IATF16949內(nèi)審檢查表S7-文件和記錄控制

PAGE1XXX內(nèi)審檢查表編號：2017-01過程名稱：文件和記錄控制過程所有者：類別：SP07審核日期：2017年11月6日審核員：場所：辦公室過程輸入質(zhì)量管理體系標準和要求；公司內(nèi)部技術(shù)規(guī)范；外部顧客提供的各項工程規(guī)范、標準；適用的法律、法規(guī)要求；適用的標準；各項記錄過程輸出受到控制和管理的文件；有效使用適宜的文件；有效管理各類記錄；記錄準確、保存完好、易于檢索過程指標質(zhì)量記錄便于檢索；過程路徑抽查內(nèi)容涉及條款審核記錄Y/N12345678910111213141516171819202122232425262728293031過程的責任人過程的輸入過程的資源過程的流程文件范圍文件編制、審核、批準文件的編號文件的發(fā)放文件的更改文件評審作廢文件的管理文件的歸檔文件的保存外來文件管理圖紙管理記錄的范圍記錄的歸檔記錄的設計和審定記錄的標識記錄的管理記錄的查詢記錄的閱讀記錄的處理過程使用的文件過程形成的記錄過程的輸出監(jiān)控指標糾正和預防措施持續(xù)改進風險和機遇分析顧客特殊要求體系文件由誰負責？是否有能力勝任？過程是否完整？有哪些輸入內(nèi)容？過程的資源是否充足？過程流程是否清楚？文件包括哪些范圍？文件由誰編制？由誰審核？發(fā)布前應得到誰的批準？文件的編號是否按規(guī)定編寫？文件的發(fā)放是否登記？文件更改是否有記錄？更改的文件是否得到審批是否對不協(xié)調(diào)或矛盾的文件進行評審與更新？是否得到再次批準作廢的文件是否已回收注銷？是否蓋有“作廢”印章？文件是否交歸檔部門存檔？是否蓋有“存檔”印章？文件是否按規(guī)定的保存期限保存？外來技術(shù)文件是如何發(fā)放？圖紙是否按規(guī)定管理？記錄包括哪些范圍？各部門的文件是否按時歸檔？記錄使用前是否得到批準？是否編號？記錄是否有唯一的標識？是否按要求對記錄進行填寫、保護及儲存？查詢時是否有記錄？記錄閱讀是否得到批準？記錄的銷毀是否有記錄？過程活動使用哪些文件？過程活動形成哪些記錄？過程的輸出有哪些？傳遞到哪？效績指標是否完成？未達到指標時，是否采取糾正預防措施？是否持續(xù)改進的有效性？過程的風險和機遇是否進行了識別、分析？有無應對、監(jiān)控計劃？是否對顧客特殊要求進行了識別并有效實施？5.3/7.27.57.57.57.57.57.57.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.3.27.5.3.27.5.3.27.5.37.5.37.59.1.310.210.34.4.1/6.14.3.2/8.2過程責任人明確，對過程的輸入、輸出、方法、指標了解完整，顧客圖紙、技術(shù)文件、質(zhì)量手冊、程序文件、標準規(guī)范充足，有網(wǎng)絡、計算機、資料夾、資料柜有過程流程圖有文件發(fā)放范圍登記記錄由文件控制程序規(guī)定經(jīng)查符合文件編號規(guī)定有文件發(fā)放回收登記表文件更改通知單有文件評審表有作廢銷毀文件登記表有效文件清單有效文件清單有外來文件登記冊、文件發(fā)放范圍有效文件清單體系文件記錄、內(nèi)部審核記錄、過程質(zhì)量記錄等經(jīng)查文件按時歸檔有批準程序及文件編號質(zhì)量記錄有唯一編號標識有記錄規(guī)范性檢查及質(zhì)量記錄清單有查詢記錄有文件發(fā)放申請單有作廢銷毀文件登記表管理文件控制程序、技術(shù)文件和資料控制程序、質(zhì)量記錄控制程序有效文件清單、文件更改通知單管理文件的編制、審核、批準、發(fā)布等，傳遞到各部門已監(jiān)控完成對未完成項已采取相應糾正預防措