科技監(jiān)督和評估體系建設工作方案

科技監(jiān)督和評估體系建設工作方案為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會關于轉變政府職能、依法行政、加強權力制約與監(jiān)督等精神，落實《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)[2014]64號）中“建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制”的要求，科技部、財政部系統(tǒng)開展調研，總結借鑒國內外有關監(jiān)督和評估工作的成功經驗及做法，充分征求并吸納各方面意見，研究提出了科技監(jiān)督和評估體系建設工作方案。一、總體思路以構建統(tǒng)一、高效、透明、規(guī)范的科技監(jiān)督和評估體系為目標，一體化部署科技計劃管理和監(jiān)督、評估工作，確保監(jiān)督和評估工作跟得上、管得住。著力加強科技監(jiān)督和評估制度及規(guī)范制訂，強化統(tǒng)籌部署、分層實施和質量控制，綜合運用“制度+合同+技術”的手段，注重事前風險防范，強化事中、事后的監(jiān)督、績效評估和責任倒查，逐步實現(xiàn)“有決策、有選擇就要有評估，有授權、有委托就要有監(jiān)管”，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調的現(xiàn)代科技治理體系。要遵循科研規(guī)律，監(jiān)督和評估工作既要有力有效，又要減少對正?？蒲谢顒拥挠绊?，促進科技管理的科學化、規(guī)范化和人性化，提高資金使用效益。（一）統(tǒng)籌設計、分步實施。強化監(jiān)督和評估工作體系整體構架設計和統(tǒng)籌部署，加強與科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）管理改革整體推進工作的協(xié)同；結合改革實施步驟和工作需要，按照輕重緩急，突出重點，分步推進。（二）制度先行，強化各主體的責任。把制訂和完善制度標準規(guī)范擺在優(yōu)先位置，將監(jiān)督和評估工作內容和要求融入科技工作重點環(huán)節(jié)和科技計劃管理全過程，強化對社會關注度高、風險性較強環(huán)節(jié)的監(jiān)督和評估，明晰各主體職責，分層開展監(jiān)督和評估工作。（三）注重內部控制與外部監(jiān)督相結合，推動監(jiān)督方式多樣化。加強項目管理專業(yè)機構（以下簡稱專業(yè)機構）和項目承擔單位等內部制度建設，建立健全內部風險控制管理體系，強化公開公示，同時發(fā)揮專項檢查、專項審計、隨機抽查、績效評估、受理投訴等外部監(jiān)督作用，推動監(jiān)督方式多樣化，形成監(jiān)督合力。（四）充分利用信息化手段，實現(xiàn)全過程痕跡管理。運用互聯(lián)網和大數(shù)據技術，依托國家科技管理信息系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的監(jiān)督和評估信息平臺，強化日常的痕跡管理，加強監(jiān)督和評估信息共享，提高質量和效率，實現(xiàn)管理全透明、可查詢、可追溯、可問責。（五）注重結果的反饋和運用，促進科學決策和管理。建立監(jiān)督和評估結果反饋機制，促進科技工作整體績效提升；強化監(jiān)督和評估結果運用，健全守信激勵和失信懲戒機制，推動構建科研信用體系。

二、建立統(tǒng)籌協(xié)調的監(jiān)督和評估體系科技部、財政部會同有關部門加強統(tǒng)籌協(xié)調，堅持內部控制與外部監(jiān)督相結合，構建高效、協(xié)調的監(jiān)督和評估工作體系。（一）明確各監(jiān)督主體職責。按照“誰主責，誰接受監(jiān)督”、權責對等的原則，結合科技計劃管理層級，實行分層分級的監(jiān)督機制。1.科技部、財政部職責。負責制定統(tǒng)一的監(jiān)督和評估工作制度規(guī)范和要求，統(tǒng)籌協(xié)調組織監(jiān)督和評估工作；制定年度監(jiān)督、評估工作計劃方案，組織開展科技計劃的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構的履職盡責情況等的監(jiān)督和評估工作；會同有關部門和地方對項目和資金管理使用情況開展隨機抽查。2.各有關部門和地方職責。各有關部門根據科技計劃管理職責，開展相關科技計劃和項目的監(jiān)督，負責對承擔科技計劃、項目的所屬單位日常管理和監(jiān)督，加強對所屬單位作為專業(yè)機構的建設、日常運行的管理和監(jiān)督，發(fā)揮其在相關領域科技計劃和項目研發(fā)質量、成果轉化應用以及績效目標實現(xiàn)等績效評估中的作用。注重發(fā)揮有關地方的作用，對所在地區(qū)所屬單位和企業(yè)承擔的科技計劃任務和科研資金使用情況的指導和監(jiān)督。3.專業(yè)機構職責。主要負責相關項目任務執(zhí)行和資金使用過程管理和監(jiān)督。4.項目承擔單位職責。主要負責所承擔項目的執(zhí)行及資金管理使用的日常管理和監(jiān)督。5.充分發(fā)揮監(jiān)督和評估專業(yè)化支撐機構、第三方機構對監(jiān)督和評估工作的支撐作用，有效發(fā)揮公眾監(jiān)督作用。（二）突出法人責任，強化自律意識。實行法人負責制，專業(yè)機構和項目承擔單位等按要求建立健全內部管理制度規(guī)范和風險防控體系，推進不相容崗位分離，建立內部決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約相互協(xié)調機制，嚴格控制自由裁量權，將此作為專業(yè)機構和項目承擔單位履職盡責的重要考核指標和監(jiān)督的重要內容，使監(jiān)督和評估工作融合于日常管理和項目執(zhí)行中?？蒲腥藛T要強化自律意識，嚴格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規(guī)定，規(guī)范項目執(zhí)行和資金使用行為。（三）建立全方位的信息公開制度。按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，科技計劃管理各責任主體和監(jiān)督主體都要強化公開公示制度。政府部門和專業(yè)機構要通過國家科技管理信息系統(tǒng)或具有一定影響度的便于利益相關方知曉的網站上，主動向社會公開相關管理制度和規(guī)范、視頻評審和會議評審專家名單、科研項目立項、資金安排、驗收結果及監(jiān)督和評估結果等信息，接受社會監(jiān)督；項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要項目合作單位、主要研究人員、科研資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監(jiān)督。（四）加強政府部門外部監(jiān)督和評估工作的統(tǒng)籌。在加強專業(yè)機構內部控制和項目承擔單位日常管理工作基礎上，政府部門要強化對專業(yè)機構履職盡責情況和科技計劃管理實施的重點關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和績效評估，注重工作統(tǒng)籌和質量控制，避免交叉重復，減少對正?？蒲谢顒佑绊憽?.加強協(xié)調、統(tǒng)一組織實施?？萍疾?、財政部牽頭建立監(jiān)督和評估工作定期溝通及協(xié)調機制，統(tǒng)籌協(xié)調各監(jiān)督主體制定監(jiān)督和評估工作年度計劃和方案，明確監(jiān)督和評估工作的對象、時間、方式、實施主體和結果要求等，并向社會公開公示，規(guī)范監(jiān)督檢查工作。未列入年度計劃的，除受理舉報外，各監(jiān)督主體原則上不隨意開展監(jiān)督和評估工作。各監(jiān)督主體要按照統(tǒng)一要求，及時報送監(jiān)督和評估結果并納入國家科技管理信息系統(tǒng)，促進信息共享；加強監(jiān)督和評估工作與審計、監(jiān)察等工作的協(xié)調配合，加強政府部門監(jiān)督工作與專業(yè)機構日常監(jiān)督工作的協(xié)調和銜接，推動監(jiān)督檢查工作的銜接和結果共享，形成工作合力。2.規(guī)范監(jiān)督檢查的時間和頻率。充分利用電子監(jiān)督檢查等方式，嚴格控制年度項目現(xiàn)場監(jiān)督檢查比例，最大限度減少對正?？蒲谢顒拥挠绊?。按照“三評”工作要求，原則上年度項目監(jiān)督檢查工作要集中在3至4個月內開展，執(zhí)行期為3年以內的項目最多只開展1次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，一個項目一個年度最多只進行一次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對同一個單位的現(xiàn)場監(jiān)督檢查要集中進行。監(jiān)督檢查要與信用等級掛鉤，對于信用記錄差的單位和項目人員，加大監(jiān)督檢查頻次。三、科技計劃組織實施的監(jiān)督和評估結合國家重點研發(fā)計劃試點專項推進工作，探索實施“制度+合同+技術”的監(jiān)督和評估模式。根據五類科技計劃性質和特點，分類開展監(jiān)督和評估工作。（一）實施科技計劃管理全過程監(jiān)督。實行“1+N+1”的工作模式，將監(jiān)督和評估工作融于科技計劃管理全過程。前一個1是科技計劃實施前，將監(jiān)督和評估的內容和要求，納入各計劃/資金管理辦法或相關合同中予以明確，與計劃管理同步部署、制度先行；N為計劃管理各環(huán)節(jié)，強化責任主體日常管理記錄、報告制度和信息公開，實行痕跡化管理，自覺接受各方監(jiān)督；后一個1是計劃實施完成后的總體績效評估。（二）強化對關鍵節(jié)點和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督和評估。政府部門要強化對專業(yè)機構履職盡責情況的監(jiān)督和績效評估，確保接住管好政府下放的項目管理工作；加強對咨詢評審專家履職公平、公正、公開情況的監(jiān)督和評估，并作為聘任與調整的重要依據；對于項目評審專家遴選和使用、項目評審工作、項目實施和資金使用、項目驗收、實施績效等社會關注度高、風險性較強的環(huán)節(jié)，強化監(jiān)督約束機制建設，并對相關責任進行倒查，有效管控風險。（三）建立統(tǒng)一的監(jiān)督和評估工作信息平臺。依托國家科技管理信息系統(tǒng)，構建統(tǒng)一的監(jiān)督和評估信息平臺，建立監(jiān)督和評估數(shù)據庫、科研信用數(shù)據庫、監(jiān)督和評估支撐機構數(shù)據庫，開展電子監(jiān)督檢查，推動監(jiān)督、評估信息數(shù)據積累和共享，實現(xiàn)風險預警和防控，提高監(jiān)督和評估工作的質量和效率。（四）加強對科技計劃績效評估?？萍加媱澞繕巳蝿胀瓿珊螅家M織績效評估，重點評估管理、產出、效果影響等績效?？冃гu估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，充分發(fā)揮中國科學院、中國工程院、中國科協(xié)等作用。根據評估工作需要，引入國際評估機制。（五）強化監(jiān)督和評估結果的運用。建立監(jiān)督和評估結果共享、公開和年度報告制度，及時將結果反饋給相關責任主體，促進改進管理、科技計劃動態(tài)調整和優(yōu)化，并作為中央財政持續(xù)滾動支持的重要依據。建立監(jiān)督和評估結果與獎優(yōu)罰劣的聯(lián)動機制，將監(jiān)督和評估結果作為建立信用等級評價的重要指標，并與今后的任務承擔、資金使用、監(jiān)督檢查頻次直接掛鉤。建立問責機制和責任倒查機制，實行“黑名單”制度，明確懲處的具體辦法和措施。對于監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題，移交相關部門查處。四、強化對專業(yè)機構的監(jiān)督和評估在專業(yè)機構相關管理制度和任務委托協(xié)議中明確對專業(yè)機構監(jiān)督管理的剛性要求，強化內部控制和法人負責制，加強外部監(jiān)督，確保專業(yè)機構接住管好政府轉移下放的項目管理工作。（一）建立和完善專業(yè)機構內控體系。1.完善法人治理結構，組建理事會、監(jiān)事會，制定章程。2.建立健全內部管理制度規(guī)范、風險防控體系和質量控制體系，完善科學規(guī)范的決策機制，重大決策需召開黨政聯(lián)席會議確定，要有連續(xù)可查的原始會議記錄等管理記錄。3.建立內部決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約和相互協(xié)調機制，落實關鍵崗位相互制約機制，確保不相容崗位相互分離。如，咨詢專家遴選與使用、項目立項與驗收環(huán)節(jié)要由專業(yè)機構內設的不同部門（處室）負責，且由不同的領導分管等。4.建立專門的內設監(jiān)督機構或指定專門人員，負責內部控制以及對項目進行監(jiān)管，加強內部資金使用、合同管理、資產管理以及檔案管理等工作。（二）專業(yè)機構要按照制度規(guī)范嚴格履行職責。1.結合科技項目特點和專業(yè)機構的實際情況，專業(yè)機構可探索實行項目專員制、項目監(jiān)理制以及吸納公眾參與監(jiān)督的工作機制等，加強對科技項目執(zhí)行和資金使用的監(jiān)督檢查和績效評估。2.實行公開公示制度，按規(guī)定對項目立項、資金安排、驗收結果等，除涉及國家秘密的信息外，要向社會公開，接受各方監(jiān)督。3.及時記錄項目實施全過程信息和項目承擔單位、咨詢專家和科研人員的信用情況，對項目實行“痕跡化”管理。4.實行年度報告和重大事項報告制度，及時報告履職情況、專項實施效果和監(jiān)督結果等。（三）強化對專業(yè)機構的外部監(jiān)督。1.政府向社會公開專業(yè)機構年度工作報告，接受社會監(jiān)督。2.由政府部門采取專項檢查、專項審計、抽查、受理舉報以及績效評估等方式，對專業(yè)機構履職盡責情況，內部控制制度、操作規(guī)程建設和落實以及所負責管理專項的實施績效等進行評估和監(jiān)督。3.建立專業(yè)機構信用體系，信用情況作為以后專業(yè)機構遴選和動態(tài)調整的重要依據，實現(xiàn)專業(yè)機