定向增發(fā)股份認(rèn)購合同協(xié)議書范本2024年

定向增發(fā)股份認(rèn)購合同協(xié)議書范本2024年通用合同編號：__________定向增發(fā)股份認(rèn)購合同協(xié)議書甲方（發(fā)行方）：__________乙方（認(rèn)購方）：__________根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方定向增發(fā)股份事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定向增發(fā)股份的基本情況1.1甲方是一家依據(jù)中國法律設(shè)立，住所地為__________的有限責(zé)任公司（或股份有限公司），現(xiàn)擬通過定向增發(fā)方式發(fā)行股份。1.2本次定向增發(fā)的股份總數(shù)為__________股，每股面值人民幣1元。1.3乙方向甲方認(rèn)購的股份數(shù)為__________股，占本次定向增發(fā)后甲方總股本的__________%。1.4每股認(rèn)購價格為人民幣__________元，合計人民幣__________元。第二條認(rèn)購條件及程序2.1乙方應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者條件，具備投資能力及風(fēng)險承受能力。2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供相關(guān)資料，并通過甲方審核。2.3雙方簽訂本協(xié)議后，乙方應(yīng)按照約定的時間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。第三條股份的交付及登記3.1甲方應(yīng)在收到乙方全部認(rèn)購款項(xiàng)后，向乙方交付認(rèn)購股份。3.2甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，辦理股份登記手續(xù)。第四條股份的轉(zhuǎn)讓與流通4.1除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，乙方所認(rèn)購的股份自交付之日起，即可按照平等、自愿的原則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。4.2乙方在本次定向增發(fā)股份鎖定期內(nèi)（如有）不得轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購的股份。鎖定期結(jié)束后，乙方應(yīng)按照甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層的決定進(jìn)行股份流通。第五條合同的履行與違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。5.2如乙方未按照約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。5.3如甲方未按照約定交付股份或未辦理股份登記手續(xù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（發(fā)行方）：__________乙方（認(rèn)購方）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：

1.甲方（發(fā)行方）的公司章程

2.乙方（認(rèn)購方）的合格投資者證明文件

3.甲方定向增發(fā)股份方案及相關(guān)批準(zhǔn)文件

4.股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.股份鎖定期安排

6.法律意見書

7.會計師事務(wù)所對甲方財務(wù)狀況的審計報告

8.甲方與乙方之間的其他相關(guān)協(xié)議或文件二、違約行為及認(rèn)定：

1.乙方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，視為違約。

2.甲方未按約定交付股份或未辦理股份登記手續(xù)，視為違約。

3.雙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，視為違約。

4.任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效，視為違約。三、法律名詞及解釋：

1.定向增發(fā)：指上市公司在符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的前提下，向特定對象非公開發(fā)行新股的行為。

2.合格投資者：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的具備投資能力和風(fēng)險承受能力的投資者。

3.股份有限公司：指股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

4.有限責(zé)任公司：指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

5.股份轉(zhuǎn)讓：指股東將其持有的股份依法轉(zhuǎn)讓給他人的行為。

6.股份鎖定期：指上市公司定向增發(fā)股份后，部分或全部新增股份在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的期限。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.乙方支付認(rèn)購款項(xiàng)后，甲方未交付股份或未辦理股份登記手續(xù)：

解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.甲方未按約定交付股份或未辦理股份登記手續(xù)，導(dǎo)致乙方無法如期獲得股份：

解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求甲方盡快交付股份或辦理股份登記手續(xù)。

3.合同履行過程中出現(xiàn)爭議：

解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：

1.甲方為上市公司，擬通過定向增發(fā)方式融資。

2.乙方為符合資質(zhì)的投資者，擬參與甲方的定向增發(fā)