北交所輔導測試三

北交所輔導測試三您的姓名：[填空題]_________________________________51.根據(jù)《證券法》，下列關于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰B.沒有違法所得的，給予警告(正確答案)C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款52.根據(jù)《證券法》，下列關于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D.單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)53.根據(jù)《證券法》，下列事項中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]A.已公開披露的公司分配股利的計劃(正確答案)B.公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施54.根據(jù)《證券法》，證券交易活動的下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]A.涉及發(fā)行人經(jīng)營的尚未公開的信息B.涉及發(fā)行人財務的尚未公開的信息C.對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息D.涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃，對該發(fā)行人證券的市場價格沒有重大影響的尚未公開的信息(正確答案)55.根據(jù)《證券法》，上市公司下列事件中，不屬于重大事件的是（）。[單選題]A.公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C.公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額百分之十五(正確答案)D.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況56.某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[單選題]A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則C.不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為(正確答案)D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為57.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。

與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易[單選題]B.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易C.利用自己的投資研究能力買賣股票(正確答案)D.利用在其他相關市場的活動操縱證券市場58.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[單選題]A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C.不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報D.對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行合法的證券交易(正確答案)59.根據(jù)《證券法》，下列行為中，屬于操縱證券市場的是（）。[單選題]A.某上市公司分配股利、增資的計劃，投資者尚未得知，張某作為該上市公司的高級管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票B.王某利用因職務便利獲取的未公開信息，以獲利為目的，大量交易該未公開信息所涉股票C.李某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，影響股票交易價格和交易量(正確答案)D.劉某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個月后又買入60.根據(jù)《證券法》，下列交易行為中，不違反規(guī)定的是（）。[單選題]A.違背客戶的委托為其買賣證券B.投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券C.出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D.國有獨資公司經(jīng)國家有關部門授權或批準買賣上市交易的股票(正確答案)61.根據(jù)《證券法》，下列關于證券交易行為的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場B.禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導C.編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當承擔連帶賠償責任(正確答案)D.傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣62.根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為，證券公司的下列行為中，不屬于禁止行為的是（）。[單選題]A.具備融資融券業(yè)務資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券63.根據(jù)《證券法》，下列關于禁止性行為的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]A.任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易B.證券公司及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當認真查明責任人和交易細節(jié)后，向證券交易所報告(正確答案)C.任何單位和個人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易D.證券公司員工不得接受客戶的全權委托為其買賣證券64.根據(jù)《證券法》，下列關于要約收購的有關說法，正確的是（）。[單選題]A.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票D.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可采取超出要約的條件買入被收購公司的股票65.根據(jù)《證券法》，下列關于要約收購的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]A.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當發(fā)出收購要約B.依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明相關事項C.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日(正確答案)D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易66.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]A.12個月內(nèi)B.18個月內(nèi)(正確答案)C.24個月內(nèi)D.36個月內(nèi)67.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]A.10%B.20%C.30%(正確答案)D.50%68.根據(jù)《證券法》，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時，應當依法進行報告和公告。[單選題]A.2％B.3％C.4％D.5％(正確答案)69.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[單選題]A.1%B.5%(正確答案)C.10%D.15%70.根據(jù)《證券法》，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。[單選題]A.1%(正確答案)B.2%C.3%D.5%71.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]A.10%B.20%C.30%(正確答案)D.50%72.根據(jù)《證券法》，信息披露義務人披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。[單選題]A.虛假記載、誤導性陳述或遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏(正確答案)73.根據(jù)《證券法》，下列關于信息披露的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人可以選擇在境外或境內(nèi)證券交易場所之一披露相關信息(正確答案)C.發(fā)行人及其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務D.依法披露的信息，應當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱74.根據(jù)《證券法》，下列關于信息披露的說法，錯誤的是（C）。[單選題]A.信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個人泄露B.任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人不得自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息(正確答案)D.信息披露義務人披露的信息，不得誤導投資者75.根據(jù)《證券法》，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關信息。[單選題]A.年度報告、中期報告、臨時公告(正確答案)B.新聞發(fā)布會C.記者招待會D.投資者路演推介會76.根據(jù)《證券法》，上市公司的下列文件中，屬于定期報告的是（）。[單選題]A.月度報告B.中期報告(正確答案)C.對外投資公告D.招股說明書77.根據(jù)《證券法》，上市公司年度報告應當在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。[單選題]A.3B.4(正確答案)C.5D.678.根據(jù)《證券法》，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證券交易所報送中期報告。[單選題]A.1個月B.2個月(正確答案)C.3個月D.4個月79.根據(jù)《證券法》，下列事項中必須以臨時報告形式公告的是（）。[單選題]A.董事辭職(正確答案)B.中層干部辭職C.公司經(jīng)營范圍的變化D.持有公司4%股份的股東，其持有股份情況發(fā)生變化80.根據(jù)《證券法》，上市公司定期報告應當由公司（）簽署書面確認意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。[單選題]A.董事長、董事會秘書B.董事長、總經(jīng)理C.董事長、高級管理人員D.董事、高級管理人員(正確答案)81.根據(jù)《證券法》，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項時，不需以臨時報告形式公告的是（）。[單選題]A.債券信用評級發(fā)生變化B.發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆rC.某中層干部辭職(正確答案)D.生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化82.根據(jù)《證券法》，下列屬于上市公司臨時報告中應披露的重大事件的是（）。[單選題]A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B.公司某項業(yè)務微虧C.公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D.公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五83.根據(jù)《證券法》，依法披露的信息，應當在（）發(fā)布。[單選題]A.當?shù)刈畲髨蠹圔.證券專業(yè)網(wǎng)站C.證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D.電視電臺84.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關于賠償責任的說法中，錯誤的是（）。[單選題]A.發(fā)行人應當承擔賠償責任B.上市公司應當承擔賠償責任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D.證券交易所應當承擔連帶賠償責任(正確答案)85.根據(jù)《證券法》，上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照（）分配現(xiàn)金股利。[單選題]A.控股股東的要求B.公司章程的規(guī)定(正確答案)C.公司內(nèi)部制度的規(guī)定D.職工代表大會的決定86.根據(jù)《證券法》，下列機構(gòu)或人員中，不屬于可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利的是（）。[單選題]A.上市公司監(jiān)事會(正確答案)B.上市公司董事會C.上市公司獨立董事D.上市公司持有1%以上有表決權股份的股東87.根據(jù)《證券法》，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，投資者保護機構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。[單選題]A.5B.10C.20D.50(正確答案)88.根據(jù)《證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設立不同的市場層次B.實行會員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會的決議將其財產(chǎn)積累定期分配給會員(正確答案)C.證券交易所履行自律管理職能，應當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明D.證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣89.根據(jù)《證券法》，下列關于證券交易所的說法，正確的是（）。[單選題]A.證券交易所設立的風險基金由中國投資者保護基金公司管理B.證券交易所的設立、變更和解散由國務院決定(正確答案)C.證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關業(yè)務規(guī)則，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會選舉產(chǎn)生，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準90.根據(jù)《證券法》，下列有關證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，實時公布證券交易即時行情B.證券交易所應按交易日制作證券市場行情表，予以公布C.證券交易即時行情的權益由衛(wèi)星通信公司依法享有(正確答案)D.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情91.根據(jù)《證券法》，下列有關證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.證券公司為投資者開立賬戶，應當按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進行核對B.投資者可以使用實名開立的賬戶進行交易，也可以使用非實名開立的賬戶進行交易(正確答案)C.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議D.證券公司根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任92.根據(jù)《證券法》，下列有關證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.證券交易所對按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應當承擔民事賠償責任(正確答案)B.按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施的除外C.交易結(jié)果改變的，對交易中違規(guī)交易者應負的民事責任不得免除D.因不可抗力而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取技術性停牌、臨時停市等處置措施，并應當及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告93.根據(jù)《證券法》，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的規(guī)則是指（）。[單選題]A.資格限制B.同業(yè)禁止C.回避D.證券市場禁入(正確答案)94.根據(jù)《證券法》，（）提供滬、深證券交易所上市證券集中登記、存管與結(jié)算服務。[單選題]A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司(正確答案)95.根據(jù)《證券法》，（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。[單選題]A.全國人大B.國務院C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D.中國人民銀