2024年公司定增中股東承諾投資保底收益

?2024年公司定增中股東承諾投資保底收益合同編號(hào)：__________甲方（投資方）：____________________乙方（公司）：____________________一、投資基本情況1.1甲方同意按照乙方本次定增的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方案，認(rèn)購(gòu)乙方發(fā)行的股票，認(rèn)購(gòu)金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：____________________元整）。1.2乙方本次定增的股票鎖定期為______個(gè)月，自股票上市之日起計(jì)算。二、保底收益承諾2.1乙方承諾，若甲方參與本次定增的投資收益低于年化收益率______%，則乙方應(yīng)向甲方支付差額部分作為保底收益。2.2保底收益計(jì)算公式為：保底收益=認(rèn)購(gòu)金額×（年化收益率實(shí)際收益率）。2.3乙方應(yīng)在本次定增股票解禁日后______個(gè)工作日內(nèi)，將保底收益支付至甲方指定的銀行賬戶。三、權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定認(rèn)購(gòu)乙方股票，并按時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.2乙方應(yīng)確保本次定增的合法合規(guī)性，及時(shí)辦理股票發(fā)行及上市相關(guān)手續(xù)。3.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付保底收益。四、違約責(zé)任4.1若甲方未按照本協(xié)議約定認(rèn)購(gòu)乙方股票或未按時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為認(rèn)購(gòu)金額的______%。4.2若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方支付保底收益，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付保底收益的______%。五、爭(zhēng)議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。5.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。六、其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至本次定增股票解禁日后______個(gè)工作日內(nèi)終止。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________簽訂日期：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________簽訂日期：____________________注意事項(xiàng)：1.確保合同主體合格，即甲乙雙方均具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。2.明確保底收益的具體條款，包括計(jì)算方式、支付時(shí)間等，避免模糊不清導(dǎo)致爭(zhēng)議。3.注意違約責(zé)任的規(guī)定，確保違約金設(shè)置合理，且可操作性強(qiáng)。4.爭(zhēng)議解決方式要明確，選擇適合雙方的仲裁機(jī)構(gòu)或法院管轄。5.合同條款應(yīng)符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定。解決辦法：1.在簽訂合同前，對(duì)合同主體進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備簽訂和履行合同的資格。2.通過(guò)詳細(xì)列舉和界定保底收益的計(jì)算方法和支付條件，減少合同履行中的不確定性。3.設(shè)定合理的違約責(zé)任，確保在一方違約時(shí)，另一方能夠得到相應(yīng)的補(bǔ)償。4.明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，可以迅速有效地通過(guò)約定方式解決。法律名詞解釋：定向增發(fā)：指上市公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票的行為，常用于籌集資金。年化收益率：將投資收益換算成年利率的一種表達(dá)方式，用于衡量投資回報(bào)率。保底收益：在投資協(xié)議中，承諾投資者在一定條件下可以獲得的最小收益。違約金：合同一方違反合同約定時(shí)，按照法律規(guī)定或合同約定向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X賠償。仲裁：一種非訴訟的爭(zhēng)議解決方式，由仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)事人的爭(zhēng)議進(jìn)行裁決，具有法律約束力。1.場(chǎng)合：如果投資者是公司內(nèi)部的高管或者有特定關(guān)系的人補(bǔ)充條款：我們可以增加一條，說(shuō)明如果投資者因特殊身份享有額外信息，那么保底收益的條款可能需要調(diào)整。補(bǔ)充條款示例："若甲方為乙方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或能接觸公司未公開信息的其他人員，甲方同意保底收益條款不適用。"2.場(chǎng)合：如果市場(chǎng)出現(xiàn)重大變化，比如金融危機(jī)補(bǔ)充條款：可以增加一個(gè)市場(chǎng)異常情況下的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)條款。補(bǔ)充條款示例："若因不可抗力因素，如市場(chǎng)重大波動(dòng)，導(dǎo)致乙方業(yè)績(jī)受到嚴(yán)重影響，雙方同意重新協(xié)商保底收益條款。"附件列表：1.投資說(shuō)明書：詳細(xì)說(shuō)明投資的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益。2.公司定增方案：包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、鎖定期等詳細(xì)信息。3.財(cái)務(wù)報(bào)表：最近期的公司財(cái)務(wù)報(bào)告，以便投資者了解公司財(cái)務(wù)狀況。特殊應(yīng)用場(chǎng)合與補(bǔ)充條款：情況一：投資者是內(nèi)部人，這時(shí)候我們得考慮他們的內(nèi)部信息優(yōu)勢(shì)。合同里可以加一條，說(shuō)如果投資者因?yàn)樯矸萏厥庵佬﹦e人不知道的事，那保底這事兒可能就得另說(shuō)了。情況二：市場(chǎng)大環(huán)境出了大問(wèn)題，比如金融危機(jī)這種誰(shuí)也想不到的事兒。合同里可以提前說(shuō)好，如果真遇到這種極端情況，咱們得坐下來(lái)重新聊聊保底的事兒。合同所需的附件：投資小手冊(cè)：這個(gè)主要是為