外部合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

外部合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)在外部合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合規(guī)性和穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全體員工，包含管理層、員工和臨時(shí)工等，全部部門和一切與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。第三條定義外部合規(guī)：指企業(yè)遵守各國(guó)家、地方政府、相關(guān)機(jī)構(gòu)和行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，履行法律責(zé)任的行為。法律風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可能涉及的因違反法律、法規(guī)和政策而引發(fā)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二章外部合規(guī)管理第四條外部法律法規(guī)的遵守企業(yè)各部門必需遵守所在國(guó)家、地方政府以及相關(guān)機(jī)構(gòu)訂立的法律法規(guī)、規(guī)章和政策。每個(gè)部門應(yīng)指定特地人員負(fù)責(zé)跟蹤、研究和解讀相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)將最新信息轉(zhuǎn)達(dá)給本部門。第五條行政許可的申請(qǐng)與審批企業(yè)任何部門如需辦理行政許可、證照等手續(xù)，必需依照法定步驟和程序辦理。行政許可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由特地人員或指定負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，審核后報(bào)企業(yè)高層審批。企業(yè)在申請(qǐng)、審批過(guò)程中，不得以任何方式向相關(guān)部門賄賂或以其他不正當(dāng)手段爭(zhēng)取利益。第六條合同與協(xié)議管理企業(yè)在簽訂合同與協(xié)議前，應(yīng)經(jīng)過(guò)法務(wù)部門的審查和看法確認(rèn)。企業(yè)與外部合作伙伴簽訂的合同與協(xié)議，必需明確合作內(nèi)容、責(zé)任和權(quán)益，避開(kāi)顯現(xiàn)模糊和不確定的商定。對(duì)于涉及資金、合作期限等緊要事項(xiàng)的合同，須由企業(yè)高層審批。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)必需敬重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁侵害他人的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等合法權(quán)益。全部員工要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，嚴(yán)禁非法使用、傳播他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)開(kāi)展研發(fā)工作時(shí)，必需遵守有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，做好相關(guān)登記和保護(hù)工作。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理第八條法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估企業(yè)各部門應(yīng)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門應(yīng)定期開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)報(bào)告企業(yè)高層，提出解決方案。第九條法律合規(guī)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展法律合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解公司政策和相關(guān)法律法規(guī)。新員工入職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)，并簽署法律合規(guī)承諾書(shū)。高風(fēng)險(xiǎn)部門或崗位的員工應(yīng)接受更加專業(yè)和深入的法律合規(guī)培訓(xùn)。第十條內(nèi)部掌控與監(jiān)督企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控體系，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。各部門應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的掌控點(diǎn)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和緊要業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和掌控。內(nèi)審部門應(yīng)定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)提出整改措施。第十一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理一旦發(fā)生重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)立刻啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，快速有效處理，并報(bào)告企業(yè)高層。風(fēng)險(xiǎn)事件的處理應(yīng)遵從客觀、公正、合法的原則，依法合規(guī)解決。第四章監(jiān)督與追責(zé)第十二條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立健全外部合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督機(jī)制，確保制度的順利執(zhí)行。外部監(jiān)管部門的監(jiān)督和引導(dǎo)應(yīng)及時(shí)搭配，遵守相關(guān)法律法規(guī)。第十三條違規(guī)處理與追責(zé)對(duì)于違反本制度的行為，將依照企業(yè)內(nèi)部紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行處理。對(duì)于嚴(yán)重違法法規(guī)和泄露公司機(jī)密的行為，將依法追究刑事責(zé)任。第十四條獎(jiǎng)懲制度鼓舞員工自發(fā)遵守法律法規(guī)和公司制度，依法辦事，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。對(duì)于在外部合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，將予以適當(dāng)嘉獎(jiǎng)和嘉獎(jiǎng)。第五章附則第十五條修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部。對(duì)于本制度中未盡事宜，可依據(jù)需要進(jìn)行增補(bǔ)規(guī)定。第十六條生效和執(zhí)行本制度經(jīng)企業(yè)高層審批后生效，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。第十七條建立宣傳機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立宣傳機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)外部合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的宣傳，提高員工的遵守意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。第十八條其他本制度所稱的相關(guān)法律法規(guī)包含但不限于國(guó)家法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和其他具有