外部合規(guī)與法律風(fēng)險管理制度

外部合規(guī)與法律風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)在外部合規(guī)與法律風(fēng)險管理方面的合規(guī)性和穩(wěn)定發(fā)展，維護企業(yè)的聲譽和利益，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全體員工，包含管理層、員工和臨時工等，全部部門和一切與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。第三條定義外部合規(guī)：指企業(yè)遵守各國家、地方政府、相關(guān)機構(gòu)和行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，履行法律責(zé)任的行為。法律風(fēng)險：指企業(yè)在經(jīng)營過程中，可能涉及的因違反法律、法規(guī)和政策而引發(fā)的潛在風(fēng)險。第二章外部合規(guī)管理第四條外部法律法規(guī)的遵守企業(yè)各部門必需遵守所在國家、地方政府以及相關(guān)機構(gòu)訂立的法律法規(guī)、規(guī)章和政策。每個部門應(yīng)指定特地人員負責(zé)跟蹤、研究和解讀相關(guān)法律法規(guī)，及時將最新信息轉(zhuǎn)達給本部門。第五條行政許可的申請與審批企業(yè)任何部門如需辦理行政許可、證照等手續(xù)，必需依照法定步驟和程序辦理。行政許可申請應(yīng)當(dāng)由特地人員或指定負責(zé)人負責(zé)，審核后報企業(yè)高層審批。企業(yè)在申請、審批過程中，不得以任何方式向相關(guān)部門賄賂或以其他不正當(dāng)手段爭取利益。第六條合同與協(xié)議管理企業(yè)在簽訂合同與協(xié)議前，應(yīng)經(jīng)過法務(wù)部門的審查和看法確認。企業(yè)與外部合作伙伴簽訂的合同與協(xié)議，必需明確合作內(nèi)容、責(zé)任和權(quán)益，避開顯現(xiàn)模糊和不確定的商定。對于涉及資金、合作期限等緊要事項的合同，須由企業(yè)高層審批。第七條知識產(chǎn)權(quán)保護企業(yè)必需敬重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴禁侵害他人的商標權(quán)、專利權(quán)等合法權(quán)益。全部員工要加強學(xué)習(xí)，提高對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，嚴禁非法使用、傳播他人的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)開展研發(fā)工作時，必需遵守有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，做好相關(guān)登記和保護工作。第三章法律風(fēng)險管理第八條法律風(fēng)險識別與評估企業(yè)各部門應(yīng)建立健全法律風(fēng)險識別、評估和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對法律風(fēng)險。法務(wù)部門應(yīng)定期開展法律風(fēng)險評估，及時報告企業(yè)高層，提出解決方案。第九條法律合規(guī)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期開展法律合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解公司政策和相關(guān)法律法規(guī)。新員工入職時，應(yīng)進行法律合規(guī)培訓(xùn)，并簽署法律合規(guī)承諾書。高風(fēng)險部門或崗位的員工應(yīng)接受更加專業(yè)和深入的法律合規(guī)培訓(xùn)。第十條內(nèi)部掌控與監(jiān)督企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控體系，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。各部門應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的掌控點，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和緊要業(yè)務(wù)進行嚴格監(jiān)督和掌控。內(nèi)審部門應(yīng)定期開展內(nèi)部審計工作，對各項業(yè)務(wù)進行審查，發(fā)現(xiàn)問題后及時提出整改措施。第十一條合規(guī)風(fēng)險事件的處理一旦發(fā)生重點法律風(fēng)險事件，應(yīng)立刻啟動應(yīng)急預(yù)案，快速有效處理，并報告企業(yè)高層。風(fēng)險事件的處理應(yīng)遵從客觀、公正、合法的原則，依法合規(guī)解決。第四章監(jiān)督與追責(zé)第十二條監(jiān)督機制企業(yè)應(yīng)建立健全外部合規(guī)和法律風(fēng)險管理的監(jiān)督機制，確保制度的順利執(zhí)行。外部監(jiān)管部門的監(jiān)督和引導(dǎo)應(yīng)及時搭配，遵守相關(guān)法律法規(guī)。第十三條違規(guī)處理與追責(zé)對于違反本制度的行為，將依照企業(yè)內(nèi)部紀律規(guī)定進行處理。對于嚴重違法法規(guī)和泄露公司機密的行為，將依法追究刑事責(zé)任。第十四條獎懲制度鼓舞員工自發(fā)遵守法律法規(guī)和公司制度，依法辦事，誠信經(jīng)營。對于在外部合規(guī)和法律風(fēng)險管理方面表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，將予以適當(dāng)嘉獎和嘉獎。第五章附則第十五條修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部。對于本制度中未盡事宜，可依據(jù)需要進行增補規(guī)定。第十六條生效和執(zhí)行本制度經(jīng)企業(yè)高層審批后生效，并由相關(guān)部門負責(zé)執(zhí)行。第十七條建立宣傳機制企業(yè)應(yīng)建立宣傳機制，加強對外部合規(guī)與法律風(fēng)險管理制度的宣傳，提高員工的遵守意識和合規(guī)意識。第十八條其他本制度所稱的相關(guān)法律法規(guī)包含但不限于國家法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和其他具有