科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案

科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、依法行政、加強(qiáng)權(quán)力制約與監(jiān)督等精神，落實《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)[2014]64號）中“建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機(jī)制”的要求，科技部、財政部系統(tǒng)開展調(diào)研，總結(jié)借鑒國內(nèi)外有關(guān)監(jiān)督和評估工作的成功經(jīng)驗及做法，充分征求并吸納各方面意見，研究提出了科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案。一、總體思路以構(gòu)建統(tǒng)一、高效、透明、規(guī)范的科技監(jiān)督和評估體系為目標(biāo)，一體化部署科技計劃管理和監(jiān)督、評估工作，確保監(jiān)督和評估工作跟得上、管得住。著力加強(qiáng)科技監(jiān)督和評估制度及規(guī)范制訂，強(qiáng)化統(tǒng)籌部署、分層實施和質(zhì)量控制，綜合運(yùn)用“制度+合同+技術(shù)”的手段，注重事前風(fēng)險防范，強(qiáng)化事中、事后的監(jiān)督、績效評估和責(zé)任倒查，逐步實現(xiàn)“有決策、有選擇就要有評估，有授權(quán)、有委托就要有監(jiān)管”，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技治理體系。要遵循科研規(guī)律，監(jiān)督和評估工作既要有力有效，又要減少對正?？蒲谢顒拥挠绊?，促進(jìn)科技管理的科學(xué)化、規(guī)范化和人性化，提高資金使用效益。（一）統(tǒng)籌設(shè)計、分步實施。強(qiáng)化監(jiān)督和評估工作體系整體構(gòu)架設(shè)計和統(tǒng)籌部署，加強(qiáng)與科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）管理改革整體推進(jìn)工作的協(xié)同；結(jié)合改革實施步驟和工作需要，按照輕重緩急，突出重點，分步推進(jìn)。（二）制度先行，強(qiáng)化各主體的責(zé)任。把制訂和完善制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范擺在優(yōu)先位置，將監(jiān)督和評估工作內(nèi)容和要求融入科技工作重點環(huán)節(jié)和科技計劃管理全過程，強(qiáng)化對社會關(guān)注度高、風(fēng)險性較強(qiáng)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和評估，明晰各主體職責(zé)，分層開展監(jiān)督和評估工作。（三）注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合，推動監(jiān)督方式多樣化。加強(qiáng)項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）和項目承擔(dān)單位等內(nèi)部制度建設(shè)，建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制管理體系，強(qiáng)化公開公示，同時發(fā)揮專項檢查、專項審計、隨機(jī)抽查、績效評估、受理投訴等外部監(jiān)督作用，推動監(jiān)督方式多樣化，形成監(jiān)督合力。（四）充分利用信息化手段，實現(xiàn)全過程痕跡管理。運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托國家科技管理信息系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的監(jiān)督和評估信息平臺，強(qiáng)化日常的痕跡管理，加強(qiáng)監(jiān)督和評估信息共享，提高質(zhì)量和效率，實現(xiàn)管理全透明、可查詢、可追溯、可問責(zé)。（五）注重結(jié)果的反饋和運(yùn)用，促進(jìn)科學(xué)決策和管理。建立監(jiān)督和評估結(jié)果反饋機(jī)制，促進(jìn)科技工作整體績效提升；強(qiáng)化監(jiān)督和評估結(jié)果運(yùn)用，健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制，推動構(gòu)建科研信用體系。

二、建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的監(jiān)督和評估體系科技部、財政部會同有關(guān)部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅持內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合，構(gòu)建高效、協(xié)調(diào)的監(jiān)督和評估工作體系。（一）明確各監(jiān)督主體職責(zé)。按照“誰主責(zé)，誰接受監(jiān)督”、權(quán)責(zé)對等的原則，結(jié)合科技計劃管理層級，實行分層分級的監(jiān)督機(jī)制。1.科技部、財政部職責(zé)。負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)督和評估工作制度規(guī)范和要求，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)組織監(jiān)督和評估工作；制定年度監(jiān)督、評估工作計劃方案，組織開展科技計劃的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況等的監(jiān)督和評估工作；會同有關(guān)部門和地方對項目和資金管理使用情況開展隨機(jī)抽查。2.各有關(guān)部門和地方職責(zé)。各有關(guān)部門根據(jù)科技計劃管理職責(zé)，開展相關(guān)科技計劃和項目的監(jiān)督，負(fù)責(zé)對承擔(dān)科技計劃、項目的所屬單位日常管理和監(jiān)督，加強(qiáng)對所屬單位作為專業(yè)機(jī)構(gòu)的建設(shè)、日常運(yùn)行的管理和監(jiān)督，發(fā)揮其在相關(guān)領(lǐng)域科技計劃和項目研發(fā)質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及績效目標(biāo)實現(xiàn)等績效評估中的作用。注重發(fā)揮有關(guān)地方的作用，對所在地區(qū)所屬單位和企業(yè)承擔(dān)的科技計劃任務(wù)和科研資金使用情況的指導(dǎo)和監(jiān)督。3.專業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)。主要負(fù)責(zé)相關(guān)項目任務(wù)執(zhí)行和資金使用過程管理和監(jiān)督。4.項目承擔(dān)單位職責(zé)。主要負(fù)責(zé)所承擔(dān)項目的執(zhí)行及資金管理使用的日常管理和監(jiān)督。5.充分發(fā)揮監(jiān)督和評估專業(yè)化支撐機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)對監(jiān)督和評估工作的支撐作用，有效發(fā)揮公眾監(jiān)督作用。（二）突出法人責(zé)任，強(qiáng)化自律意識。實行法人負(fù)責(zé)制，專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位等按要求建立健全內(nèi)部管理制度規(guī)范和風(fēng)險防控體系，推進(jìn)不相容崗位分離，建立內(nèi)部決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約相互協(xié)調(diào)機(jī)制，嚴(yán)格控制自由裁量權(quán)，將此作為專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位履職盡責(zé)的重要考核指標(biāo)和監(jiān)督的重要內(nèi)容，使監(jiān)督和評估工作融合于日常管理和項目執(zhí)行中。科研人員要強(qiáng)化自律意識，嚴(yán)格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規(guī)定，規(guī)范項目執(zhí)行和資金使用行為。（三）建立全方位的信息公開制度。按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，科技計劃管理各責(zé)任主體和監(jiān)督主體都要強(qiáng)化公開公示制度。政府部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)要通過國家科技管理信息系統(tǒng)或具有一定影響度的便于利益相關(guān)方知曉的網(wǎng)站上，主動向社會公開相關(guān)管理制度和規(guī)范、視頻評審和會議評審專家名單、科研項目立項、資金安排、驗收結(jié)果及監(jiān)督和評估結(jié)果等信息，接受社會監(jiān)督；項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要項目合作單位、主要研究人員、科研資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。（四）加強(qiáng)政府部門外部監(jiān)督和評估工作的統(tǒng)籌。在加強(qiáng)專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和項目承擔(dān)單位日常管理工作基礎(chǔ)上，政府部門要強(qiáng)化對專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況和科技計劃管理實施的重點關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和績效評估，注重工作統(tǒng)籌和質(zhì)量控制，避免交叉重復(fù)，減少對正?？蒲谢顒佑绊?。1.加強(qiáng)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一組織實施?？萍疾俊⒇斦繝款^建立監(jiān)督和評估工作定期溝通及協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各監(jiān)督主體制定監(jiān)督和評估工作年度計劃和方案，明確監(jiān)督和評估工作的對象、時間、方式、實施主體和結(jié)果要求等，并向社會公開公示，規(guī)范監(jiān)督檢查工作。未列入年度計劃的，除受理舉報外，各監(jiān)督主體原則上不隨意開展監(jiān)督和評估工作。各監(jiān)督主體要按照統(tǒng)一要求，及時報送監(jiān)督和評估結(jié)果并納入國家科技管理信息系統(tǒng)，促進(jìn)信息共享；加強(qiáng)監(jiān)督和評估工作與審計、監(jiān)察等工作的協(xié)調(diào)配合，加強(qiáng)政府部門監(jiān)督工作與專業(yè)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)督工作的協(xié)調(diào)和銜接，推動監(jiān)督檢查工作的銜接和結(jié)果共享，形成工作合力。2.規(guī)范監(jiān)督檢查的時間和頻率。充分利用電子監(jiān)督檢查等方式，嚴(yán)格控制年度項目現(xiàn)場監(jiān)督檢查比例，最大限度減少對正?？蒲谢顒拥挠绊憽０凑铡叭u”工作要求，原則上年度項目監(jiān)督檢查工作要集中在3至4個月內(nèi)開展，執(zhí)行期為3年以內(nèi)的項目最多只開展1次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，一個項目一個年度最多只進(jìn)行一次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對同一個單位的現(xiàn)場監(jiān)督檢查要集中進(jìn)行。監(jiān)督檢查要與信用等級掛鉤，對于信用記錄差的單位和項目人員，加大監(jiān)督檢查頻次。三、科技計劃組織實施的監(jiān)督和評估結(jié)合國家重點研發(fā)計劃試點專項推進(jìn)工作，探索實施“制度+合同+技術(shù)”的監(jiān)督和評估模式。根據(jù)五類科技計劃性質(zhì)和特點，分類開展監(jiān)督和評估工作。（一）實施科技計劃管理全過程監(jiān)督。實行“1+N+1”的工作模式，將監(jiān)督和評估工作融于科技計劃管理全過程。前一個1是科技計劃實施前，將監(jiān)督和評估的內(nèi)容和要求，納入各計劃/資金管理辦法或相關(guān)合同中予以明確，與計劃管理同步部署、制度先行；N為計劃管理各環(huán)節(jié)，強(qiáng)化責(zé)任主體日常管理記錄、報告制度和信息公開，實行痕跡化管理，自覺接受各方監(jiān)督；后一個1是計劃實施完成后的總體績效評估。（二）強(qiáng)化對關(guān)鍵節(jié)點和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督和評估。政府部門要強(qiáng)化對專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況的監(jiān)督和績效評估，確保接住管好政府下放的項目管理工作；加強(qiáng)對咨詢評審專家履職公平、公正、公開情況的監(jiān)督和評估，并作為聘任與調(diào)整的重要依據(jù)；對于項目評審專家遴選和使用、項目評審工作、項目實施和資金使用、項目驗收、實施績效等社會關(guān)注度高、風(fēng)險性較強(qiáng)的環(huán)節(jié)，強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制建設(shè)，并對相關(guān)責(zé)任進(jìn)行倒查，有效管控風(fēng)險。（三）建立統(tǒng)一的監(jiān)督和評估工作信息平臺。依托國家科技管理信息系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一的監(jiān)督和評估信息平臺，建立監(jiān)督和評估數(shù)據(jù)庫、科研信用數(shù)據(jù)庫、監(jiān)督和評估支撐機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫，開展電子監(jiān)督檢查，推動監(jiān)督、評估信息數(shù)據(jù)積累和共享，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警和防控，提高監(jiān)督和評估工作的質(zhì)量和效率。（四）加強(qiáng)對科技計劃績效評估。科技計劃目標(biāo)任務(wù)完成后，都要組織績效評估，重點評估管理、產(chǎn)出、效果影響等績效?？冃гu估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，充分發(fā)揮中國科學(xué)院、中國工程院、中國科協(xié)等作用。根據(jù)評估工作需要，引入國際評估機(jī)制。（五）強(qiáng)化監(jiān)督和評估結(jié)果的運(yùn)用。建立監(jiān)督和評估結(jié)果共享、公開和年度報告制度，及時將結(jié)果反饋給相關(guān)責(zé)任主體，促進(jìn)改進(jìn)管理、科技計劃動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，并作為中央財政持續(xù)滾動支持的重要依據(jù)。建立監(jiān)督和評估結(jié)果與獎優(yōu)罰劣的聯(lián)動機(jī)制，將監(jiān)督和評估結(jié)果作為建立信用等級評價的重要指標(biāo)，并與今后的任務(wù)承擔(dān)、資金使用、監(jiān)督檢查頻次直接掛鉤。建立問責(zé)機(jī)制和責(zé)任倒查機(jī)制，實行“黑名單”制度，明確懲處的具體辦法和措施。對于監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題，移交相關(guān)部門查處。四、強(qiáng)化對專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和評估在專業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)管理制度和任務(wù)委托協(xié)議中明確對專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的剛性要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制和法人負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)外部監(jiān)督，確保專業(yè)機(jī)構(gòu)接住管好政府轉(zhuǎn)移下放的項目管理工作。（一）建立和完善專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系。1.完善法人治理結(jié)構(gòu)，組建理事會、監(jiān)事會，制定章程。2.建立健全內(nèi)部管理制度規(guī)范、風(fēng)險防控體系和質(zhì)量控制體系，完善科學(xué)規(guī)范的決策機(jī)制，重大決策需召開黨政聯(lián)席會議確定，要有連續(xù)可查的原始會議記錄等管理記錄。3.建立內(nèi)部決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約和相互協(xié)調(diào)機(jī)制，落實關(guān)鍵崗位相互制約機(jī)制，確保不相容崗位相互分離。如，咨詢專家遴選與使用、項目立項與驗收環(huán)節(jié)要由專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的不同部門（處室）負(fù)責(zé)，且由不同的領(lǐng)導(dǎo)分管等。4.建立專門的內(nèi)設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專門人員，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制以及對項目進(jìn)行監(jiān)管，加強(qiáng)內(nèi)部資金使用、合同管理、資產(chǎn)管理以及檔案管理等工作。（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)要按照制度規(guī)范嚴(yán)格履行職責(zé)。1.結(jié)合科技項目特點和專業(yè)機(jī)構(gòu)的實際情況，專業(yè)機(jī)構(gòu)可探索實行項目專員制、項目監(jiān)理制以及吸納公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制等，加強(qiáng)對科技項目執(zhí)行和資金使用的監(jiān)督檢查和績效評估。2.實行公開公示制度，按規(guī)定對項目立項、資金安排、驗收結(jié)果等，除涉及國家秘密的信息外，要向社會公開，接受各方監(jiān)督。3.及時記錄項目實施全過程信息和項目承擔(dān)單位、咨詢專家和科研人員的信用情況，對項目實行“痕跡化”管理。4.實行年度報告和重大事項報告制度，及時報告履職情況、專項實施效果和監(jiān)督結(jié)果等。（三）強(qiáng)化對專業(yè)機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)督。1.政府向社會公開專業(yè)機(jī)構(gòu)年度工作報告，接受社會監(jiān)督。2.由政府部門采取專項檢查、專項審計、抽查、受理舉報以及績效評估等方式，對專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況，內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程建設(shè)和落實以及所負(fù)責(zé)管理專項的實施績效等進(jìn)行評估和監(jiān)督。3.建立專業(yè)機(jī)構(gòu)信用體系，信用情況作為以后專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)，實現(xiàn)專業(yè)機(jī)