基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題精選附答案

單選題（共60題）1、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé)，以下表述正確的是（）A.托管人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿(mǎn)足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.境外托管人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】B2、下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證、其他權(quán)證D.按發(fā)行地域分類(lèi)，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證【答案】D3、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A4、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.市場(chǎng)價(jià)值法D.證券價(jià)值法【答案】B5、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的對(duì)象是（）。A.企業(yè)的各項(xiàng)基本活動(dòng)B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)治動(dòng)C.企業(yè)的投資活動(dòng)D.企業(yè)的籌資治動(dòng)【答案】A6、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場(chǎng)價(jià)格C.景氣度調(diào)査D.動(dòng)態(tài)分析【答案】C7、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤(pán)后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C8、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實(shí)水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差【答案】C9、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自()。A.固定比例的管理費(fèi)B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值【答案】D10、下列關(guān)于債券流動(dòng)性的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性是指?jìng)耐顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.通常債券的流動(dòng)性大小用債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差的大小反映C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較低D.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)較大的債券的流動(dòng)性比較低【答案】C11、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。A.回購(gòu)協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貸D.商業(yè)票據(jù)【答案】B12、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.產(chǎn)品銷(xiāo)售明細(xì)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A13、債券的（）是指未到期債券的持有者無(wú)法以市值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】B14、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿15、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.不變D.都有可能【答案】A16、()可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D17、價(jià)格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成。A.高于B.低于C.等于D.沒(méi)關(guān)系【答案】A18、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.托管人【答案】D19、關(guān)于回購(gòu)協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)B.中國(guó)人民銀行可將回購(gòu)協(xié)議作為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作C.國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)存在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.正回購(gòu)方存在信用風(fēng)險(xiǎn)，逆回購(gòu)方不存在信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D20、（）類(lèi)金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A.債券B.基金C.證券D.股票【答案】A21、下列不屬于證券市場(chǎng)中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶(hù)費(fèi)C.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)D.印花稅【答案】C22、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長(zhǎng)C.偏離；長(zhǎng)D.偏離；短【答案】D23、不能通過(guò)構(gòu)造資產(chǎn)組合分散掉的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A24、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定【答案】C25、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A26、貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）C.流動(dòng)性高D.交易額較小【答案】D27、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價(jià)值2000萬(wàn)元，負(fù)債總額為500萬(wàn)元，所有者權(quán)益總額為1500萬(wàn)元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A28、股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。A.每股盈余B.股票價(jià)格C.股東權(quán)益總額D.每股面值【答案】C29、關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國(guó)中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無(wú)嚴(yán)格限制【答案】C30、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買(mǎi)入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D31、短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買(mǎi)方為資金（）方，即（）回購(gòu)方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D32、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B33、基金的存款利息收入計(jì)提方式為（）。A.按周計(jì)提B.按月計(jì)提C.按季計(jì)提D.按日計(jì)提【答案】D34、我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。A.銀行間債券市場(chǎng)B.交易所市場(chǎng)C.場(chǎng)外市場(chǎng)D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】C35、下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費(fèi)C.證券托管費(fèi)D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)【答案】C36、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的（）的收益。A.現(xiàn)金B(yǎng).現(xiàn)金等價(jià)物C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物D.存款【答案】C37、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）A.凈現(xiàn)金流量與一段時(shí)間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒(méi)有直接關(guān)系B.一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大C.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和D.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和【答案】D38、美國(guó)學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開(kāi)信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開(kāi)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C.基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A39、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A40、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C41、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.2002年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來(lái)了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念D.合資基金公司的發(fā)展是中國(guó)基金行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的重要組成部分【答案】B42、下列關(guān)于貴金屬類(lèi)大宗商品的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（）。A.具備相對(duì)較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D43、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱(chēng)不包括()。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C44、衍生工具按照特點(diǎn)來(lái)分類(lèi)，不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.獨(dú)立衍生工具【答案】D45、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)型的投資者提供相同類(lèi)型的投資服務(wù)【答案】D46、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由_______承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)_______責(zé)任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；無(wú)限C.基金財(cái)產(chǎn)本身；無(wú)限D(zhuǎn).基金財(cái)產(chǎn)本身；有限【答案】D47、以下關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者的無(wú)差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的B.同一條無(wú)差異曲線上的所有點(diǎn)向投資者提供了相同的效用C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者與風(fēng)險(xiǎn)程度高的投資者相比，其無(wú)差異曲線更陡D.當(dāng)向較低的無(wú)差異曲線移動(dòng)時(shí)，投資者的效用增加【答案】B48、投資者買(mǎi)入某股票10000股，需繳納的稅費(fèi)不包括（）。A.過(guò)戶(hù)費(fèi)B.經(jīng)手費(fèi)C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.印花稅【答案】D49、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》，下列不屬于“市場(chǎng)紀(jì)律與市場(chǎng)體系”部分的是（）。A.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的教育B.相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)多渠道發(fā)放C.投資者在權(quán)益受損時(shí)有向相關(guān)機(jī)構(gòu)申訴的權(quán)利D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)【答案】C50、從2008年9月起基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C51、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)【答案】C52、某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B53、當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率（）A.高B.低C.不確定D.無(wú)關(guān)【答案】A54、以下屬于影響基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B55、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高。A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬理論B.風(fēng)險(xiǎn)控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A56、大宗商品的分類(lèi)不包括()。A.能源類(lèi)B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C57、（）是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易