DB44-T 2527-2024 知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南

44GuideforintellectualpropertyI 2 3 6 6 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（GD/TC12事務(wù)所、華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、廣州三環(huán)專利商標(biāo)代理有限1知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南GB/T21374—2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本GB/T21374—2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1商業(yè)秘密；集成電路布圖設(shè)計(jì)；植物新品種；法律規(guī)3.23.33.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查intellectualpropertydu3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查清單listofintellectualpropertyduediligence由目標(biāo)企業(yè)提供或服務(wù)機(jī)構(gòu)自行搜集的，可有助于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查任務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料明4基本原則24.3客觀真實(shí)4,4保密守信5機(jī)構(gòu)和人員——有開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)所需的信息獲取、分析工具。5.2服務(wù)人員5.2.1人員構(gòu)成服務(wù)機(jī)構(gòu)宜組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，可視情況與經(jīng)委托方同意的外部機(jī)構(gòu)的法律人5.2.2職責(zé)與能力——有較強(qiáng)的內(nèi)外部溝通能力。法律人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)等調(diào)查工作，主——有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和解決問題的能力。3技術(shù)人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的技術(shù)調(diào)查工作，宜具有專利代理師資質(zhì)和技術(shù)背——能對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策略、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、核心發(fā)明團(tuán)隊(duì)穩(wěn)人力資源人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)市場(chǎng)人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的產(chǎn)業(yè)基本狀況、規(guī)模、目標(biāo)市場(chǎng)行業(yè)政策和市場(chǎng)項(xiàng)目管理人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的項(xiàng)目流程控制和質(zhì)量管理調(diào)查工作，宜具備——有應(yīng)急事務(wù)分析處理能力。6.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)可圍繞企業(yè)上市、重組、注：科創(chuàng)板企業(yè)上市對(duì)企業(yè)授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量、核心專利是否支撐主營業(yè)6.1.3服務(wù)機(jī)構(gòu)可重點(diǎn)對(duì)目標(biāo)企業(yè)主營產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)以及影響目標(biāo)企業(yè)主營業(yè)務(wù)或主營產(chǎn)品性的制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查清單。專利、商標(biāo)、著作權(quán)等不同類型的盡職調(diào)查材料清6.2權(quán)屬調(diào)查4?知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量及占比、關(guān)聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、權(quán)利證書登記情況；?是否為職務(wù)作品/發(fā)明、委托作品/發(fā)明、合作作品/發(fā)明，有無共有人；?核心發(fā)明團(tuán)隊(duì)，是否存在對(duì)單一團(tuán)隊(duì)過度依賴情形；?是否許可他人使用以及許可方式、范圍、期限、備案登記情況等。?知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量及占比、權(quán)利證書登記情況；?轉(zhuǎn)讓合同真實(shí)合法性；?是否許可他人使用以及許可方式、范圍、期限、備案登記情況等。?知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量及占比、權(quán)利證書登記情況；?許可合同有效性；?許可方式、范圍、期限以及到期后對(duì)企業(yè)經(jīng)營影響等；6.3法律狀態(tài)調(diào)查——知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否處于有效、撤回、無效、終止、恢復(fù)等狀態(tài)，并關(guān)注撤回、無效、終止等異常6,4技術(shù)調(diào)查?歷年知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)外申請(qǐng)、授權(quán)趨勢(shì)分析、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和生命周期分析；?發(fā)明/創(chuàng)作人數(shù)量變化趨勢(shì)和穩(wěn)定性?！诵膶＠€(wěn)定性：?核心專利本身是否存在不符合專利法相關(guān)規(guī)定的無效可能性。?是否有被多次申請(qǐng)無效或撤銷的專利；?是否有涉訴或涉仲裁專利；?涉及專利的產(chǎn)品技術(shù)拆解后是否落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利或行業(yè)訴訟專利保護(hù)范圍。?知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估，包括專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等；?知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值評(píng)估，包括專利防御價(jià)5?知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃、策略；?知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局是否能夠支撐核心技術(shù)的實(shí)施和經(jīng)營；?知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的主要國家或地區(qū)；?知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的主要國家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、法規(guī)。?商業(yè)秘密范圍、等級(jí)等基本信息；?技術(shù)人員保密協(xié)議及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的簽署及執(zhí)行情況。?競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況；?競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、仲裁情況；?競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有情況；?可能侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)情形。?行業(yè)政策與市場(chǎng)環(huán)境；?行業(yè)中主要產(chǎn)品的技術(shù)分解及發(fā)展趨勢(shì)等；?行業(yè)專利運(yùn)營（包括轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等）狀態(tài)。————對(duì)委托方未來商業(yè)計(jì)劃影響分析：6.5風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查?是否有職務(wù)作品/發(fā)明、委托作品/發(fā)明、合作作品/發(fā)明協(xié)議，協(xié)議是否真實(shí)有效；?屬于共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，是否有共有協(xié)議，協(xié)議是否真實(shí)有效；?核心技術(shù)人員是否穩(wěn)定，以及人員變動(dòng)帶來的權(quán)屬糾紛。?已結(jié)案件和未結(jié)案件知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本信息、進(jìn)展、各階段法律文書、裁判結(jié)果等；?訴訟或仲裁所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策、相關(guān)判例對(duì)目標(biāo)企業(yè)的有利和不利影響等；?判斷案情走向，評(píng)估勝訴可能性和敗訴所應(yīng)承擔(dān)的后果等。6——標(biāo)準(zhǔn)化工作情況：?是否參與國際、國家、行業(yè)、地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作；?標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、披露及許可情況。?購買知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)種類、數(shù)量和期限；?是否獲得中國專利獎(jiǎng)、商標(biāo)獎(jiǎng)、版權(quán)獎(jiǎng)；7.2訪談7.2.1服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過與目標(biāo)企業(yè)不同層級(jí)、不同崗位的人員進(jìn)行訪談，以獲取對(duì)目標(biāo)企業(yè)更全面深7.3實(shí)地調(diào)查——服務(wù)機(jī)構(gòu)無法了解到某一問題的真實(shí)情況；7.5非公開調(diào)查7知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查流程（參見附錄B）包含成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)、制8.2成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)8.2.2服務(wù)機(jī)構(gòu)宜確保自身及服務(wù)人員不存在利益沖突或利害關(guān)系，宜與服務(wù)人員簽訂無利益沖突的8.3制定調(diào)查計(jì)劃b)確定調(diào)查時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括進(jìn)場(chǎng)、人員訪談、資料提供、報(bào)告撰寫等；8.3.2調(diào)查計(jì)劃經(jīng)委托方審核確認(rèn)后方可執(zhí)行。當(dāng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)需要調(diào)整或出現(xiàn)重大變化時(shí)，服務(wù)機(jī)構(gòu)可8.4調(diào)查實(shí)施服務(wù)機(jī)構(gòu)可利用公開渠道（參見附錄C）對(duì)目標(biāo)企業(yè)的基本信息進(jìn)行前期調(diào)查，包括但不服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)調(diào)查目的和前期調(diào)查信息，參照本文件第6章的內(nèi)容明確需搜集的調(diào)查資料，并及時(shí)對(duì)所收集到的資料進(jìn)行整理匯總，標(biāo)明資料來源、類型、是否8.4.3訪談服務(wù)機(jī)構(gòu)可與目標(biāo)企業(yè)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門充分溝通調(diào)查目的和內(nèi)容，確定訪談時(shí)間每個(gè)訪談對(duì)象宜安排兩位以上調(diào)查人員訪談筆錄宜附上訪談對(duì)象身份證明和勞動(dòng)合同等文件，經(jīng)訪談服務(wù)機(jī)構(gòu)可在訪談前向目標(biāo)企業(yè)及訪談對(duì)象出具保密承諾書，承諾對(duì)訪談及盡職調(diào)查過程中8服務(wù)機(jī)構(gòu)宜核查前期收集的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)真實(shí)性存疑的信息可通過資調(diào)查和分析工作完成后，服務(wù)機(jī)構(gòu)可對(duì)調(diào)查工作的開展、實(shí)施、分析情況等有針對(duì)性的撰寫10)結(jié)尾部分，如報(bào)告日期及獲取相關(guān)資服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)將盡職調(diào)查報(bào)告初稿提交給委托方及其他參與方審核，并對(duì)反饋意見進(jìn)行充分核查漏，或發(fā)現(xiàn)新的重大關(guān)鍵信息等情況時(shí)，服務(wù)機(jī)構(gòu)可視需要即時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查。9——目標(biāo)企業(yè)提供或服務(wù)機(jī)構(gòu)搜集的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料；9服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)宜根據(jù)自我評(píng)價(jià)報(bào)告，確定改進(jìn)目標(biāo)，制定等轉(zhuǎn)讓、許可手續(xù)相關(guān)文件：如著錄項(xiàng)目變更申請(qǐng)書、技術(shù)出口許）；）；等制度、研發(fā)制度、采購制度、生產(chǎn)制度、銷售轉(zhuǎn)讓、許可手續(xù)相關(guān)文件：如著錄項(xiàng)目變更申請(qǐng)書、技術(shù)出口許專利涉訴或涉仲裁案件法律文書、案件相關(guān)判例、案件審理地知準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明、代理委托書、商標(biāo)使用許可合同備案申請(qǐng)等準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明、代理委托書、商標(biāo)使用許可合同備案申請(qǐng)商標(biāo)持續(xù)使用證明材料、實(shí)際使用但未提交注冊(cè)的商標(biāo)原始使用企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)文本；商標(biāo)保險(xiǎn)合同；商標(biāo)榮譽(yù)證書如馳自主創(chuàng)作取得的著作權(quán)：首次發(fā)表證明文件、創(chuàng)作完成時(shí)間證明委托創(chuàng)作協(xié)議、合作創(chuàng)作協(xié)議、委托創(chuàng)作費(fèi)用轉(zhuǎn)讓、許可手續(xù)相關(guān)憑證文件，如著作權(quán)合同本、代理委托書、著作權(quán)合同備案登記證書、費(fèi)等轉(zhuǎn)讓、許可手續(xù)相關(guān)憑證文件，如著作權(quán)合同備案申請(qǐng)表、作品樣本、代理委托書、著作權(quán)合同備案登記證書、費(fèi)企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)文本；發(fā)表學(xué)術(shù)論文、行業(yè)會(huì)議論文文件；商業(yè)秘密相關(guān)保密制度文件、保密制度實(shí)施記錄文件、涉企業(yè)上市、重組、并購、投融資等知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)流程如服務(wù)機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)常用網(wǎng)站如表C/indehttp://wenshu.court.gAlpha法