設備采購供貨安裝實施方案

目錄

一、項目實施方案........................................5

1、投標項目實施擬任執(zhí)行管理及技術人員情況.............5

2、項目實施方案和計劃.................................5

2.1設備、材料供應方案及計劃........................5

2.2供應計劃........................................5

2.3供貨流程........................................5

2.4供貨質量控制....................................6

2.5設備和材料安裝工作具體實施計劃方案.............13

2.6設備和材料售后服務工作具體實施計劃方案.........13

2.7供貨進度、質量保障措施.........................14

2.8產品包裝及運輸.................................19

2.9安裝、調試方案.................................22

3、運輸配送服務方案..................................25

4、運輸服務安全保證體系..............................27

5、貨物運輸的流程....................................28

6、安全監(jiān)督檢查制度..................................29

7、駛員和車輛安全管理制度............................30

二、設備貨物質量保障措施................................32

1、設備貨物質量的承諾................................32

2、質量保證體系......................................33

3、質量管理定義......................................33

1

4、質量管理原則......................................34

5、產品質量要求......................................36

6、服務支持方案.....................................37

7、服務質量及公司管理制度............................38

7.1質量控制制度...................................38

7.2風險控制制度...................................41

7.3財務管理制度...................................51

7.4勞動福利管理...................................54

7.5檔案管理制度...................................62

8、其他質量控制方案..................................72

8.1對設計工作策劃的控制要求.......................72

8.2對設計評審的控制要求...........................72

8.3采購、檢驗和試驗...............................73

8.4運輸、包裝及交付的控制要求.....................73

三、供貨安全保障措施...................................77

1、突發(fā)事件的處理...................................78

2、服務質量方針和目標...............................78

3、防范措施..........................................79

4、貨物裝卸..........................................80

5、貨物交接..........................................81

6、提供車輛承運安全保障的管理措施....................81

7、貨物從接受、裝車、起運、卸貨至交付等環(huán)節(jié)制度......83

2

7.1貨物裝載.......................................83

7.2貨物運輸......................................83

7.3貨物卸載.......................................83

7.4其他事宜.......................................84

四、服務質量保障措施....................................84

五、售后服務方案........................................88

1、售后響應時間......................................88

2、售后人員管理......................................88

3、售后服務內容......................................90

3.1質保期內服務...................................90

3.2質保期外服務...................................91

3.3售后服務保障...................................91

4、售后服務承諾......................................93

4.1售后服務內容...................................93

4.2故障響應時間、到達現場時間處理故障方式及時間...93

4.3服務計劃說明、保障措施.........................94

4.4質保期外售后服務承諾包括服務內容、收費標準、維修配

件價格............................................94

六、項目供貨應急預案...................................95

1、應急組織..........................................95

2、供貨應急預案.....................................95

3、火災事故應急預案..................................96

3

4、途中事故應急預案...................................97

5、車輛交通事故應急預案...............................98

4

一、項目實施方案

1、投標項目實施擬任執(zhí)行管理及技術人員情況

職務/曾參與的同類項目專業(yè)

職責分工姓名聯系電話

職稱經歷工齡

項目負責

人

其他主要

技術人員

……

2、項目實施方案和計劃

2.1設備、材料供應方案及計劃

項目部組建設備材料供應組，針對本工程，單位抽調經驗豐

富、責任心強的業(yè)務骨干組建設備材料供應組。負責本工程的材

料設備采購及供應。

2.2供應計劃

項目收到開工報告后，設備材料供應組根據項目主進度計劃

編制采購供應計劃。在執(zhí)行采購計劃過程中，設備材料供應組組

長應對采購工作進行監(jiān)督和檢查，必要時應及時修改計劃并報項

目負責人。

2.3供貨流程

(1)貨物采購由項目負責人牽頭，元器件、材料供應組組

5

織設備采購。

(2)到貨檢驗元器件到貨后，我方質檢員及材料員參加該

設備在供貨商所在地或交貨地進行的設備到貨檢查。

(3)開箱檢驗

在倉庫或工地現場進行的開箱檢驗由質檢員及材料員等到

我公司有關人員共冊參加，對設備的內外包裝設備外觀進行檢查，

若發(fā)現設備短缺和外觀破損，我公司將及時處理。

(4)安裝驗收

安裝驗收是我公司和施工單位共同對設備安裝工程根據有

關的設備安裝技術指標進行驗收。安裝驗收后雙方簽署安裝驗收

證書。

2.4供貨質量控制

(1)設備采購、制造過程質量管理流程

設備采購嚴格按照以下流程，并重點作好流程中質量控制。

(2)設備采購過程的質量控制

主要設備及各種配套附屬設備，均是項目的重要組成部分，

為確保項目的整體質量，我公司將做好設備購置過程中設備質量

的控制工作。

設備的購置是直接影響設備質量的關鍵環(huán)節(jié)，設備能否滿足

生產工藝要求、配套投產、正常運轉、充分發(fā)揮效能，確保精度

和質量，設備是否技術先進、經濟適用、操作靈活、安全可靠、

6

維修方便、經濟耐久；這些，均與設備的購置密切相關。采購設

備，可采取市場采購，向制造廠商訂貨或招標采購等方式，采購

質量控制主要是采購方案的審查及工作計劃中明確的質量要求。

2.4.1市場采購設備的質量控制

1)設備采購方案的質量控制

由我公司編制的設備采購方案將提交業(yè)主方及監(jiān)理單位，并

由業(yè)主單位和監(jiān)理單位要對采購方案進行審查。

a設備采購方案的編制

編制設備采購方案要根據項目的總體計劃和相關設計文件

的要求，采購的設備必須符合設計要求。方案要明確設備采購的

原則、范圍和內容、程序、方式和方法，采購方案中要包括采購

設備的類型、數量、質量要求、周期要求、市場供貨情況、價格

控制要求等因素。

從而使整個設備采購過程符合項目建設的總體計劃，設備滿

足質量要求，設備采購方案最終需獲得業(yè)主方的批準。

b設備采購的原則

向有良好信譽，供貨質量穩(wěn)定合格的供貨商采購；所采購設

備的質量是可靠的，滿足設計文件所確定的各項技術要求，能保

證整個項目生產或運行的穩(wěn)定性；所采購設備和配件的價格是合

理的，技術相對先進，交貨及時，維修和保養(yǎng)能得到充分保障；

符合國家對特定設備采購的政策法規(guī)。

c設備采購的范圍和內容

7

根據設計文件，對需采購設備編制擬采購的設備表，以及相

應的備品配件表，包括名稱、型號、規(guī)格、數量，主要技術性能，

要求交貨期，以及這些設備相應的圖紙、數據表、技術規(guī)格、說

明書、其他技術附件等。

2)市場采購設備的質量控制要點

a為使采購的設備滿足要求，我公司將向負責設備采購質量

控制的監(jiān)理工程師提交設計文件中設備的各項要求、技術說明和

規(guī)范標準。這些要求、說明和標準包括采購設備的名稱、型號、

規(guī)格、數量、技術性能、適用的制造和安裝驗收標準，要求的交

貨時間及交貨方式與地點，以及其他技術參數、經濟指標等各種

資料和數據，并對存在的問題通過業(yè)主方向總體設計單位提出意

見和建議。

b我公司負責設備采購的人員具有設備的專業(yè)知識，了解設

備的技術要求，市場供貨情況，熟悉合同條件及采購程序

c在我公司供貨范圍內的設備，采購前將要向監(jiān)理單位提交

設備采購方案，經審查同意后方可實施。對設備采購方案的審查，

重點包括以下內容：

采購的基本原則、保證設備質量的具體措施、依據的圖紙、

規(guī)范和標準、質量標準、檢查及驗收程序，質量文件要求等。

2.4.2向生產廠家訂購設備的質量控制

選擇一個合格的供貨廠商，是向廠家訂購設備質量控制工作

的首要環(huán)節(jié)。為此，設備訂購前要作好廠商的評審與實地考察。

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1)合格供貨廠商的評審按照建設單位、監(jiān)理單位或總體設

計單位規(guī)定的評審內容，在各同類廠商中，進行橫向比較，以確

定認可的廠商。在評審過程中，對于以往的工程項目中有業(yè)務來

往且實踐表明能充分合作的廠商可優(yōu)先考慮。

對供貨廠商進行評審的內容可包括以下幾項：

a供貨廠商的資質

供貨廠商的營業(yè)執(zhí)照、生產許可證，經營范圍是否涵蓋了擬

采購設備，注冊資金能否滿足采購設備的需要。對需要承擔設計

并制造專用設備的供貨廠商或承擔制造并安裝設備的供貨廠商，

則還應審查設計資格證書或安裝資格證書。

b設備供貨能力

包括企業(yè)的生產能力、裝備條件、技術水平、工藝水平、人

員組成、生產管理、質量的優(yōu)劣、財務狀況的好壞、售后服務的

優(yōu)劣及企業(yè)的信譽，檢測手段、人員素質、生產計劃調度和文明

生產的情況、工藝規(guī)程執(zhí)行情況、質量管理體系運轉情況、原材

料和配套零部件及元器件采購渠道，以前是否生產過這種設備等。

c近幾年供應、生產、制造類似設備的情況；目前正在生產

的設備情況、生產制造設備情況、產品質量狀況。

d過去若干年的資金平衡表和負債表；下一年度財務預測報

告。

e要另行分包采購的原材料、配套零部件及元器件的情況。

f各種檢驗檢測手段及試驗室資質；企業(yè)的各項生產、質量、

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技術、管理制度的執(zhí)行情況。

2)作出調查結論

在初選確定供貨廠商名單后，我公司將組織項目監(jiān)理機構和

建設單位一起對供貨廠商做進一步現場實地考察調研，我公司負

責收集各單位意見，并一起作出考察結論。

3)簽訂訂貨合同

確定供貨廠商后，設備材料供應組組長代表公司與廠商簽訂

供貨合同。

2.4.3設備制造過程質量控制

1)嚴格的質量管理制度產品從設計到制造、安裝均嚴格實

行ISO9001:2015標準。

a對所供設備要求廠家設專職質檢員，布置落實相關工藝及

質量要求。

b加強質量檢驗，對每道工序實際操作者、班組長和質檢員

三者自查，并提供相關檢查報告。

c我公司及生產廠家建立專門技術負責人聯系機制，及時注

意質量動態(tài)，必須嚴格遵循上道工序不合格不能進入下道工序的

原則。

d我公司及生產廠家對關鍵部位或薄弱環(huán)節(jié)設置工序質量控

制點，質量控制點的檢查必須經專職質檢員檢驗。

e各級質檢與總檢相結合，層層把關，做到不合格的配套件

決不進廠，不合格的產品決不出廠。

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2)制造設備保證

嚴格按照企業(yè)生產設備管理規(guī)定，定期保養(yǎng)檢查生產設備，

由設備廠家提交對現有的生產設備進行檢測、保養(yǎng)以使其處于最

佳狀態(tài)的報告。

3)外購材料、外購件質量保證

保證設備配套的外購材料、外購件質量，如鋼材、軸承、緊

固件均選擇優(yōu)質名牌產品，并提供相關報告，經采購相關方同意

后用于設備生產。

4)技術力量保證

由業(yè)主方與我公司共同派駐監(jiān)管人員。生產方由經驗豐富的

專家、工程技術人員、管理人員擔任公司的各級主管，有效保證

設備生產技術力量。

5)總體設計單位、監(jiān)理及建設單位設備監(jiān)造及驗收建立三

方監(jiān)造及驗收制度：邀請總體設計單位、項目監(jiān)理及建設單位在

設備制造過程到生產廠家對設備進行監(jiān)造，設備包裝發(fā)貨前后對

設備進行初步驗收，貨到現場后進行復檢。

6)運輸

由供應組組長負責，也可以委托廠商方負責辦理設備、貨物

的托運工作，但應確保安全運到指定交貨地點。

7)設備貨物接收

設備貨物到達現場后，如由施工單位接收，應由供應組駐現

場人員交付施工單位直接檢查驗收；如由本公司接收，則由供應

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組駐現場人員檢查、驗收和保管。

2.4.4質量承諾

(1)質量標準：國標或行業(yè)標準

(2)質量等級：優(yōu)良

(3)質量保證期：按招標文件要求

(4)質量管理體系：ISO9001標準

(5)嚴格執(zhí)行企業(yè)標準，并對所有外購件承擔最終質量責

任。

2.4.5供貨數量發(fā)生變化處理方法

(1)如因工程需要，供貨量變化超出合同供貨量的±5%時，

甲方以書面通知我方，此項通知甲方應充分考慮我方的合理備料

和加工周期，具體增減數量以甲方書面通知為準。

(2)因甲方要求的產品加工方式及原材料品種變更而引起

變更產品供貨期由甲、乙雙方另行協(xié)商確定，且供貨不得影響工

程的相應進度。

2.4.6技術支持

工程開工后我方派技術人員常駐現場，做好現場的進度供貨

服務工作及配合甲方辦理材料設備供貨手續(xù)及驗收事宜；并對不

合格材料及需二次加工的材料進行再加工；這甲方提供材料設備

產品使用上的技術支持。

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2.5設備和材料安裝工作具體實施計劃方案

(1)由于所供設備和材料安裝工作均由施工單位進行，我

司負責協(xié)調廠家做好配合安裝工作，提供設備基礎圖以及線路安

裝圖等。

2.6設備和材料售后服務工作具體實施計劃方案

(1)結合工程需要制定業(yè)主人員的技術培訓方案，包括培

訓計劃和培訓管理方法。

(2)保修質量必須達到合同約定的質量標準；每次質量保

修完成后由業(yè)主單位相關人員進行驗收。

(3)在產品質量保證期內，可保證服務本地化，對業(yè)主反

饋的問題，公司承諾在1小時內做出響應。若遇重大突發(fā)事件需

緊急服務，我公司承諾在24小時內抵達現場，并負責處理相關

問題。

(4)每月對客戶進行1-2次電話回訪，了解設備運行情況，

了解客戶的需要，每季度對客戶進行一次現場回訪(包括設備外

觀及內部結構、操作的方便及可靠性檢查等),及時了解設備運

行情況。

(5)保修期外提供設備的及時清掃、調試服務：設備運行

到一定的時間后，提供對設備的清掃、調試、試驗工作。

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2.7供貨進度、質量保障措施

2.7.1供貨進度

我公司合同履行期限：合同簽訂之日起15日歷天內完成

2.7.2項目供貨流程

簽訂合同

設備材料備貨現場勘察

到貨后采購方驗貨采購方滿意

根據要求和技術標準，進行現場安裝調試

整體驗收技術培訓

交付使用

2.7.3產品供貨組織方案

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(1)供貨質量保證

我公司中標后，將按照標書和合同要求，保證質量，按時供

貨。

1)為了保證產品的安全性和可靠性，原材料100%使用符合

國家質量標準的全新材料。

2)組織好發(fā)貨運輸工作，及時發(fā)送采購方計劃需要的產品，

滿足采購方的產品供貨要求。

(2)供貨數量發(fā)生變化處理方法

1)如因采購方實際工作需要，供貨量變化超出暫定供貨量

的±10%時，采購方可以書面通知我方，具體增減數量以采購方

書面通知為準。

2.7.4倉儲與交接

1、村料入庫前檢驗管理

材料驗收依據是申購清單、產品質量保證書、產品說明書、

質檢報告、技木手冊及保未等，如是進口產品則是產品原產地證

明、報關證明、商檢證明等.采購部應與工程部技術人員根據采

購合同上明確驗收標準或國家有關規(guī)范進行外觀、數量、資料等

初步驗收，如需要可抽樣到質檢部門進行檢驗。

2、入庫管理

貨物到后由我公司人員清點入庫。

產品合格證、裝箱清單、使用說明書等技術資料用透明塑料

袋封裝后隨箱放置。

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批量產品入箱包裝后，按規(guī)定的層數極限，以一定基數分類

成垛，層間加襯墊物防止壓損。

待發(fā)的批量產品置于通風陰涼、防潮避雨、不易污染和有消

防設備的場所存放，避免產品受損。

產品入庫時注意以下事項：

A.根據物品性能、特點和數量，確定存放地點和保管方法。

B.現場材料按照不同類型、規(guī)格分別堆，并掛牌標識，以防

錯用。

C.辦理入庫憑證。

D.正期盤點檢查，作好庫存賬記錄.。

3、出庫管理

A.物品出庫必須根據項目部提供領料單，倉庫不準隨意動用

或外借庫存物品。

B.對質量不合格、規(guī)格不符、無技術證件或不允許使用物品

不允許出庫。

C.嚴格按照領料單清單和數量及型號進行發(fā)貨。

D.物品出庫完，應及時銷帳，及時清理現場，并將提貨憑證

注銷后歸檔存查。

4、材料設備存儲管理

建立庫房值班制度、安排專人值班。

庫房材料碼放科學化，按物資分類不同要求合理布局、整齊

統(tǒng)完用利用庫房立體多量分放按材料和物品體形不同合理選探

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堆放方式，作到合理高效。

要求材料等要按區(qū)域碼放，不應妨礙通行和裝卸，以利于消

防和安全。做到上輕下重，中間放常用，以便于收發(fā)、清點、過

目清數。

庫房安全及防火防盜措施：

A.配備足夠滅火器，并定期進行雛護

B.如條件允許安裝防火防盜裝置

C.庫管員上下班前，要檢查庫房周圍是否有不安全因素存在，

門商鎖是否完好，如有異常即時向工地保安反映

D庫房嚴禁明火及吸煙，禁帶火種入庫

E領料人員及其它人員不得隨意進出庫房，如需領料須在庫

內點

5、交接管理

貨物在貨到用戶前24小時通知收貨人，以備接貨。運輸方

式采用公路運輸，并負責送貨上門至指定地點。

我公司提前一周派一名專人落實臨時專用庫房。

所有貨物交接必須由我公司人員親自監(jiān)督，并且填寫交接手

續(xù)。

安裝人員未到達現場，任何人不能私自打開包裝。

所有貨物均為我公司原包裝產品。

我方提供貨物的主要性能指標和最有效的測試方法，貨物到

目的地后由買方和我方人員共同組織驗收，檢查貨物型號、規(guī)格、

17

數量是否與合同一致等。

驗收標準：符合國家標準。

質量驗收方式：按照國家標準、行業(yè)規(guī)程或其他相關標準

進行產品驗收：按照企業(yè)產品說明書進行產品驗收

數量驗收方式：按合同要求及裝箱清單、產品配路清單與產

品組件三者一致并且隨附產品說明書、產品出廠合格證，使用手

冊等全套技術資料。

2.7.5設備貨物質量的承諾

(1)我方保證提供的合同貨物是全新的、未使用過的。

(2)我方保證合同貨物在正確安裝、正常操作情況下，運

行安全、可靠。我方嚴格按質量保證體系執(zhí)行。

(3)在質量保證期內，由于我方責任需要修理、更換有缺

陷的設備導致合同貨物停運時，質量保證期自我方消除該缺陷后

重新計算，由此產生的所有損失(包括但不限于由設備質量原因

引起的相關檢測、實驗、專家咨詢、運輸、安裝等費用)由我方

承擔。

如在質量保證期內發(fā)現合同貨物部件出現缺陷但不影響合

同貨物的正常運行，經維修或更換后的部件的質量保證期重新計

算。

2.7.6質量保證體系

1、質量方針

提供用戶滿意的產品和服務。

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2、質量目標

產品一次驗交合格率100%;

產品一次驗交優(yōu)良率80%;

產品合同履約率100%;

3、質量保證體系

3.1質量保證體系的建立

公司根據GB/T19002-2000(IS09002:2000)標準，結合實際，

建立并保持文件化的質量體系，以使公司的質量管理和各項質量

活動實現規(guī)范化和程序化，提高質量保證能力，保證工程和服務

質量符合規(guī)定要求；

質量體系文件包括：《質量保證手冊》、《質量體系程序》、詳

細作業(yè)文件和質量記錄。

2.8產品包裝及運輸

2.8.1采購合同簽訂

針對本項目的計劃進度要求的特殊性，在確定公司為中標方

時，我公司開始協(xié)調各產品廠商開展采購合同簽訂。

2.8.2供貨計劃

交貨時間：按合同約定完成設備供貨及安裝部署。

交貨地點：用戶指定地點。

本次項目投標設備，簽署項目合同之后，由我公司和設備廠

商專門成立項目組，該隊伍由技術工程師組成，設立現場安裝實

19

施、技術方案和培訓組(負責制定總體技術解決方案，制作工程

實施標準和指導性文檔，負責用戶集中培訓等)、質量檢測組(負

責所有設備的質量檢驗),確保設備準時完成安裝、調試和驗收。

2.8.3物流方案

本項目所投設備儲備與物流均按照工業(yè)生產標準進行貨物

儲備與物流運輸。儲運部門與公司內部各相關部門溝通后制定貨

物儲備與物流運輸的方案，由專人負責跟進此項目的物流進展情

況，直至貨物儲備與物流運輸順利完成。

在儲備與物流制度方面，采取高標準嚴要求，實施儲備與物

流過程的全檢制度，確保設備儲備與物流期間的安全可靠。

2.8.4產品的包裝和運輸

按照標書和合同的要求包裝和運輸，確保設備安全準時地運

抵用戶指定的安裝地點；

2.8.4.1實施方法

專人負責包裝控制，選用專業(yè)的運輸公司，包裝和運輸承諾

如下。

2.8.4.2包裝

保證設備生產出廠時為原包裝。包裝箱內附有詳細的裝箱清

單，主機、附件、并且各種零部件和消耗品與裝箱單中的名稱和

編號相對應，確保在包裝箱中有合同要求的所有文件和資料。

2.8.4.3裝運標記

確保在每一包裝箱用中文做出不可擦除的標記。

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包括：收貨人；合同號；目的地；貨物名稱和箱號；毛重/

凈重(用kg表示);尺寸(長×寬×高用cm表示)設備如果單件包

裝箱的重量在2噸或2噸以上，將在包裝箱兩側用中文和通用的

運輸標記標注“重心”和"起吊點"以便裝、卸和搬運。將根據

貨物的特點和運輸的不同要求，在包裝箱上清楚地標注“小心輕

放"、"此端朝上，請勿倒置"、"保持干燥"等字樣和其他適當標

記。

2.8.4.4運輸

提供良好的外部包裝，為防止貨物在轉運中損壞提供必要保

護措施。具有防潮、防曬、防震動及防止其它損壞的，可以保護

貨物經受多次搬運、裝卸。能夠在環(huán)境溫度為-40℃至+50℃間、

相對濕度為90%的條件下運輸。我公司負責安排運輸工具、運輸

貨物和支付運費，確保按照合同規(guī)定的交貨期交貨。我公司對裝

運的貨物數量負責，完全按照標書要求執(zhí)行。

2.8.4.5保險

我公司對本合同下提供的貨物應對其在制造、購置、運輸、

存放及交貨過程中的丟失或損壞進行全面保險。

2.8.4.6裝運通知

我公司確保在貨到項目現場5個工作日前通知用戶。

2.8.4.7場地環(huán)境

在我公司和設備原廠商的設備安裝工程師到來之前，用戶應

確保安裝場地配備必須的輔助設施、場地設備、電源、環(huán)境以及

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其他設備，符合設備安裝的場地要求。

2.8.5運輸服務質量

一、依據招標文件的要求，我公司對本招標項目的運輸服務

達到所涉及到的現行中華人民共和國以及省、自治區(qū)、直轄市或

行業(yè)的服務質量標準、規(guī)范的要求。

二、根據招標要求，我公司運輸服務的運輸車輛、運輸安全、

裝卸、防雨遮蓋、防運輸產品污染防范等措施除達到以上標準外，

還滿足運輸實際要求和業(yè)主在招標文件中的有關要求。

三、我公司運輸服務的車輛設備、運輸服務標準還符合或遵

守國家法律和運輸道路所在地的交通法規(guī)等相關要求。

四、我公司提供可靠和穩(wěn)定的運輸服務，同時我公司能夠提

供具有市場競爭力和8-24小時內及時響應的良好服務。包括安

全、穩(wěn)定的運輸能力，門到門服務的標準以及持續(xù)不斷提高的服

務質量。

五、我公司保證招標人貨物在運輸過程中不短缺、不污染、

不破損的承運責任以及造成損失后賠償的責任。為此我公司承諾

具有持續(xù)不斷的提升管理服務的能力和義務。

六、我公司承諾車輛支配率達到該線路正常日期需求量的

1.2倍及以上。

2.9安裝、調試方案

(1)供貨設備到達采購方指定地點后，由采購方負責人，

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會同我方進行開箱驗收，檢查設備在運輸過程中有無損壞、丟失，

附件、隨機備件。專用工具、技術資料等是否與合同裝箱單是否

相符，并填寫設備開箱驗收單，存入設備檔案，若有缺損及不合

格現象應我公司立即進行處理。

(2)設備安裝調試，我公司技術人員會同使用部門及具體

操作人員，對設備的安裝進行定位。對設備定位要考慮以下因素。

1)應適應工藝流程的需要

2)應便于使用者的操作

3)設備及其附屬裝置的外尺寸、運動部件的極限位置及安全

距離

4)應保證設備安裝、維修、操作安全的要求

(3)安裝結束后，我方負責人與采購方負責人一起對設備

進行試運行，試運行前應充分檢查電源及各種銜接等是否良好。

試運行時，對設備的各功能進行核準，發(fā)現問題及時解決。

詳細方案如下：

1)對產品安裝、調試、測試的技術服務

我方現場服務人員的目的是使所有設備安全、正常投運，我

方面將派合格的、能獨立解決問題的現場服務工程師。我公司提

供的包括服務人天數的現場服務表能滿足本項目的需要。如果此

人天數不能滿足本工程需要，我公司追加人天數，貴方無須為此

支付任何額外費用。

我公司服務工程師的一切費用已包含在合同總價中，它包括

23

諸如服務工程師的工資及各種補助、交通費、通訊費、食宿費、

醫(yī)療費、各種保險費、各種稅費等等。

現場服務工程師的工作時間與現場要求相一致，以滿足現場

安裝、調試和試運行的要求。貴方不再因我公司現場服務工程師

的加班和節(jié)假日而另付費用。

未經貴方同意，我公司不會隨意更換現場服務工程師。同時，

我公司及時更換貴方認為不合格的我公司現場服務工程師。

2)現場安裝、調試、測試服務計劃

現場服務計劃表

序計劃派出人員構成

技術服務內容備注

號天數職稱人數

開箱時，對產品外

1

觀及數量進行檢驗

設備安裝

2可根據貴方要

求或工程師實

在質保期內，更換

3際需要，我公

損壞的元件、配件

司承諾免費增

超過質保期內，更加人數或天數

4換更換損壞的元

以滿足本工程

件、配件

需要

設備投入運行后，

只要接到用戶服務

電話，保證售后服

5

務從接到通知后4

個小時內到達服務

現場。

在下列情況下發(fā)生的服務人天數將不計入我公司現場總服

24

務人天數中：

a、由于我公司原因不能履行服務人員職責和不具備服務人

員條件資質的現場服務人天數；

b、我公司為解決在設計、安裝、調試、試運等階段的自身

技術、設備等方面出現的問題而增加的現場服務人天數；

c、因其它我公司原因而增加的現場服務人天數。

3、運輸配送服務方案

①我公司自行提供配送服務，不將配送工作進行任何方式的

轉包或分包。

②我公司具有相關的配送車輛。

③我公司做好產品安全的保障工作。

④我公司按基地所填訂單配送，按規(guī)定時間送達基地，確保

產品優(yōu)質、安全、可靠。

⑤我公司配套設置“產品配送專用車輛”,憑專用通行證進

出基地。

⑥建立出入庫臺賬。配送企業(yè)對所供產品的產品安全負責，

建立24小時監(jiān)控體系。所有配送產品在配送前，由供應商自行

查驗。所有產品須進行入庫登記備案，在出庫前再次檢查產品的

有效期、裝包等。配送產品留樣保存一周。

⑦配送車輛符合相關衛(wèi)生要求，做到定期清洗、消毒并做好

消毒記錄，并采用雙人雙鎖管理。配送工作人員提供三年內無犯

罪、毒吸史的承諾或公安機關出具的相關證明，以及衛(wèi)生防疫部

25

門出具的康健合格證明。

⑧建立責任追究制度。產品原材料統(tǒng)一配送工作督導小組將

定期或不定期地深入基地和配送企業(yè)，對產品原材料配送工作進

行督查。對基地違規(guī)進貨、管理不嚴，造成責任事故的，將嚴格

追究基地相關負責人的責任。對配送企業(yè)提供不合格產品或不按

要求配送造成責任事故的將追究其法律責任。

⑨建立配送企業(yè)退出機制。對因產品質量引發(fā)產品安全事故、

基地連續(xù)兩次評議結果滿意率較低的、企業(yè)存在嚴重安全隱患整

改到不位等情況的，有權解除采購配送合同，并選擇評議結果滿

意率最的高配送企業(yè)簽訂配送合同。

⑩在服務期內，嚴格按照采購人要求的時間、地點完成產品

配送服務。

(1)保證產品安全，配送車輛全部采用封閉廂式貨車；

(2)保證運輸及時，公司有滿足本資商品配送足夠的車輛，

不會出現車輛故障耽誤及時送貨；

(3)安排專業(yè)的配送人員，優(yōu)化配送線路，避開線路車流

高峰期；

(4)配送的貨物按照質量標準，檢驗外觀質量和包裝質量，

要求外箱完好無損，封口嚴密，無外滲液體，無軟塌現象、能夠

起到保護內容物不變形不散漏的作用；

(5)所配送的貨物是符合國家、部位、地方、行業(yè)或企業(yè)

標準，經生產廠檢驗合格；

26

(6)商品標示齊全，有商標、產品檢驗質量合格證、生產

廠家名稱、廠址、規(guī)格、等級、凈含量、生產日期、產品標準號

等相關須必標注內容，箱內外商品信息必須一致；

(7)有使用期限的商品標明保質期和安全使用期或失效日

期，同時必須嚴格執(zhí)行保質期管理的有關制度。

4、運輸服務安全保證體系

1、運輸服務安全保證體系

1.1管理機構及工作職責

公司運輸安全第一負責人是白浩，職務總經理，主要工作職

責是：

1、宣傳和貫徹政府頒布的安全法規(guī)、條例、規(guī)定，組織各項

活動、技術培訓。

2、根據上級要求和企業(yè)實際制訂的安全工作計劃和有關管

理措施，修訂本公司安全管理規(guī)章制度和安全考核標準并負責組

織實施。

3、組織召開安全會議，總結、分析各階段的安全生產情況，

并針對存在問題制定相應的防范措施。

第二負責人1人，職務安全科科長，主要工作職責是：

1、布置和檢查公司各部門工作人員的安全學習。

2、負責駕駛員的安全考核、培訓及安全獎罰，參與公司重

大生產、交通事故的調處及善后工作。

3、負責機動車和駕駛員的建檔管理以及有關牌證的換發(fā)、

27

年檢審業(yè)務的組織、管理事項，并做好有關資料的收集、統(tǒng)計和

各階段工作總結。

4、培訓駕駛員掌握汽車基本原理，及對交通事故有一定的分

析水平和現場處理能力。

駕駛員的崗位職責：

1、遵守交通法規(guī)和操作程序，抵制違章行為，維護交通秩序，

確保安全行車。

2、積極參加各項學習活動，提高安全行車意識和技術水平。

3、嚴格執(zhí)行公司安全管理規(guī)章制度，遵守勞動紀律，服從指揮，

按時、按質完成運輸任務。

4、遵守車輛管理和保修制度，自覺做好車輛"三清例保"工作，

保持車輛、輪胎、附屬裝備、隨車工具的整潔及車輛、證件齊全

和完好。

5、熟悉車輛性能、熟練駕駛技術，學習先進經驗，掌握行

車規(guī)律。

6、服從安全管理人員的指揮和檢查，接受上級布置的有關

任務和培訓。

5、貨物運輸的流程

一、貨物裝載：

1、貨物要堆碼整齊，捆扎牢固，關好車門，不超寬、超高、

超重，保證運輸全過程安全。

2、裝載時防止貨物混雜、撒漏、破損。

28

3、整批貨物裝載完畢后，敞蓬車輛如需遮蓬布時必須嚴密，

綁扎牢固，關好車門，嚴防車輛行駛途中松動和甩物傷人。

二、貨物運輸：

1、在運貨過程中嚴格遵守交通規(guī)則，嚴禁盲目開車、超速

駕駛，要確保貨物及駕駛員本人的安全，防止貨物在運輸過程中

發(fā)生散落或丟失的情況。

2、行車過程中注意行車安全，文明禮讓，防止因為違規(guī)或

違章行駛發(fā)生交通事故，延誤交貨時間。

三、貨物卸載

1、當到達貨物的目的地時，觀察和選擇最佳的停車位置。

2、當車輛停穩(wěn)熄火后方可卸貨。

3、卸貨時注意貨車周圍的行人安全。

4、與收貨人(收貨單位)核對貨物后返回。

6、安全監(jiān)督檢查制度

1、出車前和收車后要對車輛進行全面檢查，檢查范圍包括

油箱、剎車、發(fā)動機、輪胎等。要做到一日三檢。

2、駕駛員對車輛做定期保養(yǎng)，并送到專業(yè)維修中心(廠)

做定期維護。

3、單位負責人定期詢問駕駛員的休息時間，防止疲勞駕駛。

4、定期抽查駕駛員對交通法規(guī)、法則的掌握度，對檢查不

合格的人員加強培訓。

5、定期跟車送貨，了解駕駛員在貨物運輸過程中的操作情

29

況。

7、駛員和車輛安全管理制度

(一)駕駛員的管理

1、將駕駛員信息登記在冊，檢查駕駛員證件的真實性。

2、定期檢查駕駛員的相關駕駛證件，確保證件做定期審驗。

3、定期與駕駛員進行座談，了解情況。

4、牢固樹立駕駛員安全生產、安全駕駛的思想，做到不盲

目開車、不違章開車、不疲勞開車、不酒后開車、不超載、不超

速。

(二)車輛管理

1、將每輛車的信息登記在冊。

2、定期做車輛的維護：

(1)車輛維護的原現和消除故障、隱患，防止車輛早期損壞。

(2)車輛維護的方式。車輛維護作業(yè)，包括清潔、檢查、補

給、潤滑、緊圓、調整等，除主要總成發(fā)生故障必須解體時，不得

對其進行解體。

(3)車輛維護的類別及作業(yè)范圍。車輛的維護分為日常維

護、一級維護、二級維護等。維護主要作業(yè)范圍如下則。車輛維

護應貫徹"預防為主、強制維護"的原則。保持車容整潔，裝備完好、

及時發(fā)：日常維護：是日常性作業(yè)，由駕駛員負責執(zhí)行。其作業(yè)中

心內容是清潔、補給安全檢視.二級維護：由專業(yè)維修工負責執(zhí)行。

以檢查、調整為主，并拆檢輪胎，進行輪胎換位。季節(jié)性維護可結

30

合定期維護進行。車輛二級維護前進行的檢測診斷和技術評定，

根據結果，確定附加作業(yè)或小修項目，結合二級維護一并進行。

一、安全保證措施

1、GPS監(jiān)控機制

產品在運輸過程中必須進行嚴密管制，全程進行GPS監(jiān)控；

2、運輸機械啟動前的檢查：運輸機械啟動前必須對遮蓋貨

物油布和加固情況作詳細的檢查，杜絕隱患，并做好記錄。有問

題必須在啟動前排除；

3、運行過程中的檢查：彎道檢查：通過彎道大于90°的道

路，必須慢行，確保設備處于相對水平的狀態(tài)；

二、運輸保障控制

對準備運輸的設備產品做好防護措施，以防損傷。

對運輸的控制應該分四步進行：

1裝載前的驗證：裝載前，必須對要運輸的貨物進行核對驗收；

2有效地執(zhí)行細則——執(zhí)行防雨加固方案；——到貨后立即

執(zhí)行接收條款。

3選取和維護運輸工具——正確選用運輸工具；——對運輸

工具進行維護；

4正確選取運輸路線(在運輸前再次對路線進行勘查，確保

運輸條件與實際情況相符等)。

5人員的安排和考核——明確人員的職責——進行有關細則

的內容、作用、使用方法的宣傳教育。

31

三、技術安全措施

采取項目經理負責制；對參加該項目的操作人員進行質量、

安全和施工的技術要求進行培訓，對運輸人員進行技術交底；運

輸機械人員在作業(yè)過程中按照國家勞動防護法規(guī)要求配備必要

的安全防護設施；針對項目進行科學、合理的風險評估，確定實

際需要的運輸設備工具；在裝、卸作業(yè)時，項目部將派遣專業(yè)技

術人員會同貨主有關人員負責監(jiān)裝、監(jiān)卸等工作；在接貨時，嚴

格檢查，如有殘損，及時將殘損情況報告客戶，并按照客戶意見

處理，并做好相應交接記錄；運行前必須檢查大件設備裝載與捆

扎情況；做好超限運輸標志；裝卸過程中嚴格執(zhí)行配載方案；在

運輸途中，定時檢查貨物的包裝放置情況是否完好，如有不安全

的隱患及時采取措施清除，以確保貨物產品、運輸工具的安全；

運輸前必須對運輸運輸機械進行嚴格檢查；嚴格按照安全質量操

作規(guī)程和實施方案作業(yè)；夜間作業(yè)，運輸機械各種燈光必須正常

開啟，最大限度地確保運輸機械人員以及設備的安全；安全質量

監(jiān)控人員全程跟蹤，作好安全記錄。

二、設備貨物質量保障措施

1、設備貨物質量的承諾

(1)我方保證提供的合同貨物是全新的、未使用過的。

(2)我方保證合同貨物在正確使用、正常操作情況下，運

行安全、可靠。我方嚴格按質量保證體系執(zhí)行。

(3)在質量保證期內，由于我方責任需要修理、更換有缺

32

陷的設備導致合同貨物停運時，質量保證期自我方消除該缺陷后

重新計算，由此產生的所有損失(包括但不限于由設備質量原因

引起的相關檢測、實驗、專家咨詢、運輸等費用)由我方承擔。

如在質量保證期內發(fā)現合同貨物部件出現缺陷但不影響合

同貨物的正常運行，經維修或更換后的部件的質量保證期重新計

算。

2、質量保證體系

1、質量方針

提供用戶滿意的產品和服務。

2、質量目標

產品一次驗交合格率100%;

產品一次驗交優(yōu)良率80%;

產品合同履約率100%;

3、質量保證體系

3.1質量保證體系的建立

公司根據GB/T19002-2000(ISO9002:2000)標準，結合實際，

建立并保持文件化的質量體系，以使公司的質量管理和各項質量

活動實現規(guī)范化和程序化，提高質量保證能力，保證工程和服務

質量符合規(guī)定要求；質量體系文件包括：《質量保證手冊》、《質

量體系程序》、詳細作業(yè)文件和質量記錄。

3、質量管理定義

項目質量管理是確保項目及其交付結果符合相關質量標準

33

要求的過程。項目質量一方面指項目能否在規(guī)定的時間內、在批

準的預算內、在規(guī)定的范圍內完成項目，另一方面，是指項目所

提交的產品服務是否符合客戶技術性能的要求。

項目的質量管理很難，因為很多客戶都是在項目初期很難對

系統(tǒng)有一個具體的描述，在實施的過程中隨著對系統(tǒng)的認識加深，

又會提出很多自認為合理的需求。所以在項目初期，加強對客戶

關鍵用戶的系統(tǒng)培訓，不斷與客戶方進行質量要求的溝通，對以

后項目質量控制起到預防作用。另外，通過項目章程，對質量規(guī)

定一個基線是非常必要的。

1、確定基本的質量需求：

(1)對文檔性交付物的質量需求：規(guī)范性、完整性、可讀

性等；

(2)對系統(tǒng)運行的質量需求：穩(wěn)定性、可操作性、響應速

度、安全性、功能滿足性、擴展性、可維護性等；

(3)對知識轉移的質量需求：是否建立一支用于系統(tǒng)后期

優(yōu)化、改進的隊伍等。

2、確定質量控制方法

(1)建立內部質量控制組，定期進行質量評測(質量保證

計劃);

(2)采用檢測表及評估表的方式；

(3)進行階段評估及分步驗收的方式；

4、質量管理原則

34

1、貫穿項目實施全過程本項目實施是一個大型系統(tǒng)開發(fā)和

集成的過程，不是簡單的硬件或者軟件不熟的問題，它的設計和

編碼過程與硬件平臺、網絡平臺和系統(tǒng)軟件平臺密切相關；它的

實施成功與否，更是與業(yè)務、技術、管理、體制、人才等多方面

因素有關。因此，這樣一個集成工程的實施過程，應該從工程的

角度對項目全過程進行有效的管理，必須從項目立項之日開始就

重視項目的質量管理工作，質量管理應貫穿于整個項目實施之全

過程。

所有承建單位在制定詳細計劃時，要清楚的制定項目的檢查

點，除了便于用戶單位檢查工作進展，也是自己控制項目質量的

需要。

2、落實到所有參建單位和個人參加項目的每一個承建單位

都應該重視工程的質量管理工作。并落實到參加項目的人員，從

而使參與工程建設的每個人都具有正確的質量觀念和負有相應

的質量保證責任。

如果質量管理的貫徹只停留在承建單位或者項目經理級別，

那么最終實現產品質量的提高是不可能的。

3、根據項目實際情況制定項目管理方案對項目質量保證的

策劃必須符合工程統(tǒng)一標準，并符合項目自身的情況，充分考慮

項目的特點，以做到有的放矢。雖然各承建單位的質量保證體系

有其自身的特點，無法完全實現統(tǒng)一。但各承建單位均應該按照

自己的質量管理體系，在其實施方案中明確：質量目標、方針、

35

組織、流程保障及措施。

4、質量管理體系的文檔化文檔既是工作所依據的標準，又

是檢驗工作的憑證，文檔的正確和完整程度是檢驗項目規(guī)范化管

理程度的要素之一。只有文檔化的質量體系，才能保證質量是可

控制的。為此，在質量管理活動的全過程中，必須做到文檔的規(guī)

范管理。

5、產品質量要求

一、我公司提供的產品質量原則上按購貨方規(guī)定的技術標準

執(zhí)行。在購貨方沒有規(guī)定的技術標準時，我公司將按照國家現行

標準執(zhí)行，并向購貨方提供產品樣品，經購貨方同意后向購貨方

提供產品，并保證產品質量的穩(wěn)定和逐步提高。

二、我公司向購貨方提供加蓋供貨單位公章的生產許可證、

營業(yè)執(zhí)照復印件。

三、我公司向購貨方提供加蓋供貨單位公章的產品標準復印

件。

四、我公司保證所供產品符合法定的質量標準，并對產品質

量負責，必要時向購貨方提供必要的質量資料，諸如產品檢驗報

告書等相關資料。

五、我公司的產品包裝、注冊商標等符合國家有關規(guī)定。

六、購貨方嚴格按產品包裝上注明的貯藏條件貯藏，因購貨

方對產品保管養(yǎng)護不善而造成產品質量問題由購貨方負責。

七、消費者因產品質量問題進行投訴，我公司積極配合妥善

36

解決，如確屬供貨方的責任，我公司承擔全部責任和費用。

八、質量爭議(問題)的處理：

購貨方應嚴格按照制訂的技術標準對我公司的產品進行檢

驗，保證檢驗的公正和科學性，對檢驗不合格的剩余樣品應保留

一周。對確屬供貨方質量問題的，已經使用造成的損失，由我公

司負責。對確屬供貨方生產質量問題，沒有使用的，由供需雙方

協(xié)商解決(退貨或換貨)。

6、服務支持方案

(1)技術服務

我公司在全國各地等多個省會中心城市設有多個技術服務

站，擁有強大的技術實力、專業(yè)的技術人才，專門從事技術服務

和技術支持工作，為用戶提供及時、專業(yè)的服務?？蛻舴占夹g

工程師都是從事生產第一線，經過考核，選拔到客戶服務部，熟

悉產品性能及制造、維修技能、責任心強、敬業(yè)精神好的技術工

程師。

(1)本項目作為我公司的"重點項目",我司將按照重點項

目的處理模式，圓滿完成技術支持，后期售后服務的技術工作。

①技術支持：我司執(zhí)行重點項目小組制的質量保證管理計劃，

實時全面配合工程的一切要求；技術協(xié)調由公司技術支持中心或

客戶服務部統(tǒng)一進行；進行技術指導，降低使用不當引起的故障

率；對用戶進行深入技術培訓，保證用戶對我司產品的了解，提

高使用效率，降低人為故障率；

37

②后期售后服務：我司執(zhí)行重點項目小組服務中心計劃，依

托總公司全面售后資源，實時全面保證滿足工程的售后服務要求；

充分利用各站點對應服務部成立項目服務小組，執(zhí)行售后服務計

劃。

(2)服務網點技術工程師職責：

①嚴格按照公司制定各項服務流程做好本職工作；

②設立專門服務咨詢熱線，由信息管理員詢問客戶對配件的

使用情況，對維修人員的服務態(tài)度、技術水平、維修服務響應時

間進行評價，以及對產品的要求、建議等。加強與客戶的溝通，

解答用戶在使用過程中產生的問題。

③定期巡回服務，直接和用戶面對面的交流，準確掌握用戶

需求，產品質量，用戶滿意度等信息，真正成為主動上門服務的

超前服務方式。

④遵守各項售后服務規(guī)定，接到維修電話按公司規(guī)定的時間

上門服務，并將周邊的配件進行巡回檢查；

⑤做好維修記錄，定期上門巡回用戶使用情況，隨時隨地手

機用戶反饋信息，并建立詳細的客戶服務檔案。

7、服務質量及公司管理制度

7.1質量控制制度

為提高產品質量，減少不合格品的產生，確保產品質量始終

處于受控狀態(tài)，同時防止不合格品外流，保證公司的信譽度，特

38

制定《產品質量過程控制制度》,本制度為公司對產品質量過程

控制及職工業(yè)務素質考核的重要依據。

規(guī)定如下：

一、產品工藝分析控制規(guī)定

1、技術部在接收銷售部與顧客簽訂的產品加工協(xié)議后，要

進行工藝分析，編制工藝明細表，確定產品加工流程，計算出產

品所需的材料定額，并向有關部門發(fā)放，并有發(fā)放記錄。

2、工藝明細表中要標明產品圖號、名稱、材質、尺寸、數

量、工藝路線以及材料定額。

3、對于批量較大、加工較為困難或工件尺寸不能確定是否

合格的關鍵件，工藝員要考慮對該產品進行首件試制。并在生產

明細中注明。在工藝員要求該產品需進行首件試制的情況下，必

須進行首件試制；技術部、生產部、檢查員應與車間操作人員一

同完成產品首件試制，并填寫“產品首件質量確認報告”。該報

告由品管部存檔。首檢產品合格后生產部下發(fā)批量投產生產流動

卡(即產品加工過程跟蹤卡)。如果顧客要求由其技術人員進行首

件鑒定，則當首件完成后，由技術部通知品管部，邀請顧客到公

司進行首件鑒定，得出結論，并填寫“首件鑒定檢驗記錄”(由

品管部存檔)。

4、工藝員必須確保工藝明細的準確性可操作性。從而避免

產品或材料的批量報廢。

5、工藝員要及時與車間工人協(xié)調解決車間生產中遇到的實

39

際生產加工問題，避免產生廢品。

6、如發(fā)現因技術部工藝明細表編制錯誤，導致產品批量報

廢或不合格，則對該工藝員進行考核扣分處分或直接處罰，直接

處罰金額在30-500元不等。

二、車間生產過程質量控制規(guī)定

1、生產部按與顧客簽訂的合同訂單及顧客要求制定出公司

生產計劃，在保證產品質量達標的情況下，確保能夠及時交貨，

從而保證顧客的質量要求與生產進度。

2、生產卡片必須按照平衡表及明細表執(zhí)行，注意產品數量

及材質、工藝流程等要與銷售部下發(fā)的一致。如生產卡片填寫錯

誤導致的批量報廢，則對相關人員進行考核扣分記過處分(扣5

分)或直接處罰，處罰金額在30-500元不等。

3、如果產品在技術部下發(fā)的生產明細中要求進行首件試制，

生產部要下發(fā)首件試制生產卡片，協(xié)同技術部、檢查員與車間一

同完成產品的首件試制與檢驗，并填寫“產品首件質量確認報告”

(由品管部存檔)。

4、如顧客或技術部要求本次產品必須進行首件試制，則不

允許生產部直接下發(fā)批量生產卡片。若發(fā)現該情況，導致產品的

批量報廢，則對生產部相關人員考核扣分處分(扣5分)或直接處

罰，處罰金額在30-500元不等。

5、如果生產部因為某些原因需要更改工藝流程卡，要及時

通知技術部，技術部同意后方可更改，但技術部在接到生產的工

40

藝更改訴求后，應立即與生產部門一起確認工藝的合理性和可操

作性。在未通知技術部的情況下，生產部私自更改工藝流程，如

果造成公司材料損失、工時、設備浪費等，則對生產部相關人員

考核扣分處分(扣3分),問題嚴重時，進行直接處罰，處罰金額

在50-500元。

三、原材料采購、外購件采購、外協(xié)加工、協(xié)作件、顧客帶

料加工件等質量控制規(guī)定

1、原材料及外購件采購、外協(xié)、顧客帶料加工件；

1.1供應部在采購原材料或外購件時，必須有合同、協(xié)議要

求或公司的使用要求(明細形式),同時必須嚴格遵照與顧客簽訂

的合同或協(xié)議規(guī)定條款及公司的使用要求進行采購；

1.2原材料和外購件采購，要在通過公司認證的合格供應廠

家進行采購；

1.3原材料進廠，必須提供技術證件、材質單、試驗報告人、

合格證(復印件)等憑證；

7.2風險控制制度

第一章總則

第一條為規(guī)范我公司(以下簡稱"公司")的風險管理，建

立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安

全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，根據《公司法》、《會計法》、

《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)

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定，結合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度旨在公司為實現以下目標提供合理保證：

(一)將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；

(二)實現公司內外部信息溝通的真實、可靠；

(三)確保法律法規(guī)的遵循；

(四)提高公司經營的效益及效率；

(五)確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計

劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第三條本制度所稱風險管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略及經營目標，

通過在管理的各環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，建

立健全風險管理體系，為實現風險管理的總體目標提供保證的過

程和方法。

第四條公司風險是指未來的不確定性事項可能對公司實現

其經營目標的影響。

第五條按照公司目標的不同對風險進行分類，公司風險分為：

戰(zhàn)略風險、法律風險、財務風險和經營風險。

(一)戰(zhàn)略風險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響

戰(zhàn)略目標實現的負面因素。

(二)法律風險：沒有全面、認真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政

策規(guī)定規(guī)定，影響合規(guī)性目標實現的因素。

(三)財務風險：包括財務報告失真風險、資產安全受到威

脅風險和舞弊風險。

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1、財務報告失真風險：沒有完全按照相關會計準則、會計

制度的規(guī)定組織會計核算和編制財務會計報告，沒有按規(guī)定披露

相關信息，導致財務會計報告和信息披露不完整、不準確、不及

時。

2、資產安全受到威脅風險：沒有建立或實施相關資產管理

制度，導致公司的資產如設備、存貨、有價證券和其他資產的使

用價值和變現能力的降低或消失。

3、舞弊風險：以故意的行為獲得不公平或非正當的收益。

(四)經營風險：經營決策的不當，妨礙或影響經營目標實

現的因素。包括但不限于：

1、生產環(huán)節(jié)：包括擬定生產計劃、開出用料清單、儲存原

材料、投入生產、計算存貨生產成本、計算銷貨成本、質量控制

等。

2、采購及付款環(huán)節(jié)：包括采購申請、處理采購單、驗收貨

物、填寫驗收報告或處理退貨、記錄應付賬款、核準付款等。

3、銷貨及收款環(huán)節(jié)：包括訂單處理、信用管理、運送貨物、

開出銷貨發(fā)票、確認收入及應收賬款等。

4、固定資產管理環(huán)節(jié)：包括固定資產的自建、購貉、處貉、

維護、保管與記錄等。

5、貨幣資金管理環(huán)節(jié)：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、

報告、出納和財務人員的授權等。

6、關聯交易環(huán)節(jié)：包括關聯方的界定，關聯交易的定價、

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授權、執(zhí)行、報告和記錄等。

7、擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行

新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。

8、投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、不動產、經營性

資產、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使

用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。

9、人事管理環(huán)節(jié)：包括雇用、簽訂聘用合同、培訓、辭退、

計算薪金、計算個人所得稅及各項代扣款、薪資記錄、薪資支付、

考勤及考核等。

第六條按照風險的影響程度，風險分為低、中、高風險。

第七條本制度適用于公司及公司控股子公司。

第二章風險管理組織體系及職責分工

第八條公司風險管理的組織體系由公司董事會(下設風險管

理委員會)、監(jiān)事會、各職能部門及子公司內設的風險職能部門

或崗位構成。

第九條公司各職能部門為風險管理第一道防線；風險管理委

員會及監(jiān)事會為風險管理第二道防線；董事會及股東大會為風險

管理第三道防線。

第十條公司各職能部門在風險控制管理方面的主要職責：

(一)公司各職能部門按照公司風險管理委員會制定的風險

評估的總體方案，根據業(yè)務分工，配合內控組織，識別、分析相

關業(yè)務流程的風險，確定風險反應方案；

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(二)根據識別的風險和確定的風險反應方案，按照公司確

定的控制設計方法和描述工具，設計并記錄相關控制，根據風險

管理的要求，修改完善控制設計。包括：建立控制管理制度，按

照規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務流程，編制風險控制文檔和程序文

件等；

(三)組織控制制度的實施，監(jiān)督控制制度的實施情況，發(fā)

現、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改進意見并予以實施。

對于重大缺陷和實質性漏洞，除向各子公司領導匯報情況外，還

應向公司領導及董事會反饋情況，以便公司監(jiān)控內部控制體系的

運行情況；

(四)配合內控組織等部門對控制失效造成重大損失或不良

影響的事件進行調查、處理。

第十一條公司董事會負責推動公司風險管理體系的建設，并

監(jiān)督其實施的有效性；監(jiān)事會和風險管理委員會負責建立公司風

險管理體系、制度和流程等日常管理工作。

第十二條公司各職能部門負責人和子公司負責人為風險控

制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度。

建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內全面、合理

的風險控制制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。

第十三條控股子公司的風險管理和職責分工的設置，分別參

照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。

第三章風險管理目標和基本流程

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第十四條公司風險管理的總體目標是：通過風險確認與識別

程序，預先發(fā)現風險征兆，提前采取必要的預控措施，以達到規(guī)

避風險，減少損失的目標；對于已發(fā)生的風險，首先通過已有的

控制措施予以控制，進而采取補償措施進行控制，把風險損失降

低到最小限度。

第十五條公司風險管理基本流程主要包括：

(一)風險管理策略的制定與實施；

(二)風險評估；

(三)風險監(jiān)控報告與預警；

(四)風險與危機的處理；

(五)風險管理的監(jiān)督與改進。

第四章風險管理策略的制定與實施

第十六條風險管理策略是指，公司根據內外部環(huán)境及董事會

制定的公司發(fā)展戰(zhàn)略所確定的公司風險管理總體方針。

第十七條風險管理策略由風險管理委員會制定，經董事會、

監(jiān)事會評估后確定。監(jiān)事會、風險管理委員會負責將公司風險管

理策略落實到公司制度和流程管理中，協(xié)助各業(yè)務部門完善其業(yè)

務制度和流程，并對風險管理策略的實施情況和效果進行檢查和

評價。

第十八條現有風險管理策略、制度、流程的可行性或有效性，

如因內外部環(huán)境發(fā)生變化而受到嚴重影響，應及時進行修訂

和調整。

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第十九條公司在實施風險管理策略的過程中，建立和不斷完

善授權體系，公司所有部門和分支機構必須在公司授權范圍內開

展工作。

在各項規(guī)章制度中要明確報告路線和程序，使