社會組織可提出申訴與投訴，其內(nèi)容包括但不限于：——對評定機構(gòu)及評定人員的組成或行為有意見；——對評定過程有異議；——對評定結(jié)論有異議。12.2申訴/投訴人應實名舉報，非實名不受理。12.3海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會或信用評定委員會負責申訴與投訴的處理：——建立受理、確認和調(diào)查申訴與投訴處理制度；——及時根據(jù)申訴/投訴人提出的意見組織開展調(diào)查和復核，并保存記錄。12.4處理結(jié)果應書面通知申訴/投訴人。7T/XXXXXX—XXXX13監(jiān)督與抽查13.1信用評定委員會應每年對評定工作開展監(jiān)督和抽查，并明確監(jiān)督和抽查的內(nèi)容、周期、方法。13.2獲得信用等級的社會組織應接受信用評定委員會的監(jiān)督。14檔案管理信用評定委員會應將評定過程和評定結(jié)果等資料以電子形式進行分類存檔，保管期三年及以上。8T/XXXXXX—XXXX社會組織信用等級評定指標A.1表A.1為社會組織信用等級評定指標。表A.1社會組織信用等級評定指標9T/XXXXXX—XXXX（8分）T/XXXXXX—XXXXT/XXXXXX—XXXXT/XXXXXX—XXXX理事評定(1分)監(jiān)事評定(1分)會員評定(1分)T/XXXXXX—XXXX社會組織信用等級評定申請表B.1表B.1為社會組織信用等級評定申請表。表B.1社會組織信用等級評定申請表社會組織蓋章）法定代表人簽字）T/XXXXXX—XXXX社會組織信用報告社會組織信用報告格式如下。社會組織信用報告依據(jù)《社會組織信用等級評定規(guī)范》制作二〇XX年版T/XXXXXX—XXXX社會組織信用報告聲明為便于報告使用人正確理解和使用（以下簡稱“******”）出具的社會組織的信用評定報告（以下簡稱“本報告”茲聲明如下:（一）本信用報告的評定結(jié)論是本機構(gòu)根據(jù)被評對象所提供的資料、盡職調(diào)查所獲取的資料，按照《社會組織信用評定等級》的要求，作出的獨立判斷，評定結(jié)論僅供參考。（二）被評對象提供的基礎(chǔ)資料及報表數(shù)據(jù)，其真實性由被評對象負責。若發(fā)現(xiàn)所提供的資料信息失實或虛假，本機構(gòu)有權(quán)降低或撤銷所評信用等級；由此造成的不良后果由被評對象承擔。（三）本信用報告信息（包括被評單位所提供的資料、盡職調(diào)查所獲取的資料）截止日為年月日，通過隱私計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)，均可追溯和查詢。（四）本機構(gòu)評定人員履行了盡職調(diào)查和誠信義務，保證所出具的信用報告遵循了獨立、客觀、公正的原則，有保留意見的項目已在報告中作出說明。（五）本信用報告所評定的信用等級有效期為壹年，自年月日（本報告概述落款日期）至年月日；出具跟蹤報告后，其信用等級以跟蹤報告為準，有效期終止日不變。（六）在本信用報告服務有效期內(nèi)，被評對象按程序進行定期和不定期跟蹤評級，如相關(guān)信息發(fā)生變更或報告遺失，被評對象應配合本機構(gòu)進行跟蹤調(diào)查和評級。（七）本信用報告所涉及的內(nèi)容、數(shù)據(jù)及相關(guān)分析均屬敏感性商業(yè)信息，除以下情形外，未經(jīng)被評對象授權(quán)和許可不得對外提供：1.司法部門按法定程序進行查詢的；2.海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會或其授權(quán)的第三方服務機構(gòu)按規(guī)定程序?qū)?zhí)業(yè)質(zhì)量進行檢查的；3.其他依法可以查閱的情形。（評定機構(gòu)）T/XXXXXX—XXXX（社會組織名稱）信用報告概述信用等級及釋義社會組織等級社會組織得分釋義基本信息社會組織名稱社會組織地址法定代表人注冊資金成立日期統(tǒng)一社會信用代碼跟蹤變更情況基本結(jié)論及風險提示信用評級人員：制作機構(gòu)名稱：制作日期：年月日服務有效期：年月日至年月日注：本信用（跟蹤）報告服務有效期為壹年；根據(jù)定期和不定期要求企業(yè)須配合報告制作機構(gòu)進行公共信用信息定期核查，有導致信用等級發(fā)生變化情況須出具跟蹤報告；在服務有效期內(nèi)單位基本情況發(fā)生變更或有其他相關(guān)評級材料補充須提交至報告制作機構(gòu)出具跟蹤報告。T/XXXXXX—XXXX（社會組織名稱）信用報告一、社會組織基本狀況（一）基礎(chǔ)信息社會組織名稱法定代表人住址成立日期注冊資本業(yè)務主管單位統(tǒng)一社會信用代碼業(yè)務范圍（二）運營設施辦公場所等滿足業(yè)務發(fā)展需要的情況。注：按實際歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未（三）公司治理1.監(jiān)事機制社會組織三會的建立、運行情況注：按實際歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未2.經(jīng)營異常名錄情況社會組織經(jīng)營異常名錄的情況。注：按實際歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未（四）人力資源1.主要管理者信息姓名職務年齡學歷職稱其他注：按實際歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未2.從業(yè)人員情況（1）概述在冊員工總數(shù)，員工從業(yè)時間、學歷、年齡、職稱、任職年限分布情況，中層管理人員、學歷職稱情況。（2）技術(shù)人員管理人員數(shù)量，符合資質(zhì)規(guī)定和業(yè)務發(fā)展需要情況。（3）社保繳納情況“五險一金”覆蓋率是否符合業(yè)務發(fā)展需要情況。注：按歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未（五）資質(zhì)情況序號資質(zhì)名稱資質(zhì)等級證書編號或文號發(fā)證機關(guān)注：按實際歸集數(shù)據(jù)情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或T/XXXXXX—XXXX二、客觀信用記錄（一）公共信用社會組織對金融機構(gòu)的信用經(jīng)調(diào)查，社會組織自成立以來，能夠履行銀行貸款合同各項規(guī)定，無違約、拖欠等不良記錄。社會組織對合作伙伴的信用經(jīng)調(diào)查，社會組織能夠按照合同履行應盡的責任和義務，未發(fā)生因自身原因造成無法履行合同的行為。社會組織對監(jiān)管機構(gòu)的信用社會組織已出具檢察院提供的無行賄犯罪記錄證明，證明出具日期為**年**月**日。經(jīng)**信用信息中心查詢，在經(jīng)營期內(nèi)能夠按照國家法律法規(guī)進行活動，在民政、工商、稅務、司法、環(huán)保、人社、行業(yè)主管部門等監(jiān)管機