合同執(zhí)行與風(fēng)險防控：2024內(nèi)部控制指導(dǎo)

合同執(zhí)行與風(fēng)險防控：2024內(nèi)部控制指導(dǎo)本合同目錄一覽1.合同的定義與范圍1.1合同的定義1.2合同的范圍2.合同的執(zhí)行2.1合同的生效條件2.2合同的履行期限2.3合同的履行地點2.4合同的履行方式3.風(fēng)險防控3.1風(fēng)險識別3.2風(fēng)險評估3.3風(fēng)險控制措施4.內(nèi)部控制指導(dǎo)4.1內(nèi)部控制的原則4.2內(nèi)部控制的目標(biāo)4.3內(nèi)部控制的內(nèi)容5.違約責(zé)任5.1違約行為的界定5.2違約責(zé)任的形式5.3違約責(zé)任的計算方式6.爭議解決6.1爭議的解決方式6.2爭議解決的期限7.合同的變更與解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件8.保密條款8.1保密信息的定義8.2保密信息的保護(hù)期限8.3保密信息的例外情況9.合同的終止9.1合同終止的條件9.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理10.適用法律10.1合同的適用法律10.2法律沖突的解決11.爭議解決11.1爭議的解決方式11.2爭議解決的期限12.合同的生效、修改和補充12.1合同的生效條件12.2合同的修改條件12.3合同的補充條件13.合同的解除與終止13.1合同解除的條件13.2合同終止的條件13.3解除或終止合同后的權(quán)利義務(wù)處理14.其他條款14.1合同的轉(zhuǎn)讓14.2合同的繼承14.3合同的強制執(zhí)行第一部分：合同如下：第一條合同的定義與范圍1.1合同的定義1.2合同的范圍（1）標(biāo)的物的種類、數(shù)量、質(zhì)量、價款、交付方式等；（2）乙方的支付義務(wù)和支付方式；（3）甲方的質(zhì)量保證、售后服務(wù)等；（4）雙方的違約責(zé)任、爭議解決方式等；（5）合同的變更、解除和終止條件；（6）其他雙方認(rèn)為需要約定的內(nèi)容。第二條合同的執(zhí)行2.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。2.2合同的履行期限雙方應(yīng)按照本合同約定的期限履行各自的義務(wù)。2.3合同的履行地點本合同的履行地點為甲方所在地。2.4合同的履行方式雙方應(yīng)按照本合同約定的方式履行各自的義務(wù)。第三條風(fēng)險防控3.1風(fēng)險識別雙方應(yīng)積極識別合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施預(yù)防和化解風(fēng)險。3.2風(fēng)險評估雙方應(yīng)對已識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的影響程度和可能性，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.3風(fēng)險控制措施雙方應(yīng)按照評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括但不限于：（1）調(diào)整合同條款，減輕風(fēng)險；（2）增加保障措施，確保合同履行；（3）建立應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)情況。第四條內(nèi)部控制指導(dǎo)4.1內(nèi)部控制的原則雙方應(yīng)遵循合法、合規(guī)、公正、透明的原則，建立和實施內(nèi)部控制制度。4.2內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保合同履行過程中的合規(guī)性、有效性和效率。4.3內(nèi)部控制的內(nèi)容（1）組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計和職責(zé)分工；（2）業(yè)務(wù)流程和控制措施的制定；（3）信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性；（4）內(nèi)部監(jiān)督和評價機(jī)制的建立。第五條違約責(zé)任5.1違約行為的界定5.2違約責(zé)任的形式違約責(zé)任的形式包括但不限于：（1）繼續(xù)履行；（2）支付違約金；（3）賠償損失。5.3違約責(zé)任的計算方式違約金的計算方式按照本合同約定的比例計算。第六條爭議解決6.1爭議的解決方式（1）提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；（2）向人民法院提起訴訟。6.2爭議解決的期限雙方應(yīng)自爭議發(fā)生之日起30日內(nèi)解決爭議。第八條保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指合同履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、客戶信息等。8.2保密信息的保護(hù)期限保密信息的保護(hù)期限自雙方交換之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。8.3保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）保密信息已為公眾所知或者不可避免地為公眾所知；（3）雙方同意解密的信息。第九條合同的終止9.1合同終止的條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）合同履行完畢；（3）一方違約，對方解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定或者雙方約定的其他終止條件。9.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行的義務(wù)，包括但不限于：（1）支付尚未支付的款項；（2）返還已經(jīng)收到的貨物或者服務(wù)；（3）承擔(dān)合同終止后的違約責(zé)任。第十條適用法律10.1合同的適用法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2法律沖突的解決如本合同的內(nèi)容與中華人民共和國法律、法規(guī)相抵觸，雙方應(yīng)協(xié)商修改合同，以確保合同合法有效。第十一條合同的生效、修改和補充11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.2合同的修改條件合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。11.3合同的補充條件合同的補充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。第十二條合同的解除與終止12.1合同解除的條件合同解除的條件按照本合同第九條第（3）項約定執(zhí)行。12.2合同終止的條件合同終止的條件按照本合同第九條第（1）項至第（4）項約定執(zhí)行。12.3解除或終止合同后的權(quán)利義務(wù)處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行的義務(wù)，包括但不限于：（1）支付尚未支付的款項；（2）返還已經(jīng)收到的貨物或者服務(wù)；（3）承擔(dān)合同解除或終止后的違約責(zé)任。第十三條其他條款13.1合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2合同的繼承本合同的權(quán)利義務(wù)依法繼承。13.3合同的強制執(zhí)行如一方不履行本合同，另一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院申請強制執(zhí)行。第十四條爭議解決14.1爭議的解決方式（1）提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；（2）向人民法院提起訴訟。14.2爭議解決的期限雙方應(yīng)自爭議發(fā)生之日起30日內(nèi)解決爭議。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：標(biāo)的物詳細(xì)清單詳細(xì)列出甲方提供給乙方的貨物或服務(wù)的具體種類、數(shù)量、質(zhì)量等詳細(xì)信息。2.附件二：支付方式說明詳細(xì)說明貨款或服務(wù)費用的支付方式、支付期限、支付賬戶等信息。3.附件三：質(zhì)量保證協(xié)議詳細(xì)規(guī)定甲方對標(biāo)的物的質(zhì)量保證范圍、保證期限、保證措施等內(nèi)容。4.附件四：售后服務(wù)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定甲方對標(biāo)的物提供的售后服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)方式等信息。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)、保密信息的范圍、保密期限等信息。6.附件六：內(nèi)部控制制度說明詳細(xì)說明雙方根據(jù)本合同建立的內(nèi)部控制制度，包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息真實性等。7.附件七：風(fēng)險評估報告雙方根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對已識別的風(fēng)險進(jìn)行報告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。8.附件八：應(yīng)急預(yù)案詳細(xì)列出雙方在合同履行過程中應(yīng)對突發(fā)情況的應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急措施、責(zé)任分工等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時間、數(shù)量、質(zhì)量提供標(biāo)的物的，乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行合同，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例：甲方未能在合同約定的時間內(nèi)提供貨物，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此導(dǎo)致乙方不能按時完成項目導(dǎo)致的損失。2.乙方未按約定時間、方式支付貨款或服務(wù)費用的，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行合同，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例：乙方未能在合同約定的時間內(nèi)支付貨款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此導(dǎo)致甲方資金流轉(zhuǎn)困難的損失。3.甲方提供的標(biāo)的物質(zhì)量不符合約定的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)質(zhì)量保證責(zé)任，包括但不限于免費維修、更換、退款等。示例：甲方提供的貨物存在質(zhì)量問題，乙方有權(quán)要求甲方免費更換或退款。4.乙方未按約定使用標(biāo)的物，導(dǎo)致貨物損壞或服務(wù)無法正常進(jìn)行的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的維修費用或服務(wù)費用。示例：乙方未按約定操作導(dǎo)致貨物損壞，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)維修費用。說明三：法律名詞及解釋：1.標(biāo)的物：指合同雙方約定的、甲方應(yīng)提供給乙方的貨物或服務(wù)