公司債券保障合同樣式（2024年度版）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

公司債券保障合同樣式（2024年度版）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1發(fā)行人1.2債券持有人1.3債券1.4債券總額1.5發(fā)行價(jià)格1.6到期日1.7利息支付1.8利息率1.9評級機(jī)構(gòu)1.10擔(dān)保物2.債券的發(fā)行與購買2.1發(fā)行數(shù)量2.2發(fā)行方式2.3購買方式2.4購買價(jià)格2.5發(fā)行日期2.6購買日期3.債券的還本付息3.1還本方式3.2還本日期3.3付息方式3.4付息日期3.5付息金額4.債券的轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2轉(zhuǎn)讓方式4.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用4.4轉(zhuǎn)讓通知5.債券的評級與信息披露5.1評級要求5.2評級結(jié)果5.3信息披露義務(wù)5.4披露內(nèi)容6.擔(dān)保物的設(shè)定與解除6.1擔(dān)保物的范圍6.2擔(dān)保物的價(jià)值6.3擔(dān)保物的登記6.4擔(dān)保解除條件7.合同的解除與終止7.1解除條件7.2終止條件7.3解除與終止的程序8.違約責(zé)任8.1發(fā)行人的違約行為8.2債券持有人的違約行為8.3違約責(zé)任的具體規(guī)定9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3訴訟管轄10.合同的生效、修改與解除10.1合同生效條件10.2合同修改程序10.3合同解除條件11.合同的附則11.1合同的解釋11.2合同的適用法律11.3合同的效力12.其他約定12.1發(fā)行人與債券持有人的其他約定12.2債券與其他相關(guān)事項(xiàng)的關(guān)系13.附件13.1債券發(fā)行公告13.2債券發(fā)行文件13.3擔(dān)保物清單13.4評級報(bào)告14.簽署頁14.1發(fā)行人簽署頁14.2債券持有人簽署頁第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1發(fā)行人1.1.1發(fā)行人是指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。1.1.2發(fā)行人是本合同的債務(wù)人，對債券的本金及利息承擔(dān)全部償還責(zé)任。1.2債券持有人1.2.1債券持有人是指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人或自然人，持有并擁有本合同項(xiàng)下債券的所有權(quán)及權(quán)益。1.2.2債券持有人行使債券項(xiàng)下的權(quán)利，履行債券項(xiàng)下的義務(wù)。1.3債券1.3.1債券是指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的，由發(fā)行人按照約定承擔(dān)還本付息義務(wù)的債務(wù)證券。1.3.2債券的面值、期限、利率等事項(xiàng)按照本合同的約定執(zhí)行。1.4債券總額1.4.1債券總額是指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的債券的總面值。1.4.2發(fā)行人按照本合同約定，保證債券總額不超過約定的最高限額。1.5發(fā)行價(jià)格1.5.1發(fā)行價(jià)格是指發(fā)行人根據(jù)市場情況和債券利率等因素，確定的債券發(fā)行時(shí)的價(jià)格。1.5.2發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。1.6到期日1.6.1到期日是指債券發(fā)行后，發(fā)行人按照本合同約定應(yīng)當(dāng)履行還本付息義務(wù)的日期。1.6.2發(fā)行人保證在到期日按照約定支付債券本金及一期利息。1.7利息支付1.7.1利息支付是指發(fā)行人按照本合同約定的利率和計(jì)息方式，向債券持有人支付債券利息的行為。1.7.2發(fā)行人應(yīng)在債券到期日之前，按照約定方式支付債券利息。1.8利息率1.8.1利息率是指債券持有人持有債券期間，按照債券面值計(jì)算的年度利率。1.8.2利息率由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。1.9評級機(jī)構(gòu)1.9.1評級機(jī)構(gòu)是指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)。1.9.2評級機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評級，并為債券提供信用評級服務(wù)。1.10擔(dān)保物1.10.1擔(dān)保物是指為保證發(fā)行人履行債券還本付息義務(wù)，由發(fā)行人提供給債券持有人的用于擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)。1.10.2擔(dān)保物的范圍、價(jià)值、登記等事項(xiàng)按照本合同及擔(dān)保合同的約定執(zhí)行。第二條債券的發(fā)行與購買2.1發(fā)行數(shù)量2.1.1發(fā)行數(shù)量是指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的債券的總面值。2.1.2發(fā)行數(shù)量由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。2.2發(fā)行方式2.2.1發(fā)行方式是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，采取的發(fā)行債券的方式。2.2.2發(fā)行方式包括公開募集、定向發(fā)行等，具體方式由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。2.3購買方式2.3.1購買方式是指債券持有人購買債券的方式。2.3.2購買方式包括公開募集、定向購買等，具體方式由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。2.4購買價(jià)格2.4.1購買價(jià)格是指債券持有人購買債券時(shí)應(yīng)支付的價(jià)格。2.4.2購買價(jià)格由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。2.5發(fā)行日期2.5.1發(fā)行日期是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，發(fā)行債券的日期。2.5.2發(fā)行日期由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。2.6購買日期2.6.1購買日期是指債券持有人根據(jù)本合同約定，購買債券的日期。2.6.2購買日期由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第三條債券的還本付息3.1還本方式3.1.1還本方式是指發(fā)行人按照本合同約定，償還債券本金的方式。3.1.2還本方式包括一次性還本、分次還本等，具體方式由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。3.2還本日期3.2.1還本日期是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，應(yīng)當(dāng)償還債券本金的日期。3.2.2還本日期由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。3.3付息方式3.3.1付息方式是指發(fā)行人按照本合同約定，支付債券利息的方式。3.3.2付息方式包括一次性付息、分次付息等，具體方式由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。3.4付息日期3.4.1付息日期是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，應(yīng)當(dāng)支付債券利息的日期。3.4.2付息日期由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。3.5付息金額3.5.1付息金額是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，應(yīng)當(dāng)支付的債券利息金額。3.5.2付息金額由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第四條債券的轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.1.1轉(zhuǎn)讓條件是指債券持有人轉(zhuǎn)讓債券時(shí)應(yīng)當(dāng)符合的條件。4.1.2轉(zhuǎn)讓條件由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。4.2轉(zhuǎn)讓方式4.2.1轉(zhuǎn)讓方式是指債券持有人轉(zhuǎn)讓債券的方式。4.2.2轉(zhuǎn)讓方式包括公開轉(zhuǎn)讓、私下轉(zhuǎn)讓等，具體方式由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。4.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用4.3.1轉(zhuǎn)讓費(fèi)用是指債券持有人轉(zhuǎn)讓債券時(shí)應(yīng)支付的費(fèi)用。4.3.2轉(zhuǎn)讓費(fèi)用由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。4.4轉(zhuǎn)讓通知4.4.1轉(zhuǎn)讓通知是指債券持有人向發(fā)行人或其他債券持有人發(fā)出的關(guān)于債券轉(zhuǎn)讓的通知。4.4.2債券持有人應(yīng)在債券轉(zhuǎn)讓后及時(shí)向發(fā)行人或其他債券持有人發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知，并提交相關(guān)證明文件。第五條債券的評級與信息披露5.1評級要求5.1.1評級要求是指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的信用評級要求。5.1.2評級要求由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。5.2評級結(jié)果5.2.1評級結(jié)果是指評級機(jī)構(gòu)對發(fā)行人信用狀況評定的結(jié)果。5.2.2評級結(jié)果由評級機(jī)構(gòu)提供，并作為本合同的一部分。5.3第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行公告內(nèi)容：包含債券發(fā)行的時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、利率等信息。要求：公告應(yīng)詳細(xì)明確，確保債券持有人的知情權(quán)。2.附件二：債券發(fā)行文件內(nèi)容：包括發(fā)行人的公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用評級報(bào)告等。要求：文件應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有誤導(dǎo)性信息。3.附件三：擔(dān)保物清單內(nèi)容：列明擔(dān)保物的名稱、數(shù)量、價(jià)值等信息。要求：清單應(yīng)詳細(xì)，并附有擔(dān)保物的權(quán)屬證明。4.附件四：評級報(bào)告內(nèi)容：評級機(jī)構(gòu)對發(fā)行人信用狀況的評估結(jié)果。要求：報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)出具，評估結(jié)果應(yīng)公正、客觀。5.附件五：債券持有人名冊內(nèi)容：記錄債券持有人的姓名、持有數(shù)量等信息。要求：名冊應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性。6.附件六：還本付息計(jì)劃表內(nèi)容：列明債券還本付息的日期、金額等信息。要求：計(jì)劃表應(yīng)明確，便于債券持有人了解還款情況。7.附件七：轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書內(nèi)容：確認(rèn)債券轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息，包括轉(zhuǎn)讓日期、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。要求：確認(rèn)書應(yīng)由轉(zhuǎn)讓雙方簽字蓋章，以確保轉(zhuǎn)讓的有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人的違約行為未按約定時(shí)間支付債券本金或利息。提供虛假信息或隱瞞重要信息。未經(jīng)債券持有人同意，提前償還債券。違反擔(dān)保條款，導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值減少或喪失。2.債券持有人的違約行為未按約定時(shí)間支付購買債券的費(fèi)用。提供虛假信息或隱瞞重要信息進(jìn)行購買。未經(jīng)發(fā)行人同意，提前轉(zhuǎn)讓債券。未履行合同約定的其他義務(wù)。3.違約責(zé)任的具體規(guī)定發(fā)行人違約：應(yīng)支付違約金，違約金金額為本金和利息的總額的__%。債券持有人違約：應(yīng)支付違約金，違約金金額為購買費(fèi)用的總額的__%。違約金支付后，違約方仍應(yīng)履行合同約定的義務(wù)。示例說明：若發(fā)行人未按約定時(shí)間支付債券利息，則應(yīng)支付違約金，違約金金額為本金和未支付利息的總額的5%。若債券持有人未經(jīng)發(fā)行人同意提前轉(zhuǎn)讓債券，則應(yīng)支付違約金，違約金金額為購買費(fèi)用的總額的3%。說明三：法律名詞及解釋：1.發(fā)行人：指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。2.債券持有人：指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人或自然人，持有并擁有債券的所有權(quán)及權(quán)益。3.債券：指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的，由發(fā)行人按照約定承擔(dān)還本付息義務(wù)的債務(wù)證券。4.利息支付：指發(fā)行人按照本合同約定的利率和計(jì)息方式，向債券持有人支付債券利息的行為。5.利息率：指債券持有人持有債券期間，按照債券面值計(jì)算的年度利率。6.評級機(jī)構(gòu)：指根據(jù)中國法律合法成立并有效存在的專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)。7.擔(dān)保物：指為保證發(fā)行人履行債券還本付