產(chǎn)經(jīng)教材課件10章-反壟斷法

第十章產(chǎn)業(yè)組織理論概述

本章需要了解和掌握以下內(nèi)容：1.反壟斷法的概念以及反壟斷法的立法目的和保護(hù)對(duì)象。2.美國(guó)反托拉斯法的主要內(nèi)容。3.中國(guó)《反壟斷法》的宗旨和主要任務(wù)。4.競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)際協(xié)調(diào)與我國(guó)的對(duì)策。第一節(jié)反壟斷法概述第二節(jié)美國(guó)的反托拉斯法第三節(jié)中國(guó)的反壟斷法

第一節(jié)反壟斷法概述

一、反壟斷法的概念反壟斷法是指國(guó)家調(diào)整企業(yè)壟斷活動(dòng)或其他限制競(jìng)爭(zhēng)行為的有關(guān)實(shí)體法和程序法。反壟斷法的名稱因國(guó)而異。美國(guó)稱之為“反托拉斯法”(AntitrustLaw)。聯(lián)邦德國(guó)稱反壟斷法為“反限制競(jìng)爭(zhēng)法”，又名“卡特爾法”。日本稱反壟斷法為“禁止壟斷法”，英國(guó)稱之為“限制性商業(yè)慣例法”，法國(guó)稱之為“價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)自由法”。歐洲共同體稱之為“競(jìng)爭(zhēng)法”。二、反壟斷法的立法沿革現(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生于19世紀(jì)末。1889年加拿大制定的《禁止限制性貿(mào)易的合并法》是現(xiàn)代最早的反壟斷法，但其影響不大。1890年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《謝爾曼法》，旨在避免壟斷資本的過度集中，反對(duì)市場(chǎng)壟斷。1914年，美國(guó)國(guó)會(huì)又通過了兩部反托拉斯法：《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》。《克萊頓法》是為了彌補(bǔ)《謝爾曼法》的不足?！堵?lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》規(guī)定設(shè)立一個(gè)獨(dú)立于行政的委員會(huì)，負(fù)責(zé)反對(duì)“不公平的競(jìng)爭(zhēng)方法”以及“商業(yè)中不公平的或詐欺性的行為或做法”。三、反壟斷法的立法目的和保護(hù)對(duì)象制定反壟斷法的根本目的是為了維護(hù)中小企業(yè)利益，防止經(jīng)濟(jì)力量的過度集中，維護(hù)自由、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。此外，反壟斷法也保護(hù)參與經(jīng)濟(jì)交往的一般企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為自由，保護(hù)一般消費(fèi)者的合法權(quán)益，保護(hù)這兩方當(dāng)事人的自由和權(quán)利免遭擁有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力的壟斷企業(yè)或寡占企業(yè)的侵害。返回第二節(jié)美國(guó)的反托拉斯法一、卡特爾協(xié)議和縱向限制行為（一）卡特爾協(xié)議卡特爾是企業(yè)之間為了控制其產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，以在特定的行業(yè)和商品獲得壟斷地位的一種聯(lián)合?！吨x爾曼法》第1條宣布“任何以托拉斯或其他方式限制洲際貿(mào)易或?qū)ν赓Q(mào)易的合同、聯(lián)合或共謀為非法?！憋@然，卡特爾協(xié)議屬于“合同、聯(lián)合或共謀”，也是非法的。

（二）縱向限制行為

縱向限制是指上下游不同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間通過市場(chǎng)合約的方式對(duì)購(gòu)買、轉(zhuǎn)售或銷售等實(shí)行的不完全控制?？v向限制行為主要包括搭售、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）、排他性交易等。根據(jù)《克萊頓法》第3條，禁止搭售安排，而排他性交易一般是允許的。根據(jù)長(zhǎng)期的判例實(shí)踐，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是違法的。關(guān)于非價(jià)格限制，原則上也被認(rèn)為是有害于競(jìng)爭(zhēng)的，因此是本身違法的，但最高法院1977年對(duì)ContinentalTVv.GTESylvania案的判決有所改變，是美國(guó)對(duì)縱向限制反壟斷執(zhí)法的重要分水嶺。該案是關(guān)于地域限制的反壟斷案例。基地設(shè)在舊金山的大陸電視公司是斯洛文尼亞公司最得力的銷售企業(yè)之一，斯洛文尼亞公司在距離大陸電視公司不遠(yuǎn)的地方批準(zhǔn)設(shè)立了一個(gè)銷售企業(yè)，卻不準(zhǔn)大陸電視公司在薩克拉門托（Sacramento）設(shè)立新的經(jīng)銷店。于是大陸電視公司起訴斯洛文尼亞公司，認(rèn)為其銷售地域限制條款觸犯了《謝爾曼法》第1條。但法官認(rèn)為斯洛文尼亞公司的地域限制條款不適用本身違法原則，只有那些嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向限制行為才適用本身違法原則。應(yīng)采用合理推定原則來評(píng)判其性質(zhì)和效果，依據(jù)合理推定原則，斯洛文尼亞公司并不違法。二、價(jià)格歧視和搭售安排（一）價(jià)格歧視《克萊頓法》最早直接規(guī)定了價(jià)格歧視為非法的條框。該法第2條規(guī)定實(shí)施價(jià)格歧視的主體限于出賣人，不包括買受人。《魯濱遜—帕特曼法》對(duì)此作了修改，實(shí)施價(jià)格歧視的主體也包括買受人?！遏敒I遜—帕特曼法》的立法宗旨是鼓勵(lì)價(jià)格統(tǒng)一，消除價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。其宗旨不符合反托拉斯法促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的總目標(biāo)?！遏敒I遜—帕特曼法》被認(rèn)為是一部國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義法律，保護(hù)中小型商業(yè)企業(yè)的利益，卻損害供貨商層次上的競(jìng)爭(zhēng)。（二）搭售安排美國(guó)法院審理搭售案件的主要依據(jù)是《謝爾曼法》第l條和《克萊頓法》第3條，前者規(guī)定有關(guān)服務(wù)的搭售安排，后者規(guī)定了商品的搭售安排。在早期，美國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)認(rèn)為搭售除了限制競(jìng)爭(zhēng)以外沒有其他目的，采用本身違法原則。20世紀(jì)70年代后，由于受芝加哥學(xué)派的影響，在1984年的杰斐遜?帕里什（JeffersonParish）案件中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院對(duì)采用本身違法原則進(jìn)行了微調(diào)，考慮了搭售的福利提高效應(yīng)。在2001年微軟的瀏覽器與視窗系統(tǒng)搭售案件的裁決中，華盛頓巡回上訴法庭基于搭售的效率效應(yīng)，采用合理推定的原則裁定搭售。目前修訂的本身違法原則仍是裁定搭售的基本原則，合理推定原則只適用平臺(tái)軟件市場(chǎng)。三、壟斷（一）壟斷、壟斷力和壟斷化《謝爾曼法》第2條禁止“從事壟斷或企圖壟斷或與他人聯(lián)合或共謀，以壟斷洲際貿(mào)易或?qū)ν赓Q(mào)易”。該法禁止壟斷化（monopolizing）而非壟斷（monopol）。壟斷是一種狀態(tài)，指企業(yè)占有壟斷力（monopolypower），也就是在某產(chǎn)品市場(chǎng)上享有支配和獨(dú)占的權(quán)力，其他企業(yè)無法與之競(jìng)爭(zhēng)。所謂壟斷力，是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上控制價(jià)格或排除競(jìng)爭(zhēng)的能力。而壟斷化是旨在取得或維持壟斷力的行為。（二）壟斷企業(yè)濫用其優(yōu)勢(shì)地位的行為

1．提高價(jià)格。2．掠奪性定價(jià)。3．價(jià)格歧視。4．拒絕交易。四、企業(yè)合并（一）合并政策類似于壟斷政策，合并政策也有結(jié)構(gòu)主義和行為主義之分。（二）合并監(jiān)督（三）合并準(zhǔn)則司法部1968年頒布了第一個(gè)合并準(zhǔn)則，分別在1982年、1984年和1992年進(jìn)行了修訂。五、反托拉斯法的適用例外美國(guó)制定了一系列特別法，規(guī)定反托拉斯法或多或少地不適用于個(gè)別具體的經(jīng)濟(jì)部門、企業(yè)的某些行為方式或者一些危機(jī)情況。這些部門在整體經(jīng)濟(jì)中占據(jù)舉足輕重的地位，如交通，能源、通訊、金融、保險(xiǎn)業(yè)等，通常由政府設(shè)立獨(dú)立的機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行管理和監(jiān)督。美國(guó)的反托拉斯例外法主要有：1918年的《韋布—波默林法》規(guī)定不影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的出口限制競(jìng)爭(zhēng)行為豁免適用反托拉斯法；1922年的《凱普—伏爾斯蒂德法》規(guī)定反托拉斯法不適用于農(nóng)業(yè)方而的大部分合作形式；1945年的《麥克卡蘭—費(fèi)古森法》規(guī)定保險(xiǎn)業(yè)豁免適用反托拉斯法；1970年的《報(bào)業(yè)保護(hù)法》規(guī)定報(bào)紙出版社可以享受合作便利而不受反托拉斯法的限制；1980年的《軟飲料內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)法》，規(guī)定濃縮液的生產(chǎn)商可以授予灌裝商在一定的地理區(qū)域范圍內(nèi)的獨(dú)占銷售權(quán)；1984年的《全國(guó)合作研究法》規(guī)定研究和開發(fā)不受反托拉斯法限制，可以進(jìn)行合作。政府設(shè)立的直接調(diào)整例外部門的獨(dú)立委員會(huì)包括：1887年成立“州際貿(mào)易委員會(huì)”(InterstateCommerceCommission)，負(fù)責(zé)管理鐵路、輸油管道、貨物運(yùn)輸、內(nèi)河航運(yùn)等部門；1913年成立“聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)”(FederalReserveBoard)，負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行和貨幣事業(yè)，起著中央銀行的作用；1920年成立“聯(lián)邦動(dòng)力委員會(huì)”(FederalPowerCommission)，負(fù)責(zé)管理水力、電力、煤氣等能源部門；1934年成立“聯(lián)邦通訊委員會(huì)”(FederalCommunicationsCommission)，負(fù)責(zé)管理電報(bào)、電話、廣播和電視等事業(yè)；1934年成立“證券交易委員會(huì)”(SecuritiesandExchangeCommission)，負(fù)責(zé)證券發(fā)行和證券流通；還有1939年成立的“民事航空委員會(huì)”(CivilAeronauticsBoard)，以及1940年成立的“聯(lián)邦海事委員會(huì)”(FederalMarineBoard)，分別負(fù)責(zé)管理民航和海上運(yùn)輸。六、反托拉斯法的域外適用反托拉斯法不但適用于美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)，而且也適用于美國(guó)以外的外國(guó)企業(yè)，只要這些企業(yè)的行為對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)商業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生了影響。根據(jù)法院審判實(shí)踐確立的效果原則(effectsdoctrine)，只要限制競(jìng)爭(zhēng)的行為在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上產(chǎn)生了效果，那么不管這種行為是在什么地方發(fā)生的，都可以適用美國(guó)的反托拉斯法。這就是所謂的域外適用。返回第三節(jié)

中國(guó)的反壟斷法一、《反壟斷法》的宗旨二、主要任務(wù)一、《反壟斷法》的宗旨《反壟斷法》第1條宣示了其宗旨：“預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。反壟斷法正是通過對(duì)壟斷行為的調(diào)整，來維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)