安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審資料清單施工單位

/水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審（施工單位）資料清單中國水利工程協(xié)會二○一四年十月

說明：1.以下所列文件及記錄清單等內(nèi)容僅供評審參考，最終請以《評審標(biāo)準(zhǔn)》和相關(guān)法規(guī)、規(guī)范規(guī)定為準(zhǔn)。2.“提供方”中“企業(yè)/項目部”指被評審單位公司及項目部（或二級單位）均應(yīng)提供。3.第7章及各章主要由項目部完成工作，公司各項檢查記錄中也應(yīng)有所體現(xiàn)。

1．安全生產(chǎn)目標(biāo)（30分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注1.1目標(biāo)制定（6分）1.1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度應(yīng)明確目標(biāo)制定、分解、實施、考核等內(nèi)容。安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度企業(yè)：編制制度；項目部：根據(jù)企業(yè)管理制度，結(jié)合項目特點制定項目部管理制度。1.1.2制定包括人員傷亡、機械設(shè)備安全、交通安全、火災(zāi)事故及職業(yè)病等控制目標(biāo)，安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo)，以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)等安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)。1.中長期安全工作規(guī)劃；2.年度安全工作計劃；3.安全生產(chǎn)總目標(biāo)（可在中長期規(guī)劃中體現(xiàn)，并在安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）會議上確定并通過）；4.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（可在年度工作計劃中體現(xiàn)，并在安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）會議上確定并通過）。企業(yè)：需提供1－4；項目部：提供2、3、4，雖可不提供1.項內(nèi)容，但應(yīng)明確安全生產(chǎn)總目標(biāo)。（有監(jiān)理批復(fù)安全方案或年度計劃或含有項目施工期安全目標(biāo)文件）1.2目標(biāo)落實(8分)1.2.1按所屬基層單位和部門在安全生產(chǎn)中職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。目標(biāo)分解文件。企業(yè)/項目部1.2.2逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，制定并落實安全目標(biāo)保證措施。1.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；（至個人）2.安全目標(biāo)保證措施（可包含在目標(biāo)責(zé)任書中或目標(biāo)分解文件中）。企業(yè)/項目部1.3目標(biāo)監(jiān)控及考核（16分）1.3.1對安全生產(chǎn)目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，及時糾偏、調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)實施計劃。1.安全生產(chǎn)目標(biāo)實施情況監(jiān)督、檢查記錄；2.目標(biāo)糾偏、調(diào)整文件（如發(fā)生）企業(yè)/項目部（項目法人、監(jiān)理有關(guān)監(jiān)督、檢查記錄）（此工作如何開展應(yīng)在制度中明確，可結(jié)合第8章檢查工作開展）1.3.2年終對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成效果進(jìn)行考核獎懲。1.考核記錄；2.獎懲記錄。企業(yè)/項目部（內(nèi)部或項目法人、監(jiān)理文件）

2．組織機構(gòu)及職責(zé)（50分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注2.1安全機構(gòu)和人員配置（20分）2.1.1成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)，有領(lǐng)導(dǎo)班子成員及部門負(fù)責(zé)人參加安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。成立（變動）安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組文件。公司組織機構(gòu)圖（含部門人員名單）。企業(yè)/項目部2.1.2按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置文件。企業(yè)：提交全部在建項目部管理機構(gòu)設(shè)置一覽表；項目部：提供本項目部設(shè)置文件。2.1.3按規(guī)定配備安全生產(chǎn)管理人員，并形成縱向到底、橫向到邊安全管理網(wǎng)絡(luò)。專職安全人員配備文件和人員證件。（同5教育培訓(xùn)部分內(nèi)容）企業(yè)/項目部（項目部提供監(jiān)理批復(fù)文件）、安全管理網(wǎng)絡(luò)圖機構(gòu)設(shè)置、人員配備、網(wǎng)絡(luò)圖可一個文件2.2安全職責(zé)（30分）2.2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制度應(yīng)明確各級單位、部門及人員安全生產(chǎn)職責(zé)、權(quán)限和考核獎懲等內(nèi)容。安全生產(chǎn)責(zé)任制。（注意含考核獎懲條款）企業(yè)/項目部2.2.2安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會議，總結(jié)分析本單位安全生產(chǎn)情況，評估本單位存在風(fēng)險，研究解決安全生產(chǎn)工作中重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)重大事項，并形成會議紀(jì)要。安委會（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）會議紀(jì)要（同時應(yīng)提供會議記錄、會場照片等，以證實其真實性）。企業(yè)/項目部（可含跟蹤執(zhí)行、重大事項決策、風(fēng)險分析評估、目標(biāo)實施情況、職責(zé)落實、隱患整改效果評價、安全費用使用分析等內(nèi)容）2.2.3各級、各崗位人員認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度。安全工作相關(guān)記錄企業(yè)/項目部主要結(jié)合現(xiàn)場查看，根據(jù)企業(yè)/項目部分配給各部門、各崗位人員職責(zé)，檢查其是否盡職履責(zé)（對照職責(zé)現(xiàn)場詢問）。2.2.4對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進(jìn)行檢查。安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況檢查記錄企業(yè)/項目部可結(jié)合第8章檢查工作開展

3.安全生產(chǎn)投入（50分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注3.1安全生產(chǎn)費用管理（25分）3.1.1安全生產(chǎn)費用保障制度應(yīng)明確提取、使用、管理程序、職責(zé)及權(quán)限。安全生產(chǎn)費用保障制度企業(yè)/項目部安全投入資金要設(shè)立專戶、專款專用。3.1.2按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企〔2012〕16號）規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；在編制投標(biāo)文件時將安全生產(chǎn)費用列入工程造價。安全生產(chǎn)費用使用臺賬和投標(biāo)文件企業(yè)：查看近期內(nèi)（1～2年投標(biāo)文件）；本年度承攬項目安全生產(chǎn)費用使用臺賬匯總。項目部：查看被評審項目部投標(biāo)文件；項目部安全生產(chǎn)費用使用臺賬。3.1.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費用計劃，并嚴(yán)格審批程序，建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬。安全生產(chǎn)費用主要用于：（1）完善、改造和維護安全防護設(shè)施、設(shè)備支出，包括施工現(xiàn)場臨時用電系統(tǒng)、洞口、臨邊、機械設(shè)備、高處作業(yè)防護、交叉作業(yè)防護、防火、防爆、防塵、防毒、防雷、防臺風(fēng)、防地質(zhì)災(zāi)害、地下工程有害氣體監(jiān)測、通風(fēng)、臨時安全防護等設(shè)施設(shè)備支出；（2）配備、維護、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備和應(yīng)急演練支出；（3）開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；（4）安全生產(chǎn)檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支出；（5）配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；（6）安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)支出；（7）安全生產(chǎn)適用新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新裝備推廣應(yīng)用支出；（8）安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測檢驗支出；（9）其他及安全生產(chǎn)直接相關(guān)支出。安全投入使用計劃安全生產(chǎn)費用使用臺賬（《安全生產(chǎn)費用使用方案》可含使用計劃（報監(jiān)理審批）《安全專項費用使用申請表》）企業(yè)/項目部3.2安全費用使用（25分）3.2.1落實安全生產(chǎn)費用使用計劃，并保證?？顚Ｓ谩０踩a(chǎn)費用使用證據(jù)和臺賬企業(yè):應(yīng)提供單位全部生產(chǎn)費用使用證據(jù)；項目部：提供計劃及臺賬內(nèi)所列安全生產(chǎn)費用全部證據(jù)及憑證。（如：1、安全生產(chǎn)費用使用發(fā)票；2、安全方面工程量簽證記錄；3、安全費用申請支付表）3.2.2每年對安全生產(chǎn)費用落實情況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核。安全生產(chǎn)費用使用檢查、總結(jié)和考核相關(guān)記錄。公司安全監(jiān)督管理部門應(yīng)定期組織有關(guān)部門對所屬子公司（二級單位）、項目部安全專項費用使用情況進(jìn)行檢查、考核。保持完善檢查、總結(jié)和考核記錄、資料。（如：安委會檢查、年度審計報告等）企業(yè)/項目部

4.法律法規(guī)及安全管理制度（70分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注4.1法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（12分）4.1.1建立識別、獲取適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范辦法，包括識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)內(nèi)容，明確職責(zé)和范圍，確定獲取渠道、方式等要求。識別、獲取適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范辦法（或制度）及發(fā)布文件企業(yè)/項目部（或《法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)收集、識別和應(yīng)用控制程序》）環(huán)節(jié)內(nèi)容不得缺少。4.1.2職能部門和基層單位應(yīng)定期識別、獲取適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求，主管部門每年發(fā)布一次適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單。安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單（含條款識別）企業(yè)：應(yīng)提供適用于本單位全部法律法規(guī)規(guī)程規(guī)范等。項目部：在企業(yè)發(fā)布清單基礎(chǔ)上，結(jié)合項目部實際情況，頒布適用于本項目部法規(guī)、規(guī)范清單。4.1.3及時向員工傳達(dá)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求，配備適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范。1.安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求文本或數(shù)據(jù)庫；2.發(fā)放（回收）記錄；3.學(xué)習(xí)（宣傳）培訓(xùn)記錄。企業(yè)/項目部配備紙版文本或（和）電腦數(shù)據(jù)庫。教育培訓(xùn)工作可結(jié)合第5章相關(guān)工作開展，并保留完整教育培訓(xùn)檔案資料。4.2安全規(guī)章制度（19分）4.2.1建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并及時將識別、獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求轉(zhuǎn)化為本單位規(guī)章制度，貫徹到日常安全生產(chǎn)管理工作中。1.安全生產(chǎn)規(guī)章制度（27項）；2.發(fā)布文件企業(yè)：應(yīng)統(tǒng)一制定安全規(guī)章制度匯編項目部：在企業(yè)制度匯編基礎(chǔ)上，結(jié)合項目部實際情況進(jìn)行調(diào)整后使用。4.2.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并組織員工學(xué)習(xí)。1.發(fā)放（回收）記錄2.培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄企業(yè)/項目部教育培訓(xùn)工作可結(jié)合第5章相關(guān)工作開展，并保留完整教育培訓(xùn)檔案資料。4.3安全操作規(guī)程（18分）4.3.1根據(jù)崗位、工種特點，引用或編制齊全、完善、適用崗位安全操作規(guī)程。1.安全操作規(guī)程匯編；2.審定或簽發(fā)記錄。企業(yè)：應(yīng)統(tǒng)一編制各工種安全操作規(guī)程；項目部：在企業(yè)編制操作規(guī)程基礎(chǔ)上，編制適用于本項目部安全操作規(guī)程。4.3.2崗位安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)班組、崗位，并對員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。1.發(fā)放記錄2.培訓(xùn)記錄（現(xiàn)場詢問）如企業(yè)統(tǒng)一編制，則應(yīng)有向各項目部下發(fā)記錄。重點查看項目部相關(guān)記錄（注意有關(guān)規(guī)程現(xiàn)場張貼照片資料收集提供）。教育培訓(xùn)工作可結(jié)合第5章相關(guān)工作開展，并保留完整教育培訓(xùn)檔案資料。4.4評估（4分）4.4.1每年至少對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查評估。檢查評估相關(guān)記錄（《合規(guī)性評價報告》）企業(yè)/項目部此工作應(yīng)在制度中明確。做過體系將〈合規(guī)性評價報告〉內(nèi)容增加4.5修訂（4分）4.5.1根據(jù)評估情況、安全檢查反饋問題、生產(chǎn)安全事故分析、績效評定結(jié)果等，及時對安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用。1.修訂文本；2.規(guī)章制度和操作規(guī)程修訂后審批文件。企業(yè)/項目部4.6文件和檔案管理（13分）4.6.1建立文件管理制度，明確文件編制、審批、標(biāo)識、收發(fā)、評審、修訂、使用、保管等要求，并嚴(yán)格管理。文件管理制度企業(yè)/項目部4.6.2建立記錄管理制度，明確記錄管理職責(zé)及記錄填寫、收集、標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保留和處置要求，并嚴(yán)格執(zhí)行。記錄管理制度企業(yè)/項目部4.6.3按照檔案管理規(guī)定對主要安全生產(chǎn)文件、記錄進(jìn)行管理。18項檔案種類（不限于）《檔案管理制度》、明確檔案管理機構(gòu)及檔案管理人員文件、體現(xiàn)檔案室硬件有關(guān)影像資料企業(yè)/項目部

5.教育培訓(xùn)（70分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注5.1教育培訓(xùn)管理（10分）5.1.1安全教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確安全教育培訓(xùn)對象及內(nèi)容、組織及管理、檢查等要求。安全教育培訓(xùn)制度企業(yè)/項目部5.1.2定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定教育培訓(xùn)計劃，保障教育培訓(xùn)場地、教材、教師等資源，按計劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，建立教育培訓(xùn)記錄、檔案。年度培訓(xùn)計劃（至少識別出標(biāo)準(zhǔn)化評審細(xì)則中所列舉項目、計劃中體現(xiàn)學(xué)時、組織培訓(xùn)形式、資金資源保障等）——組織培訓(xùn)記錄（如：培訓(xùn)通知、回執(zhí)、培訓(xùn)資料、照片資料、考試考核記錄、成績單等）——多種形式培訓(xùn)效果評價，如：培訓(xùn)實施記錄表——形成檔案，最好是一人一檔；計劃相關(guān)教育培訓(xùn)記錄、檔案資料。企業(yè)/項目部5.2安全管理人員教育培訓(xùn)（10分）5.2.1主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備及本單位所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)安全生產(chǎn)知識、管理能力和資格，每年按規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)。主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓(xùn)時間不少于32學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于12學(xué)時。資格證書教育培訓(xùn)記錄。企業(yè)：“三類”人員證書和培訓(xùn)記錄；項目部：“二類”人員（項目經(jīng)理及專職安全員）證書和培訓(xùn)記錄。5.3崗位操作人員教育培訓(xùn)（30分）5.3.1新員工上崗前應(yīng)接受三級安全教育培訓(xùn)，三級安全教育培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時；在新工藝、新技術(shù)、新材料、新裝備、新流程投入使用前，對有關(guān)管理、操作人員進(jìn)行有針對性安全技術(shù)和操作技能培訓(xùn)；作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗前，均需進(jìn)行項目部（隊、車間）、班組安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后上崗工作。1.新員工三級教育記錄及檔案；2.“五新”教育記錄及檔案；3.轉(zhuǎn)崗離崗重新上崗人員二級（項目部及班組）教育培訓(xùn)記錄及檔案。企業(yè)：新員工培訓(xùn)教育記錄及檔案；項目部：1－3類教育記錄及檔案。5.3.2特種作業(yè)人員接受規(guī)定安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作資格證書后上崗作業(yè)；特種作業(yè)人員離崗6個月以上重新上崗，應(yīng)經(jīng)實際操作考核合格后上崗工作。1.特種作業(yè)操作資格證書；2.特種作業(yè)人員重新上崗考核合格證；3.特種作業(yè)人員檔案資料。（《特種作業(yè)人員臺賬》）企業(yè)：如有本單位員工應(yīng)提供相關(guān)資料；項目部：提供本項目所涉及特種作業(yè)人員相關(guān)資料。5.3.3每年對在崗作業(yè)人員進(jìn)行不少于12學(xué)時經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。教育培訓(xùn)相關(guān)記錄企業(yè)/項目部5.4其他人員教育培訓(xùn)（12分）5.4.1督促分包單位對員工按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后進(jìn)入施工現(xiàn)場；需持證上崗崗位，不安排無證人員上崗作業(yè)。1.分包單位進(jìn)場人員驗證資料檔案；2.分包單位各工種安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、考核記錄；（查協(xié)議是否應(yīng)由發(fā)包方組織，如有還應(yīng)有監(jiān)督培訓(xùn)記錄）3.分包單位崗位作業(yè)及特種作業(yè)人員證書。項目部對分包單位進(jìn)場人員身份證、勞動合同、保險及上崗證件等進(jìn)行審核驗證（含勞務(wù)分包）。5.4.2對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到危險及應(yīng)急知識等內(nèi)容安全教育和告知，并由專人帶領(lǐng)做好相關(guān)監(jiān)護工作。對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行安全教育和危險告知記錄項目部（1、《外來人員安全管理記錄臺賬》多種形式；2、外來人員安全教育制度；3、外來人員入場須知或者安全告知牌照片；4、外來人員及安全告知牌合影記錄資料）5.5安全文化建設(shè)（8分）5.5.1制定企業(yè)安全文化建設(shè)規(guī)劃和計劃，重視企業(yè)安全文化建設(shè)，營造安全文化氛圍，形成企業(yè)安全價值觀，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。采取多種形式安全文化活動，形成全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有本單位特點安全價值觀，形成安全自我約束機制。1.企業(yè)安全文化建設(shè)規(guī)劃；2.企業(yè)安全文化建設(shè)計劃；3.企業(yè)安全文化活動記錄（文字、圖片等參加競賽、班前班后會、建議等；安全生產(chǎn)月活動方案、總結(jié)；安康杯活動等）。企業(yè)/項目部

6、施工設(shè)備管理（120分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注6.1設(shè)備基礎(chǔ)管理（30分）6.1.1設(shè)備管理制度應(yīng)包括設(shè)備租賃、安裝（拆除）、驗收、檢測、使用、檢查、保養(yǎng)維修、改造、報廢等職責(zé)和流程。設(shè)備管理制度企業(yè)/項目部6.1.2設(shè)置設(shè)備管理機構(gòu)或配備設(shè)備管理專（兼）職人員，形成設(shè)備安全管理網(wǎng)絡(luò)。形成設(shè)備管理網(wǎng)絡(luò)，提供機構(gòu)設(shè)置和人員配置文件企業(yè)/項目部6.1.3特種設(shè)備安裝（拆除）單位具備相應(yīng)資質(zhì)；安裝（拆除）施工人員具備相應(yīng)能力和資格；安裝（拆除）特種設(shè)備應(yīng)編制技術(shù)方案，安排專人進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，安裝完成后組織驗收，并報請有關(guān)單位檢驗合格后投入使用。1.特種設(shè)備安（拆）技術(shù)方案及監(jiān)理批復(fù)；2.特種設(shè)備安裝（拆除）單位相應(yīng)資質(zhì)資料；3.安裝（拆除）施工人員資質(zhì)資料；4.特種設(shè)備安裝報當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督局備案資料、安裝后驗收記錄；5.特種設(shè)備安裝監(jiān)督旁站記錄；6.報請有關(guān)單位檢驗合格記錄（《特種設(shè)備注冊登記表》、定期檢驗合格報告、檢驗合格證書）；7.定期檢查、維護、保養(yǎng)記錄。8.使用許可證及設(shè)備合影照片。9.特種設(shè)備臺賬10.特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案項目部6.1.4建立設(shè)備臺賬并及時更新；設(shè)備管理檔案資料齊全、清晰，管理規(guī)范。1.設(shè)備臺賬（注明自有、租賃、特種等性質(zhì)）；監(jiān)理進(jìn)場驗收有關(guān)記錄2.設(shè)備管理檔案資料及相關(guān)記錄。（如合格證、說明書、設(shè)備評級或完好率等）企業(yè)/項目部6.2設(shè)備運行管理（75分）6.2.1設(shè)備檢查：設(shè)備運行前應(yīng)進(jìn)行全面檢查；運行過程中應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行自檢、巡檢、旁站監(jiān)督、專項檢查、周期性檢查，確保性能完好。1.設(shè)備運行前檢查記錄；2.設(shè)備運行過程中各項檢查記錄。項目部6.2.2設(shè)備性能及運行環(huán)境：設(shè)備金屬結(jié)構(gòu)、運轉(zhuǎn)機構(gòu)、電氣控制系統(tǒng)無缺陷，各部位潤滑良好；安全保護裝置齊全可靠；防護罩、蓋板、梯子、護欄完備可靠；設(shè)備醒目位置懸掛有標(biāo)識牌、檢驗合格證及安全操作規(guī)程；設(shè)備干凈整潔；基礎(chǔ)、軌道符合要求；作業(yè)區(qū)域無障礙物，滿足安全運行要求；同一區(qū)域有兩臺以上設(shè)備運行可能發(fā)生碰撞時，制定相應(yīng)安全措施。1.設(shè)備性能及運行環(huán)境檢查記錄；（照片）2.同一區(qū)域有兩臺以上設(shè)備共同運行時制定安全措施。項目部6.2.3設(shè)備運行：設(shè)備操作人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程運行設(shè)備，不帶病運行，無違章操作，設(shè)備運行記錄齊全。設(shè)備運行記錄項目部6.2.4設(shè)備維護保養(yǎng)：根據(jù)設(shè)備性能及安全狀況對設(shè)備進(jìn)行維修、保養(yǎng)；維修結(jié)束后應(yīng)組織驗收，合格后投入使用，并做好維修保養(yǎng)記錄。1.設(shè)備維護保養(yǎng)計劃；2.設(shè)備維護保養(yǎng)記錄；3.設(shè)備維修后驗收記錄。項目部6.2.5租賃設(shè)備和分包單位設(shè)備：設(shè)備租賃合同或工程分包合同中應(yīng)明確雙方設(shè)備管理安全責(zé)任和設(shè)備技術(shù)狀況要求等；租賃設(shè)備或分包單位設(shè)備進(jìn)入施工現(xiàn)場驗收合格后投入使用；租賃設(shè)備或分包單位設(shè)備應(yīng)納入本單位設(shè)備安全管理范圍，按要求進(jìn)行管理。1.設(shè)備臺賬；2.設(shè)備租賃合同或工程分包合同；3.設(shè)備進(jìn)場驗收記錄（含監(jiān)理記錄資料）；4.6.1.2-6.2.4中要求各項管理記錄。項目部6.3設(shè)備報廢管理（15分）6.3.1設(shè)備報廢：設(shè)備存在嚴(yán)重安全隱患，無改造、維修價值，或者超過規(guī)定使用年限，應(yīng)當(dāng)及時報廢；已報廢設(shè)備及時拆除，退出施工現(xiàn)場。1.設(shè)備臺賬；2.設(shè)備檢查、拆除、報廢記錄。3.設(shè)備報廢管理制度。企業(yè)/項目部

7、施工作業(yè)安全（280分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注7.1現(xiàn)場管理和過程控制（130分）7.1.1施工現(xiàn)場管理施工總體布局及分區(qū)合理，規(guī)范有序，符合國家安全文明施工、交通、消防、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護等有關(guān)規(guī)定；施工道路完好通暢，消防設(shè)施齊全完好；施工、辦公和生活用房嚴(yán)格按規(guī)范建造，無亂搭亂建；風(fēng)、水、電管線、通訊設(shè)施、施工照明等布置合理規(guī)范；現(xiàn)場材料、設(shè)備按規(guī)定定點存放，擺放有序，并符合消防要求；及時清除施工場所廢料或垃圾，做到“工完、料盡、場地清”；設(shè)施設(shè)備、安全文明施工、交通、消防及緊急救護標(biāo)志、標(biāo)識清晰、齊全；施工現(xiàn)場衛(wèi)生、急救、保健設(shè)施滿足需求；施工生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、辦公區(qū)環(huán)境衛(wèi)生符合有關(guān)規(guī)定。1.現(xiàn)場平面布置圖；（監(jiān)理對有關(guān)文件批復(fù)、幾圖幾牌資料、現(xiàn)場全景照片、安全標(biāo)志照片、環(huán)境照片等）2.現(xiàn)場檢查記錄。項目部企業(yè)應(yīng)編制施工現(xiàn)場管理要求（第4章要求），并下發(fā)各項目部統(tǒng)一執(zhí)行。下同。參考SL398-2007第3章《施工現(xiàn)場》7.1.2施工技術(shù)管理對施工現(xiàn)場安全管理和施工過程安全控制進(jìn)行全面策劃，編制安全技術(shù)措施，并進(jìn)行動態(tài)管理；達(dá)到一定規(guī)模危險性較大工程應(yīng)編制專項施工方案，超過一定規(guī)模高邊坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等危險性較大工程編制專項施工方案，應(yīng)組織專家進(jìn)行論證、審查；施工組織設(shè)計、施工方案等技術(shù)文件編制、審核、批準(zhǔn)、備案規(guī)范；施工前按規(guī)定分層次進(jìn)行施工組織設(shè)計、施工方案交底，并在交底書上簽字確認(rèn)；專項施工方案實施時安排專人現(xiàn)場旁站、監(jiān)督。1.施工組織設(shè)計及監(jiān)理審批記錄；2.施工方案文本和論證審查、監(jiān)理審批記錄；（尤其是危險性較大專項施工方案專家論證報告）3.施工組織設(shè)計、專項施工方案分級交底記錄（技術(shù)交底、安全交底）；4.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄（尤其是專項施工方案專人旁站監(jiān)督記錄）；5.危險源動態(tài)管理記錄。企業(yè)/項目部企業(yè)編制施工技術(shù)管理制度（第4章要求）明確本條中相關(guān)工作要求。水利部26號令有關(guān)條款或建質(zhì)[2009]87號文有關(guān)條款熟悉7.1.3安全防護設(shè)施管理臨邊、溝、坑、孔洞、交通梯道等危險部位欄桿、蓋板等設(shè)施齊全、牢固可靠；高處作業(yè)等危險作業(yè)部位按規(guī)定設(shè)置安全網(wǎng)等設(shè)施；施工通道穩(wěn)固、暢通；垂直交叉作業(yè)等危險作業(yè)場所設(shè)置安全隔離棚；機械、傳送裝置等轉(zhuǎn)動部位安裝可靠防護欄、罩等安全防護設(shè)施；臨水和水上作業(yè)有可靠救生設(shè)施；暴雨、臺風(fēng)、暴風(fēng)雪等極端天氣前后組織有關(guān)人員對安全設(shè)施進(jìn)行檢查或重新驗收?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查、驗收記錄（含極端天氣前后檢查、驗收記錄）?！端こ淌┕娭菩詶l文檢查記錄》《安全防護設(shè)施驗收記錄》各部位安全措施，安全標(biāo)志照片項目部SL398-2007第5單《安全防護設(shè)施》7.1.4施工用電管理按規(guī)定編制施工現(xiàn)場臨時用電方案及安全技術(shù)措施，并經(jīng)驗收合格后投入使用；施工用電配電系統(tǒng)、配電箱、開關(guān)柜符合相關(guān)規(guī)定；自備電源及網(wǎng)供電源聯(lián)鎖裝置安全可靠；電氣設(shè)備金屬外殼及鉚工、焊工工作平臺和鐵制集裝箱式辦公室、休息室、工具間等均按規(guī)范裝設(shè)接地或接零保護；軌道式起重機械軌道較長時應(yīng)每隔20m分段接地；施工現(xiàn)場內(nèi)起重機、井字架及龍門架等在相鄰建筑物、構(gòu)筑物防雷裝置保護范圍以外應(yīng)設(shè)置防雷裝置，防雷設(shè)施接地電阻滿足相關(guān)要求；施工照明滿足作業(yè)需要及規(guī)范要求；定期對接地、接零保護和防雷裝置進(jìn)行檢測，對施工用電設(shè)施進(jìn)行檢查。1.施工用電專項方案及安全技術(shù)措施、審批文件；2.現(xiàn)場施工用電系統(tǒng)驗收記錄；3.接地、接零、防雷定期檢測記錄；4.施工用電設(shè)備定期檢查記錄；5.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄；6.照片（體現(xiàn)變壓器、線路、配電室、一機一閘一漏、警示標(biāo)志等符合性）項目部SL398-2007第4單《施工用電、供水、供風(fēng)及通信》7.1.5施工腳手架管理制定腳手架搭設(shè)（拆除）、使用管理制度；大型腳手架、承重腳手架、特殊形式腳手架應(yīng)經(jīng)專門設(shè)計、方案論證，并嚴(yán)格執(zhí)行審批程序；腳手架、腳手板選材應(yīng)符合規(guī)范要求；腳手架搭設(shè)（拆除）應(yīng)按審批方案進(jìn)行交底；按審批方案和規(guī)程規(guī)范搭設(shè)（拆除）腳手架，腳手架經(jīng)驗收合格后掛牌使用；在用腳手架應(yīng)定期檢查和維護；在暴雨、臺風(fēng)、暴風(fēng)雪等極端天氣前后組織有關(guān)人員對腳手架進(jìn)行檢查或重新驗收。1.腳手架搭設(shè)（拆除）、使用管理制度；2.大型腳手架、承重腳手架、特殊形式腳手架設(shè)計文件；3.腳手架搭設(shè)（拆除）設(shè)計、方案審批記錄；4.腳手架搭設(shè)（拆除）方案行交底記錄；5.《現(xiàn)場鋼管、扣件、腳手板進(jìn)場檢查驗收記錄表》6.腳手架驗收記錄（掛牌）；7.現(xiàn)場監(jiān)督檢查及驗收記錄（含極端天氣前后）。項目部SL398-2007第5單《安全防護設(shè)施》5.3施工腳手架；SL400-2007第11章等條款7.1.6防洪度汛管理有防洪度汛要求工程應(yīng)編制防洪度汛方案和超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案；成立防洪度汛組織機構(gòu)和防洪度汛搶險隊伍，配置足夠防洪度汛物資，并組織演練；施工進(jìn)度應(yīng)滿足防洪度汛方案及超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案要求；應(yīng)開展防洪度汛專項檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)問題；應(yīng)建立暢通水文氣象信息渠道；應(yīng)建立防洪度汛值班制度，并記錄齊全。1.防洪度汛方案及超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案、預(yù)案內(nèi)部評審、監(jiān)理批復(fù)、報備；2.成立防洪度汛組織機構(gòu)和防洪度汛搶險隊伍文件；3.防洪度汛值班制度；4.預(yù)案演練記錄；5.防洪度汛專項檢查記錄；6.防洪度汛值班記錄；7.防汛（應(yīng)急）物資臺賬、物資檢查、維護、保養(yǎng)等記錄，必要時互助協(xié)議。項目部注意水利部26號令有關(guān)需報屬地防汛指揮部門審批條款。7.1.7交通安全管理制定交通安全管理制度；施工現(xiàn)場道路符合規(guī)范要求，交通安全防護設(shè)施齊全可靠，警示標(biāo)志齊全完好；大型設(shè)備運輸或搬運制定專項安全措施；定期對機動車輛檢測和檢驗，保證機動車輛車況良好；現(xiàn)場機動車輛行駛時駕駛室外及車廂外不得載人，客用車輛不得超員行駛；車輛在施工區(qū)內(nèi)應(yīng)限速行駛；定期組織駕駛?cè)藛T培訓(xùn)，嚴(yán)格駕駛行為管理。1.交通安全管理制度；2.大型設(shè)備運輸或搬運專項安全措施；3.機動車輛定期檢測和檢驗記錄；4.駕駛?cè)藛T培訓(xùn)記錄；5.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄6.有關(guān)照片（符合SL398-2007中第3章3.3條款）項目部SL398-2007中第3章3.3條款、第7章7.3條款等7.1.8消防安全管理制定消防管理制度，建立健全消防安全組織機構(gòu)，落實消防安全責(zé)任制，建立防火重點部位或場所檔案；倉庫、宿舍、加工場地及重要設(shè)備旁配有足夠滅火器材等消防設(shè)施設(shè)備，并建立消防設(shè)施設(shè)備臺帳；消防設(shè)施設(shè)備有防雨、防凍措施，并定期進(jìn)行檢查、試驗，確保設(shè)施完好；防火重點部位或場所以及禁止明火區(qū)需動火作業(yè)時，嚴(yán)格執(zhí)行動火審批制度；組織開展消防培訓(xùn)和演練。1.消防管理制度；消防安全組織機構(gòu)；2消防安全責(zé)任制；3.防火重點部位或場所檔案；4．消防設(shè)施設(shè)備臺帳；5.消防設(shè)施設(shè)備定期檢查、試驗記錄；6.《動火作業(yè)管理制度》、動火審批記錄；7.《消防預(yù)案》、《消防演練評審記錄表》、消防培訓(xùn)和演練記錄。8.《重點場所（部位）防火管理辦法》項目部SL398-2007中第3章3.5條款等7.1.9易燃易爆危險化學(xué)品管理易燃易爆危險化學(xué)品運輸應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定；現(xiàn)場存放炸藥、雷管等，得到當(dāng)?shù)毓膊块T許可，并分別存放在專用倉庫內(nèi)，指派專人保管，嚴(yán)格領(lǐng)、退制度；氧氣、乙炔、油品等危險品倉庫屋面采用輕型結(jié)構(gòu)，并設(shè)置氣窗及底窗，門、窗向外開啟；有避雷及防靜電接地設(shè)施，并選用防爆電器；氧氣瓶、乙炔瓶應(yīng)放置平穩(wěn)，不得靠近熱源或在太陽下暴曬，并滿足及明火距離不小于10米要求；運輸易燃、易爆等危險物品，應(yīng)按當(dāng)?shù)毓膊块T有關(guān)規(guī)定提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。1.現(xiàn)場存放炸藥、雷管等許可證（公安部門）；2.運輸易燃、易爆等危險物品許可證（公安部門）；3.物品領(lǐng)、退記錄。4.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄5.爆破專項方案及審批、炸藥庫房管理制度、有關(guān)照片記錄6.《易燃易爆化學(xué)危險物品儲存管理規(guī)定》項目部SL398-2007中第8、11章等7.2作業(yè)行為管理（90分）7.2.1高邊坡或基坑作業(yè)施工前，在地面外圍設(shè)置截、排水溝，并在開挖開口線外設(shè)置防護欄；排架、作業(yè)平臺搭設(shè)穩(wěn)固，底部生根，桿件綁扎牢固，跳板滿鋪，臨空面設(shè)置防護欄桿和防護網(wǎng)；自上而下清理坡頂和坡面松碴、危石、不穩(wěn)定物體，不在松碴、危石、不穩(wěn)定物體上或下方作業(yè)；垂直交叉作業(yè)應(yīng)設(shè)隔離防護棚，或錯開作業(yè)時間；對斷層、裂隙、破碎帶等不良地質(zhì)構(gòu)造高邊坡，按設(shè)計要求采取支護措施，并在危險部位設(shè)置警示標(biāo)志；嚴(yán)格按要求放坡，作業(yè)時隨時注意邊坡穩(wěn)定情況，發(fā)現(xiàn)問題及時加固處理；人員上下高邊坡、基坑走專用爬梯；安排專人監(jiān)護、巡視檢查，并及時進(jìn)行分析、反饋監(jiān)護信息；高處作業(yè)人員同時系掛安全帶和安全繩?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄《深基坑開挖及高邊坡條件下施工安全技術(shù)措施》《施工日志》、專項方案及審批、交底記錄、照片項目部SL399-2007中第4章等條款7.2.2洞室作業(yè)進(jìn)洞前，做好坡頂排水系統(tǒng)；Ⅲ、Ⅳ類以上圍巖開挖除對洞口進(jìn)行加固外，應(yīng)在洞口設(shè)置防護棚；洞口邊坡上和洞室浮石、危石應(yīng)及時處理，并按設(shè)計要求及時支護；交叉洞室在貫通前優(yōu)先安排鎖口錨桿施工；有防止水淹洞室措施；洞內(nèi)滲漏水應(yīng)集中引排處理，排水通暢；有瓦斯等有害氣體防治措施；按設(shè)計要求布置安全監(jiān)測系統(tǒng)，及時進(jìn)行監(jiān)測、分析、反饋觀測資料，并按規(guī)定進(jìn)行巡視檢查；遇不良地質(zhì)構(gòu)造或易塌方地段，有害氣體逸出及地下涌水等突發(fā)事件，立即停工，并撤至安全地點；洞內(nèi)照明、通風(fēng)、除塵滿足規(guī)范要求。1.安全監(jiān)測資料；2.瓦斯防治措施；（《有害氣體監(jiān)測記錄表》）3.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄。4.專項方案及審批、交底記錄、照片記錄項目部SL399-2007中第4章等條款7.2.3爆破作業(yè)爆破作業(yè)前進(jìn)行爆破試驗和爆破設(shè)計，并嚴(yán)格履行審批手續(xù)；裝藥、堵塞、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)以及起爆，由爆破負(fù)責(zé)人統(tǒng)一指揮，爆破員按爆破設(shè)計和爆破安全規(guī)程作業(yè)；爆破影響區(qū)采取相應(yīng)安全警戒和防護措施；爆破作業(yè)時操作人員持證上崗，并有專人現(xiàn)場監(jiān)控。1.爆破設(shè)計；2.爆破試驗；3.爆破作業(yè)前審批記錄；4.爆破作業(yè)操作人員上崗證；5.現(xiàn)場監(jiān)督、檢查及監(jiān)控記錄。項目部SL399-2007中第4章等條款7.2.4水上作業(yè)施工船舶應(yīng)取得合法船舶證書和適航證書，并獲得安全簽證，在適航水域作業(yè)；水上作業(yè)有穩(wěn)固施工平臺和梯道；臨水、臨邊設(shè)置牢固可靠欄桿和安全網(wǎng)；平臺上設(shè)備固定牢固，作業(yè)用具隨手放入工具袋；作業(yè)平臺上配齊救生衣、救生圈、救生繩和通訊工具；作業(yè)人員正確穿戴救生衣、安全帽、防滑鞋、安全帶；作業(yè)人員經(jīng)培訓(xùn)考核合格后持證上崗，并定期進(jìn)行體格檢查；雨雪天氣進(jìn)行水上作業(yè)，采取防滑、防寒、防凍措施，水、冰、霜、雪及時清除；遇到六級以上強風(fēng)等惡劣天氣不進(jìn)行水上作業(yè)，暴風(fēng)雪和強臺風(fēng)后全面檢查，消除隱患；施工平臺、船舶設(shè)置明顯標(biāo)識和夜間警示燈。1.船舶證書和適航證書；2.作業(yè)人員培訓(xùn)合格證書及體檢證書；3．現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄（含極端天氣前后檢查記錄）4.、照片（包括船舶及配備安全防護用品、操作規(guī)程等）項目部7.2.5高處作業(yè)高處作業(yè)人員體檢合格后上崗作業(yè)，登高架設(shè)作業(yè)人員持證上崗；壩頂、陡坡、懸崖、桿塔、吊橋、腳手架、屋頂以及其它危險邊沿進(jìn)行懸空高處作業(yè)時，臨空面搭設(shè)安全網(wǎng)或防護欄桿，且安全網(wǎng)隨著建筑物升高而提高；登高作業(yè)人員正確佩戴和使用合格安全防護用品；有墜落危險物件應(yīng)固定牢固，無法固定應(yīng)先行清除或放置在安全處；雨天、雪天高處作業(yè)，應(yīng)采取可靠防滑、防寒和防凍措施；遇有六級及以上大風(fēng)或惡劣氣候時，應(yīng)停止露天高處作業(yè)；高處作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。1.高處作業(yè)人員體檢記錄（心臟病、高血壓、精神病、癲癇病）；2.作業(yè)人員所持證件（架子工等）；3.場監(jiān)督檢查記錄及監(jiān)護記錄?，F(xiàn)場安全防護照片項目部非職業(yè)健康體檢SL398-2007中第5章5.2等條款7.2.6起重作業(yè)起重作業(yè)前對設(shè)備、工器具進(jìn)行認(rèn)真檢查，確保功能正常，滿足安全要求；指揮和操作人員持證上崗，按操作規(guī)程作業(yè)，信號傳遞暢通；大件吊裝辦理審批手續(xù)，并有施工技術(shù)負(fù)責(zé)人在場指導(dǎo)；嚴(yán)禁以運行設(shè)備、管道以及腳手架、平臺等作為起吊重物承力點；利用構(gòu)筑物或設(shè)備構(gòu)件作為起吊重物承力點時，應(yīng)經(jīng)核算；照明不足或惡劣氣候或風(fēng)力達(dá)到六級及以上時，不進(jìn)行起吊作業(yè)。1.大件吊裝方案審批、交底記錄；2.指揮和操作人員上崗證件；3.現(xiàn)場旁站、監(jiān)督檢查記錄（含：《設(shè)備、工器具安全檢查表》、照片資料等記錄）4.《起重吊裝作業(yè)安全操作規(guī)程項目部SL399-2007中第7章7.2等條款7.2.7臨近帶電體作業(yè)作業(yè)前制定安全防護措施，辦理安全施工作業(yè)票,安排專人監(jiān)護；作業(yè)時施工人員、機械及帶電線路和設(shè)備距離必須大于最小安全距離，并有防感應(yīng)電措施；當(dāng)及帶電線路和設(shè)備作業(yè)距離不能滿足最小安全距離要求時，向有關(guān)電力部門申請停電，否則嚴(yán)禁作業(yè)。1.安全防護措施或?qū)徟姌I(yè)部門）記錄；2.安全施工作業(yè)票；如：《臨近高壓帶電體作業(yè)許可證》、3.專人旁站監(jiān)護記錄。照片項目部7.2.8焊接作業(yè)焊接前對設(shè)備進(jìn)行檢查，確保性能良好，符合安全要求；焊接作業(yè)人員持證上崗，按規(guī)定正確佩戴個人防護用品，嚴(yán)格按操作規(guī)程作業(yè)；進(jìn)行焊接、切割作業(yè)時，有防止觸電、灼傷、爆炸和金屬飛濺引起火災(zāi)措施，并嚴(yán)格遵守消防安全管理規(guī)定；焊接作業(yè)結(jié)束后，作業(yè)人員清理場地、消除焊件余熱、切斷電源，仔細(xì)檢查工作場所周圍及防護設(shè)施，確認(rèn)無起火危險后離開。1.焊接作業(yè)人員證書；2.設(shè)備檢查記錄；3.現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄。4.《電焊作業(yè)安全操作規(guī)程》、照片項目部7.2.9交叉作業(yè)制定協(xié)調(diào)一致安全措施，并進(jìn)行充分溝通和交底，且應(yīng)有專人監(jiān)護；垂直交叉作業(yè)搭設(shè)嚴(yán)密、牢固防護隔離設(shè)施；交叉作業(yè)時，不上下投擲材料、邊角余料，工具放入袋內(nèi)，不在吊物下方接料或逗留。安全措施；交底記錄；3.專人監(jiān)護記錄。4.《交叉作業(yè)施工安全協(xié)議》項目部7.2.10糾正和預(yù)防對施工生產(chǎn)過程中不安全行為進(jìn)行定期分類、匯總和分析，制定針對性控制措施。1.分類、匯總和分析表；2.針對性控制措施。項目部7.3警示標(biāo)志（25分）7.3.1施工現(xiàn)場安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌使用管理制度應(yīng)包括安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌采購、制作、安裝和維護等內(nèi)容。1.施工現(xiàn)場安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌使用管理制度；2.施工現(xiàn)場安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌項目部7.3.2在施工現(xiàn)場危險場所、危險部位設(shè)置明顯符合國家標(biāo)準(zhǔn)安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌，進(jìn)行危險提示、警示，告知危險種類、后果及應(yīng)急措施等，危險處所夜間應(yīng)設(shè)紅燈示警；標(biāo)志、標(biāo)牌規(guī)范、整齊并定期檢查維護，確保完好?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查維護記錄、《施工現(xiàn)場危險場所、危險部位安全警示標(biāo)志、標(biāo)牌臺賬》、照片記錄資料項目部7.3.3在危險作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)、安全隔離設(shè)施和醒目警示標(biāo)志，并安排專人現(xiàn)場監(jiān)護。現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄項目部7.4相關(guān)方管理（25分）7.4.1工程分包、勞務(wù)分包、設(shè)備物資采購、設(shè)備租賃管理制度應(yīng)明確各管理層次和部門管理職責(zé)和權(quán)限，包括分包方評價和選擇、分包招標(biāo)合同談判和簽約、分包項目實施階段管理、分包實施過程中或結(jié)束后再評價等。1.分包管理制度及發(fā)布文件；2.設(shè)備物資采購、設(shè)備租賃管理制度。項目部7.4.2對分包方進(jìn)行全面評價和定期再評價，建立并及時更新合格分包方名錄和檔案。1.分包方評價記錄和定期再評價記錄；2.合格分包方名錄和檔案資料（含資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、人員、設(shè)備、業(yè)績、信譽等）；3.分包合同；4.建設(shè)單位關(guān)于工程分包申請及批文。企業(yè)/項目部7.4.3確認(rèn)分包方具有相應(yīng)資質(zhì)和能力，按規(guī)定選擇分包方；依法及分包方簽訂分包合同和安全生產(chǎn)協(xié)議，明確雙方安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)1.分包審批文件；2.分包方資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證；4.分包方評價、選擇記錄；5.分包合同；6.安全生產(chǎn)協(xié)議（可以包含在5.中）。企業(yè)：如分包由企業(yè)直接管理，則應(yīng)提供相關(guān)資料。項目部。7.4.4對分包方進(jìn)場人員和設(shè)備進(jìn)行驗證；督促分包方對進(jìn)場作業(yè)人員進(jìn)行安全教育，考試合格后進(jìn)入現(xiàn)場作業(yè)；對分包方人員進(jìn)行安全交底；審查分包方編制安全施工措施，并督促落實；定期識別分包方作業(yè)風(fēng)險，督促落實安全措施。1.分包方項目經(jīng)理、安全生產(chǎn)管理人員、操作人員相應(yīng)安全、崗位資格證書；2.設(shè)備進(jìn)場報驗表；3.安全教育記錄；4.安全交底記錄；5.安全施工措施及報審表；6.定期安全風(fēng)險識別記錄。7.分包方危險源辨識一欄表。項目部7.4.5同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)有多個單位作業(yè)時，定期識別風(fēng)險，采取有效風(fēng)險控制措施。1.定期風(fēng)險評估資料；2.風(fēng)險控制措施記錄；3.安全協(xié)議。項目部同一工程有多個承包單位共同施工時，按此要求考核。7.5變更管理（10分）7.5.1組織機構(gòu)、施工人員、施工方案、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過程及環(huán)境發(fā)生變化時，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，及時制定變更實施計劃。1.組織機構(gòu)、施工人員、施工方案、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過程及環(huán)境發(fā)生變更審批記錄；2.變更實施計劃企業(yè):涉及企業(yè)權(quán)限處理變更，應(yīng)提交相關(guān)資料。項目部。7.5.2及時對變更后所產(chǎn)生風(fēng)險和隱患進(jìn)行辨識、評價；根據(jù)變更內(nèi)容制定相應(yīng)施工方案及措施，并對作業(yè)人員進(jìn)行專門交底；變更完工后應(yīng)進(jìn)行驗收。1.變更后危險源辨識、評價資料；2.變更施工方案或措施；3.交底記錄；4.變更完工后驗收記錄企業(yè)：涉及企業(yè)權(quán)限處理相關(guān)工作，應(yīng)提交相應(yīng)資料。項目部。

8、隱患排查和治理（80分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注8.1隱患排查（35分）8.1.1安全檢查及隱患排查制度應(yīng)明確排查責(zé)任部門和人員、范圍、方法和要求等。范圍包括所有及施工生產(chǎn)有關(guān)場所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和活動；方式包括定期綜合檢查、專業(yè)專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。安全檢查、隱患排查制度及發(fā)布文件。企業(yè)/項目部8.1.2按照安全檢查及隱患排查制度規(guī)定，對所有及施工生產(chǎn)有關(guān)場所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和活動組織進(jìn)行定期綜合檢查、專業(yè)專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。1.各類安全檢查（定期、專項、季節(jié)、節(jié)假日、日常）及隱患排查記錄；2.隱患排查方案（每次排查均需制定）。企業(yè)/項目部8.1.3對隱患進(jìn)行分析評價，確定隱患等級，并登記建檔。1.隱患匯總登記臺賬；2.隱患分析評價資料；3.隱患登記檔案資料。企業(yè)/項目部8.2隱患治理（35分）8.2.1危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除一般事故隱患，應(yīng)立即組織整改排除；重大事故隱患應(yīng)制定隱患治理方案，治理方案內(nèi)容包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和要求；重大事故隱患在治理前應(yīng)采取臨時控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。隱患治理措施可包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護措施、應(yīng)急措施等。1.事故隱患治理記錄；2.隱患整改通知單；3.重大事故隱患治理方案（措施）；4.重大隱患監(jiān)控措施及應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)：提供企業(yè)本級進(jìn)行各項檢查過程中進(jìn)行隱患排查所形成記錄；項目部：提供全部隱患相關(guān)記錄。8.2.2隱患治理完成后及時進(jìn)行驗證和效果評估。隱患治理驗證記錄；治理評價記錄企業(yè)：提供企業(yè)本級進(jìn)行各項檢查過程中進(jìn)行隱患排查所形成記錄；項目部：提供全部隱患相關(guān)記錄。8.3預(yù)測預(yù)警（10分）8.3.1采取多種途徑及時獲取水文、氣象等信息，在接到自然災(zāi)害預(yù)報時，及時發(fā)出預(yù)警信息。1.水文、氣象等信息獲取記錄臺賬；2.預(yù)警信息發(fā)出記錄。3.《關(guān)于建立防范自然災(zāi)害預(yù)報預(yù)警機制通知》企業(yè)/項目部8.3.2每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，開展安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警。1.每季、每年隱患排查治理情況統(tǒng)計分析記錄；2.安全生產(chǎn)風(fēng)險分析會會議紀(jì)要及通報記錄；3.針對反映問題采取針對性措施。企業(yè)/項目部

9.重大危險源監(jiān)控（80分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注9.1辨識及評估（20分）9.1.1危險源管理制度應(yīng)明確危險源識別、風(fēng)險評價和控制職責(zé)、范圍、方法和流程等要求危險源管理制度及發(fā)布文件。企業(yè)/項目部9.1.2按規(guī)定進(jìn)行施工安全、自然災(zāi)害等危險源辨識、評價，確定危險等級。1.危險源辨識、評價記錄；2.重大危險源臺賬。項目部9.2登記建檔及備案（10分）9.2.1對評價確認(rèn)重大危險源，及時登記建檔。1.重大危險源登記臺賬；2.重大危險源檔案。重大危險源監(jiān)控情況一覽表》《重大危險源安全設(shè)施及檢查、檢驗情況一覽表》《重大危險源設(shè)備設(shè)施及檢查、檢驗情況一覽表》項目部9.2.2按規(guī)定，將重大危險源向主管部門備案。重大危險源備案文件項目部9.3監(jiān)控及管理（50分）9.3.1明確危險源各級監(jiān)管責(zé)任人和監(jiān)管要求，嚴(yán)格落實分級控制措施。1.管理方案、施工技術(shù)方案、安全措施實施記錄；2.實施后驗收記錄；3.監(jiān)控責(zé)任人監(jiān)控記錄。項目部9.3.2高邊坡、洞室坍塌、泥石流等重大危險采取及時支護等預(yù)防措施，并專人巡視。1.支護預(yù)防措施記錄；2.專人巡視記錄。項目部本標(biāo)準(zhǔn)中專人一般均指專職安全員。9.3.3根據(jù)施工進(jìn)度，對危險源實施動態(tài)辨識、評價和控制。1.施工過程危險源動態(tài)辨識、評價記錄；2.辨識危險源和控制措施告知記錄。項目部9.3.4在危險性較大作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志和警示牌（內(nèi)容包括名稱、地點、責(zé)任人員、事故模式、控制措施等。）現(xiàn)場查看危險性較大作業(yè)現(xiàn)場安全警示標(biāo)志照片項目部

10.職業(yè)健康（60分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注10.1職業(yè)健康管理(30分)10.1.1職業(yè)健康管理制度應(yīng)明確職業(yè)危害監(jiān)測、評價和控制職責(zé)和要求；明確為員工配備相適應(yīng)勞動防護用品，教育并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用個人勞動防護用品職責(zé)和要求。1.職業(yè)健康管理制度。企業(yè)/項目部10.1.2為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求工作環(huán)境和條件，配備相適應(yīng)職業(yè)健康保護設(shè)施、工具和用品。1.勞動防護用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、臺賬、采購記錄；2.勞動防護用品出廠合格證、生產(chǎn)許可證等資料；3.勞保用品發(fā)放記錄?！堵殬I(yè)健康安全設(shè)備設(shè)施臺賬》、培訓(xùn)實施記錄（臺賬）項目部10.1.3制定職業(yè)危害場所檢測計劃，定期對職業(yè)危害場所進(jìn)行檢測，并將檢測結(jié)果存檔。1.根據(jù)《職業(yè)病危害分類及目錄》確定危害場所及檢測計劃；2.職業(yè)危害場所檢測報告；3.職業(yè)危害場所檢測檔案。4.《檢測結(jié)果公示牌》項目部監(jiān)測分兩種，一是評價監(jiān)測，應(yīng)由取得職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)機構(gòu)承擔(dān)（每年至少一次）；二是定期監(jiān)測，由建設(shè)單位或施工單位實施（根據(jù)合同約定），并遵守SL398中有關(guān)規(guī)定。10.1.4砂石料生產(chǎn)系統(tǒng)、混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)、鉆孔作業(yè)、洞室作業(yè)等場所粉塵、噪聲、毒物指標(biāo)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。監(jiān)測記錄應(yīng)及檢測計劃及現(xiàn)場實際情況相符。項目部應(yīng)及檢測計劃及現(xiàn)場實際情況相符。10.1.5在可能發(fā)生急性職業(yè)危害有毒、有害工作場所，設(shè)置報警裝置，制定應(yīng)急處置預(yù)案，配置現(xiàn)場急救用品。1.應(yīng)急處置預(yù)案；2.監(jiān)督檢查記錄。3.《xx急救用品臺賬》項目部10.1.6指定專人負(fù)責(zé)保管防護器具，并定期校驗和維護，確保其處于正常狀態(tài)。《防護器具保管員任命書》防護器具定期校驗和維護記錄。照片記錄（體現(xiàn)標(biāo)簽）項目部。執(zhí)行SL398有關(guān)規(guī)定。10.1.7按規(guī)定安排相關(guān)人員進(jìn)行職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護（包括上崗前、崗中和離崗前）檔案。1.職業(yè)健康檢查計劃；2.職業(yè)健康檢查記錄及檔案。（勞動者職業(yè)史和職業(yè)中毒危害接觸史、職業(yè)危害告知書、作業(yè)場所職業(yè)危害因素監(jiān)測結(jié)果、職業(yè)健康檢查結(jié)果及處理情況、職業(yè)病診療情況）企業(yè)/項目部。根據(jù)《職業(yè)病防治法》規(guī)定，職業(yè)健康檢查應(yīng)當(dāng)由省級以上人民政府衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)承擔(dān)。10.1.8按規(guī)定給予職業(yè)病患者及時治療、療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥員工，應(yīng)及時調(diào)整到合適崗位。1.職業(yè)病患者治療、療養(yǎng)記錄；含：《職業(yè)病病例診療、康復(fù)和定期檢查臺賬》（附：職業(yè)病診斷證明書、職業(yè)病診斷鑒定書等）《關(guān)于調(diào)整xx工作崗位通知》2.職業(yè)健康檔案。企業(yè)/項目部10.2職業(yè)危害告知和警示(8分)10.2.1及員工訂立勞動合同時，如實告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生職業(yè)危害及其后果、防護措施等員工勞動合同、《作業(yè)場所危害因素告知書》企業(yè)/項目部10.2.2對存在嚴(yán)重職業(yè)危害作業(yè)人員進(jìn)行警示教育，使其了解施工過程中職業(yè)危害、預(yù)防和應(yīng)急處理措施；在嚴(yán)重職業(yè)危害作業(yè)崗位，設(shè)置警示標(biāo)識和警示說明，警示說明應(yīng)載明職業(yè)危害各類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施。嚴(yán)重職業(yè)危害作業(yè)人員教育記。教育記錄應(yīng)涉及施工過程中職業(yè)危害、預(yù)防和應(yīng)急處理措施；嚴(yán)重職業(yè)危害作業(yè)崗位警示說明。警示說明應(yīng)載明職業(yè)危害各類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施。項目部10.3職業(yè)危害申報(6分)10.3.1按《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》（國家安監(jiān)總局第27號令）規(guī)定，及時、如實向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報生產(chǎn)過程存在職業(yè)危害因素。發(fā)生變化后及時補報。作業(yè)場所職業(yè)危害申報資料（《作業(yè)場所職業(yè)病危害申報表》或《作業(yè)場所職業(yè)病危害申報表》回執(zhí)單）項目部10.4工傷保險(16分)10.4.1按規(guī)定及時辦理保險（工傷保險、意外傷害保險）。1.員工花名冊；2.員工工傷保險、意外傷害保險憑證及明細(xì)。企業(yè)/項目部如因工傷引起保險理賠，則資料應(yīng)及第12章相一致。10.4.2受傷員工及時獲得相應(yīng)保險待遇。受傷員工保險待遇檔案記錄（理賠及鑒定材料）《工傷認(rèn)定決定書》企業(yè)繳納工傷保險年度憑證社保返回工傷保險憑證《工傷傷殘等級鑒定書》工傷賠償后收據(jù)憑證。企業(yè)/項目部同上。

11.應(yīng)急救援（50分）二級評審項目三級評審項目提供文件及記錄提供方備注11.1應(yīng)急機構(gòu)和隊伍(6分)11.1.1建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作；建立相適應(yīng)專（兼）職應(yīng)急救援人員。必要時及當(dāng)?shù)鼐邆淠芰?yīng)急救援隊伍簽訂應(yīng)急支援協(xié)議。1.安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)和應(yīng)急救援隊伍（人員）文件；2.應(yīng)急支援協(xié)議(必要時)企業(yè)/項目部11.2應(yīng)急預(yù)案(12分)11.2.1在危險源辨識、風(fēng)險分析基礎(chǔ)上，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T9002）要求，建立健全生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案體系（包括綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案等），項目部應(yīng)急預(yù)案體系應(yīng)及項目法人和地方政府應(yīng)急預(yù)案體系保持一致。1.綜合預(yù)案；2.專項預(yù)案；3.現(xiàn)場處置方案示例目錄：綜合預(yù)案：生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案專項預(yù)案：火災(zāi)事故、防洪度汛、觸電事故、物體打擊、高空墜落、中暑中毒、機械傷害、爆炸事故、有毒有害氣體泄漏、坍塌事故、突發(fā)性環(huán)境污染事件、火工品管理、道路交通、地質(zhì)災(zāi)害。現(xiàn)場處置方案：1、人身傷亡事故應(yīng)急處置方案；2、施工現(xiàn)場生活污水處置方案；3、火災(zāi)事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；4、觸電事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；5、高處墜落事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；6、群體食物中毒現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；7交通事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；8、機械傷害事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；9、中暑現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；10、物體打擊事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；11、突發(fā)疾病現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；12、灼傷事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；13、塌方(坍塌)事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；14、大型腳手架事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案15、施工電梯、吊籠故障現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；16、大型機械事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；17、地質(zhì)災(zāi)害現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；18、惡劣天氣現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；19、洪水災(zāi)害現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；20、環(huán)境污染事件應(yīng)急處置方案；21、輸電線路塔上作業(yè)人員遭遇雷電事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；22、施工現(xiàn)場射線傷害處置方案；23、溺水事件應(yīng)急處置方案；24.外來人員強行進(jìn)入施工現(xiàn)場應(yīng)急處置方案；25、人員上訪事件處置方案；26.急性傳染病現(xiàn)場應(yīng)急處置方案。企業(yè):編制系統(tǒng)完整三大預(yù)案;項目部:在企業(yè)預(yù)案體系基礎(chǔ)上,結(jié)合項目部實際情況編制適用項目預(yù)案體系。在危險源辨識、風(fēng)險分析基礎(chǔ)上，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T9002）要求，建立健全生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案體系。11.2.2建立應(yīng)急預(yù)案評