管理研究方法論教學(xué)課件

12024/9/22管理研究方法論西安交通大學(xué)管理學(xué)院江蘇大學(xué)2024/9/222

研究方法論——研究規(guī)范，研究邏輯和研究思維（thinkingway）

?規(guī)范的必要性專業(yè)水平的標(biāo)志，溝通和評價(jià)的依據(jù)，國際接軌?規(guī)范和創(chuàng)新基本功和拔尖（咨詢公司）方法論只對研究過程給予形式化的界定?規(guī)范和習(xí)慣思維成年人思維定勢，有效的論文工作思路2024/9/223第一部分論文工作過程1、尋找論題2、闡明研究問題3、設(shè)計(jì)研究方案4、設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)收集方法5、數(shù)據(jù)處理和分析6、結(jié)果評價(jià)論文內(nèi)容工作步驟考核1，闡明問題（緒論，第一章）步驟1，步驟2，步驟3指導(dǎo)教師2，論證（2～4章）步驟3，步驟4，步驟5指導(dǎo)教師3，結(jié)論步驟6指導(dǎo)教師2024/9/224一尋找論題

論題與研究問題的區(qū)別論題（Topic）知識(shí)領(lǐng)域的細(xì)分問題（problem）預(yù)期和現(xiàn)實(shí)的差異績效應(yīng)該變化

偏差

實(shí)際績效

過去現(xiàn)在2024/9/225論題導(dǎo)向和理論框架模式共生問題導(dǎo)向和創(chuàng)新點(diǎn)模式共生理論框架模式：就某領(lǐng)域的理論知識(shí)進(jìn)行全面梳理，提出自己的研究框架?？蚣苣Ｊ降娜毕荩?/p>

全面系統(tǒng)、全方位的理論框架不存在（Perspectives,Levels）框架本身并非研究成果，研究成果要有論證創(chuàng)新點(diǎn)模式：論文工作貢獻(xiàn)集中在幾個(gè)亮點(diǎn)，即經(jīng)過論證的論點(diǎn)。符合論文要求

“窄而深”（focusingpoint)非“大而泛）科學(xué)發(fā)展從點(diǎn)到面，非由面到點(diǎn)

2024/9/2262024/9/226?例：區(qū)域能源、環(huán)境及經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論與方法 中國國有資產(chǎn)委托代理關(guān)系研究。 領(lǐng)導(dǎo)決策方法論。 綠色投資問題研究。 政府干預(yù)下的掠奪與政治關(guān)系研究。 政策變遷中的中央與地方博弈。 市場秩序與消費(fèi)者利益。

經(jīng)濟(jì)全球化背景下的掠奪與政治關(guān)系研究。 銀行可持續(xù)發(fā)展。2024/9/227二問題辨析（problemformulation)

提出問題＋主觀（預(yù)設(shè)）答案提問三步驟發(fā)現(xiàn)管理征兆提出管理問題確定研究問題2024/9/228

預(yù)設(shè)答案（主題先行）先有解釋，后找事實(shí)

“好的報(bào)道都是主題先行，問題是錯(cuò)誤的主題還是正確的主題”（艾豐）認(rèn)知模式（Cognitiveschema）實(shí)際調(diào)研工作與研究工作的差異

2024/9/229

預(yù)設(shè)答案（研究假設(shè)）的提出“集中意識(shí)”和“支援意識(shí)”從觀察現(xiàn)實(shí)入手，問題導(dǎo)向問題提出靠intuitive，思辯方法

“小題目、大文章”實(shí)用價(jià)值閱讀文獻(xiàn)的重要性納入學(xué)術(shù)規(guī)范，研究問題的學(xué)術(shù)表達(dá)理論價(jià)值（Rationale）2024/9/2210三設(shè)計(jì)研究（論證）方案

論文準(zhǔn)則發(fā)現(xiàn)新見解、新論點(diǎn)論證推理、選擇表述結(jié)構(gòu)、話語一個(gè)有價(jià)值的新論點(diǎn)，論據(jù)充分且推理合乎邏輯的論證。區(qū)別于：教材，工作報(bào)告，研究過程記錄“有思想的學(xué)術(shù)，有學(xué)術(shù)的思想”（王元化）2024/9/2211

論證方法思維層面.演繹、歸納邏輯層面.推理論證.經(jīng)驗(yàn)論證數(shù)據(jù)收集層面.訪談、問卷、觀測、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析.定性、定量2024/9/2212

演繹推理和歸納推理2024/9/22132024/9/2213理論和經(jīng)驗(yàn)論證（Theoreticalandempiricalstudy）

描述和規(guī)范研究（事實(shí)和價(jià)值）“規(guī)范研究和實(shí)證研究相結(jié)合”出于誤譯Positive:claimstoprovideanadequate,value-free,descriptionoftheworldNormative:claimstoprovideapracticalsetofprinciplesabouthowitisbesttoactDescriptive，Prescriptive，Normative，Positive。2024/9/2214

論點(diǎn)樹（假設(shè)樹）設(shè)計(jì)論點(diǎn)樹的設(shè)計(jì)：總、分、子論點(diǎn)（論文工作架構(gòu)）

2024/9/2214

主題：核心的研究問題，又是論文中的最高層次假設(shè)分層次的假設(shè)集論證的需要（主題的縱深展開，論證的可行性）主題反映論文價(jià)值。多層次假設(shè)構(gòu)成論文實(shí)體。假設(shè)層次愈低，可操作性愈強(qiáng)?？傉擖c(diǎn)（主題）分論點(diǎn)1分論點(diǎn)2分論點(diǎn)3子論點(diǎn)1子論點(diǎn)2…2024/9/22152024/9/2215陳志武，耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)教授?“為什么中國人勤勞而不富?！?工作時(shí)間和人均GDP負(fù)相關(guān) 勤勞對沖制度成本（總論點(diǎn)） 交易時(shí)間長，失去交易機(jī)會(huì)（分論點(diǎn)）交易障礙多（分論點(diǎn)）.

三產(chǎn)比重低,行業(yè)對交易制度的依賴程度不一樣 人力資本彌補(bǔ)制度資本不足（分論點(diǎn)）?從實(shí)際出發(fā)提問題 論點(diǎn)簡明，總論點(diǎn)（假設(shè)）一個(gè)，分論點(diǎn)（下層設(shè)）2024/9/22162024/9/2217

假設(shè)樹的作用 創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)表述論文實(shí)體內(nèi)容的邏輯關(guān)系（研究假設(shè)向工作假設(shè)轉(zhuǎn)換過程）

注意問題并非工作提綱或思路提綱任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句下層次假設(shè)支持上層次假設(shè)2024/9/2218

動(dòng)態(tài)制造聯(lián)盟的組織機(jī)理研究主題文獻(xiàn)綜述

一層假設(shè)組織的經(jīng)組建成本聯(lián)盟跨度單元選擇結(jié)構(gòu)形式濟(jì)學(xué)特征優(yōu)化計(jì)算與集成與優(yōu)化二層假設(shè)

經(jīng)系聯(lián)聯(lián)經(jīng)技產(chǎn)單單單組層網(wǎng)濟(jì)統(tǒng)盟盟濟(jì)術(shù)品元元元織級絡(luò)學(xué)動(dòng)組組理可生關(guān)系選結(jié)結(jié)結(jié)理力建建論分命系統(tǒng)擇構(gòu)構(gòu)構(gòu)論機(jī)成成支度周的效集形優(yōu)優(yōu)基制本本持期表應(yīng)成式化化礎(chǔ)分優(yōu)示析化2024/9/2219

中國政府在傳銷問題上的失誤傳銷本應(yīng)納入政府在制定政在政策實(shí)施和政府加大管理策法規(guī)上存在管理上存在嚴(yán)力度的范圍嚴(yán)重失誤失誤傳銷自中國目政策法對問題沒有充執(zhí)行政對于全身的特前轉(zhuǎn)型規(guī)制定的性質(zhì)分運(yùn)用策不得面禁止點(diǎn)需要時(shí)期的存在嚴(yán)認(rèn)識(shí)不媒體及力，管后的問政府加社會(huì)狀重時(shí)滯清，政時(shí)進(jìn)行理存在題沒有強(qiáng)管理況需政策制定問題分漏洞作充分府發(fā)揮缺乏預(yù)析和引考慮和作用見性導(dǎo)準(zhǔn)備

2024/9/2220

研究假設(shè)的要素概念和概念化概念化過程概念“公用”，概念化過程“私有”2024/9/2221

名詞、術(shù)語名詞使用中的問題翻譯名詞定義被定義之物=種差+屬名問題以例代定義種差描述不當(dāng)（企業(yè)集團(tuán)是一種特殊的企業(yè)群體）屬名選擇不當(dāng)（大學(xué)學(xué)位是授予已通過相應(yīng)考試的學(xué)生）冗長和嚕嗦

Tariffisataxonimportedgoods.

變量可測的概念、名詞2024/9/2222

變量設(shè)計(jì)操作化過程（Operationalization）名義變量——操作變量失業(yè)率=失業(yè)人數(shù)/總勞動(dòng)力操作變量設(shè)計(jì)是變量設(shè)計(jì)的首要內(nèi)容2024/9/2223屬性設(shè)計(jì)屬性(attribute)變量的外延變量(variable)屬性的邏輯集合變量的測度實(shí)際上是屬性的測度尺度設(shè)計(jì)定類尺度(nominalscale）定序(ordinal)

定距(internal)定比(ratio)2024/9/22242024/9/2225

分類

定義（內(nèi)涵），分類（外延）分類本身就是科學(xué)研究內(nèi)容深入研究的途徑（perspectives,levels）論文邏輯性的標(biāo)志分類準(zhǔn)則完備性準(zhǔn)則的唯一性獨(dú)立性2024/9/2226

公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)承載能力（Q）

環(huán)境因素(Ca)能動(dòng)因素（Ev)效益因素（Pr)決策能力競爭能力應(yīng)變能力聚合能力發(fā)展能力創(chuàng)新能力贏利能力自主自負(fù)自我自我自我自我發(fā)展優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品成本利經(jīng)營盈虧補(bǔ)償消化改造增力系數(shù)產(chǎn)品更新稅比系系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)數(shù)

C1C2C3C4C5C6P1P2P3P4···Ca=C1+C2+???C6Pr=P1+P2+???P7Ev=E1+E2+???E5Q=Ca?Pr?Ev2024/9/2227

按制造模式自身有效的作用范圍及可拓展性進(jìn)行分類

類型制造模式主導(dǎo)生產(chǎn)要素利益特點(diǎn)手工生產(chǎn)，CAD，CAM資本技術(shù)性快速成型，仿生制造，技術(shù)點(diǎn)利益成組技術(shù)知識(shí)精益生產(chǎn)，并行工程，

CIMS，分散網(wǎng)絡(luò)化制造，

BPR，ERP，F(xiàn)M，F(xiàn)一代技術(shù)組織型制造，多智能體系統(tǒng)，知識(shí)局部利益分形公司，靈捷制造，制造島，綠色制造，清潔生產(chǎn)······

資本社會(huì)類清潔生產(chǎn)，綠色制造技術(shù)整體利益知識(shí)

2024/9/2228四數(shù)據(jù)收集、處理與分析

實(shí)驗(yàn)研究問卷法實(shí)證研究統(tǒng)計(jì)研究調(diào)查訪談法非實(shí)驗(yàn)研究實(shí)地研究?論證方法文本分析無干擾研究現(xiàn)有分析數(shù)據(jù)歷程比較分析

理論研究2024/9/2229

文本分析

?假設(shè)形成

?變量及屬性設(shè)計(jì)

?數(shù)據(jù)分析

?信度和效度分析2024/9/2230相關(guān)（24個(gè)話題）醫(yī)生患者談話不融洽是患者提前離開的原因（完成診治患者較中止診治患者的談話融洽度要高）融洽度

患者一致性相關(guān)性實(shí)質(zhì)一致非實(shí)質(zhì)一致非一致非相關(guān)非實(shí)質(zhì)相關(guān)中止診治完成診治2024/9/2231

現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析（股價(jià)同步漲落）

?數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)問題

?假設(shè)形成

?實(shí)證

?發(fā)現(xiàn)問題，修正假設(shè)2024/9/2232自殺是社會(huì)不穩(wěn)定的產(chǎn)物自殺率與社會(huì)集團(tuán)的整合度呈負(fù)相關(guān)季節(jié)、氣溫并非是引起自殺的原因基督教區(qū)>天主教區(qū)社會(huì)動(dòng)亂期間自殺率2024/9/2233

理論研究從理論角度論證，可以且必要

?演繹推理

?機(jī)理解釋

?實(shí)證（testing）不可缺2024/9/2234

演繹推理過程類型

?公理提出公理公理

?

根據(jù)公理推論

?

建模1

?

悖論

2

現(xiàn)有?

3?

知識(shí)

研究假設(shè)

2024/9/2235

信度和效度內(nèi)部效度和外部效度(reliability&validity)

內(nèi)外部效度評價(jià)的前提——可測性效度評價(jià)的過程

假設(shè)效度（解釋可信性）變量設(shè)計(jì)效度（假設(shè)精確性）數(shù)據(jù)（證據(jù)）效度論證方法效度（應(yīng)用貼切性）（解釋陷阱的消除程度）2024/9/2236

信度高，效度低有效度，無信度效度信度均高2024/9/2237

數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)導(dǎo)向系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，AHP，模糊集，囚徒困境，線性結(jié)構(gòu)方程，粗糙集...數(shù)學(xué)模型是論證工具，不是目的。數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達(dá)建模隱含的研究假設(shè)比模型本身更重要數(shù)學(xué)形式的假設(shè)同樣要驗(yàn)證2024/9/2238第二部分博士學(xué)位論文撰寫一、研究工作類型科學(xué)研究方法核心：假設(shè)＋論證工作報(bào)告統(tǒng)計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì)年鑒模型推導(dǎo)可行性分析調(diào)研報(bào)告案例分析基礎(chǔ)研究報(bào)告實(shí)證理論論證無論證研究假設(shè)無有應(yīng)用研究報(bào)告（博士碩士論文）2024/9/2239二、從評閱人角度審視論文1、多少內(nèi)容屬于作者的工作2、作者自己的工作何在？開門見山，直截了當(dāng)3、研究工作的判斷：表述清晰的經(jīng)過科學(xué)論證的有價(jià)值的新論點(diǎn)——?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)2024/9/2240三、創(chuàng)新點(diǎn)的論述創(chuàng)新點(diǎn)是什么(what)發(fā)現(xiàn)定位為何提出此創(chuàng)新點(diǎn)(why)價(jià)值創(chuàng)新點(diǎn)是否成立(trueorfalse)論證四、對象定位溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力論文評閱的教授們教材和專著工作報(bào)告張五常的一段話：2024/9/2241

“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有一點(diǎn)重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項(xiàng)題材的一小撮人看的。因此，學(xué)術(shù)文章要寫的很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下幾個(gè)法門不可忽略。其一，學(xué)術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻(xiàn)是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾都細(xì)細(xì)讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因?yàn)樗苏f什么專家早已經(jīng)知道了。當(dāng)然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的貢獻(xiàn)，才能夠與他人所不同的觀點(diǎn)作比較”。2024/9/2242五、論文結(jié)構(gòu)

1、理論框架模式的結(jié)構(gòu)全方位，系統(tǒng)全面

2、創(chuàng)新點(diǎn)模式的結(jié)構(gòu)有限目標(biāo)，突出亮點(diǎn)摘要結(jié)論第一章緒論

第2章

第3章

::

第n章3、期刊論文式結(jié)構(gòu)緒論—文獻(xiàn)綜述—理論模型—研究方法—實(shí)證檢驗(yàn)—結(jié)論論題

子論題1子論題2::子論題n2024/9/2243順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反按結(jié)論（經(jīng)過驗(yàn)證的假設(shè)）確定論文章節(jié)結(jié)構(gòu)，篩選材料，保證前后銜接，邏輯一貫性材料類型：知識(shí)性、文獻(xiàn)性、研究性2024/9/2244

六、摘要

1、論文的微型版本“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會(huì)去查找全文”。（鄒承魯語）“Nature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。創(chuàng)新點(diǎn)撰寫內(nèi)容：

?創(chuàng)新點(diǎn)定位

?創(chuàng)新點(diǎn)的主體內(nèi)容

?創(chuàng)新點(diǎn)新在何處

?創(chuàng)新點(diǎn)能解釋或解決哪些問題字?jǐn)?shù)：800－1000

2024/9/22452、摘要寫作注意點(diǎn)開門見山，點(diǎn)出創(chuàng)新點(diǎn)是什么。“以多取勝”適得其反。

全面系統(tǒng)地對風(fēng)險(xiǎn)成因、影響因素進(jìn)行識(shí)別和分析是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)和前提，現(xiàn)有文獻(xiàn)對知識(shí)聯(lián)盟組織間技術(shù)知識(shí)共享過程中兩類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、影響因素、形成缺乏系統(tǒng)研究。本文在對現(xiàn)有文獻(xiàn)和觀點(diǎn)進(jìn)行分析梳理的基礎(chǔ)上，提出知識(shí)聯(lián)盟組織知識(shí)共享過程中兩類風(fēng)險(xiǎn)形成過程進(jìn)行了全面解釋；在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)運(yùn)用博弈論方法建立理論模型證明了知識(shí)聯(lián)盟組織間技術(shù)知識(shí)共享過程中各成員企業(yè)都存在機(jī)會(huì)主義行為，對知識(shí)聯(lián)盟組織間技術(shù)知識(shí)共享不足風(fēng)險(xiǎn)形成的內(nèi)部動(dòng)因進(jìn)行了模型解釋和理論證明。2024/9/2246引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少。例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一直是管理科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的難點(diǎn)問題。自第一臺(tái)計(jì)算機(jī)問世以來的半個(gè)多世紀(jì)里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，人們把越來越多的希望寄托于利用計(jì)算機(jī)來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出貢獻(xiàn)，而將二者結(jié)合并利用最新的計(jì)算機(jī)技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則是近年來廣受關(guān)注的焦點(diǎn)。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點(diǎn)，對非程序化決策及支持手段進(jìn)行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……2024/9/2247

摘要不能寫成目錄式。例：本文對中國過渡時(shí)期非均衡經(jīng)濟(jì)的特征與成因進(jìn)行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當(dāng)采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進(jìn)行了闡述，介紹了本文所要實(shí)現(xiàn)的研究目標(biāo)以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點(diǎn)和理論框架做了簡要的闡述。

第二章：對均衡與非均衡理論進(jìn)行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分的重要標(biāo)志，對當(dāng)代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了系統(tǒng)的分析和評述。

……2024/9/2248

避免“銷售論調(diào)”（scalespitch)要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么例：當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和發(fā)展的重要手段。對尚處于國際化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進(jìn)行有效的組織學(xué)習(xí)并實(shí)現(xiàn)國際化相關(guān)知識(shí)的獲取和積累，是其成功實(shí)施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵?，F(xiàn)有的基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐2024/9/2249富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識(shí)角度對于企業(yè)國際化的行為選擇和安排進(jìn)行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個(gè)方面展開：（1）對企業(yè)資源體系中的知識(shí)因素及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行再剖析，運(yùn)用動(dòng)態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識(shí)、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點(diǎn)，對國際化進(jìn)程中的知識(shí)利用和知識(shí)發(fā)展的動(dòng)態(tài)機(jī)制進(jìn)行了深入分析。（2）基于對知識(shí)本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易成本的進(jìn)入決策框架極其機(jī)理，探討企業(yè)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)機(jī)制極其知識(shí)的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納入進(jìn)入決策分析，進(jìn)一步研究了對外直接投資的動(dòng)態(tài)利益創(chuàng)造功能。

……

2024/9/22503、實(shí)例分析：

例1：

以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動(dòng)、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)一混業(yè)論”視角的突破。對有序推進(jìn)中國金融改革與深化具有現(xiàn)實(shí)意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。

例2：

研究了知識(shí)表達(dá)的四種方法：一階謂詞邏輯表達(dá)法、產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識(shí)庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C(jī)器推理的基本機(jī)制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。

2024/9/2251

例3

建立了異常收益模型并證實(shí)我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供隱蔽操縱主體的識(shí)別方法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運(yùn)用所建的異常收益模型表明，異常收益與GB和Dc強(qiáng)相關(guān)，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機(jī)還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。

2024/9/2252例4（初稿）驗(yàn)證經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度有顯著負(fù)向影響，并發(fā)現(xiàn)經(jīng)理自主權(quán)與經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度的交互作用對公司績效正向影響不顯著，且監(jiān)督強(qiáng)度對以上兩種影響關(guān)系強(qiáng)度具有顯著的調(diào)節(jié)作用?；诮?jīng)理自利性假定，構(gòu)建了經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度的影響模型?；谀Ｐ屯茖?dǎo)結(jié)果，提出經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度有顯著負(fù)向影響的假設(shè)。實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度降低0.104%。在高監(jiān)督強(qiáng)度下，經(jīng)理自主權(quán)對績效敏感度的影響得到有效控制，兩者負(fù)相關(guān)關(guān)系不顯著；在低監(jiān)督強(qiáng)度下，實(shí)證結(jié)果顯示經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度降低0.130%。在考慮企業(yè)規(guī)模、利潤正負(fù)性等控制變量之后，研究結(jié)果沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。理論分析表明，經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度與經(jīng)理自主權(quán)交互作用能夠有效促進(jìn)公司績效，且在高監(jiān)督強(qiáng)度下，由于經(jīng)理的負(fù)面行為受到有效抑制，輔以較高的經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度作為激勵(lì)，兩者交互作用能夠更為有效促進(jìn)公司績效。然而實(shí)證結(jié)果顯示，只有在低監(jiān)督強(qiáng)度條件下，交互作用才對公司績效正向促進(jìn)作用顯著。該結(jié)果表明，經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度與監(jiān)督強(qiáng)度實(shí)際上存在互斥作用。原因可能在于，兩者目的都是規(guī)范與引導(dǎo)經(jīng)理行為，而兩者都需要花費(fèi)成本，因而在使用過程中股東與董事會(huì)傾向于替代性使用。這表明缺乏監(jiān)督的條件下，經(jīng)理報(bào)酬績效敏感度能夠部分的代替監(jiān)督機(jī)制來引導(dǎo)規(guī)范經(jīng)理行為，發(fā)揮經(jīng)理自主權(quán)的正向影響。2024/9/2253例4（終稿）構(gòu)建了引入經(jīng)理自主權(quán)的經(jīng)理報(bào)酬彈性模型，并證實(shí)監(jiān)督缺位是經(jīng)理報(bào)酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。本文在Saltuk模型基礎(chǔ)上，構(gòu)建了引入自主權(quán)的報(bào)酬彈性模型，導(dǎo)出了自主權(quán)與報(bào)酬彈性負(fù)相關(guān)。應(yīng)用回歸分析證實(shí)提高自主權(quán)能夠降低報(bào)酬彈性。通過對不同監(jiān)督強(qiáng)度下自主權(quán)與報(bào)酬彈性的相關(guān)分析，證實(shí)監(jiān)督強(qiáng)度能有效抑制自主權(quán)對報(bào)酬彈性的效應(yīng)。與國外報(bào)酬彈性研究結(jié)果的比較分析表明，我國報(bào)酬彈性偏低，本文證實(shí)缺乏監(jiān)督的自主權(quán)是導(dǎo)致報(bào)酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。2024/9/2254例5完善了支付系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系?，F(xiàn)有關(guān)于支付系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施的研究比較零散和片面，缺乏系統(tǒng)性并且不夠全面，無法形成有效的支付系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。本文在對現(xiàn)有研究進(jìn)行分析和整理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)防范與控制研究中的薄弱點(diǎn)，包括通過對風(fēng)險(xiǎn)損失分布函數(shù)積分得到系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)控制區(qū)域；利用日間透支量的函數(shù)分布及其邊際成本確定最佳透支抵押金額，通過金融機(jī)構(gòu)評級指標(biāo)以及日間透支收費(fèi)模型防范系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)。并從風(fēng)險(xiǎn)防范和損失控制兩個(gè)方面對如何建立有效的支付系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系進(jìn)行了討論。2024/9/2255例6本文發(fā)現(xiàn)高成長公司的負(fù)債（均值）顯著大于低成長公司的負(fù)債（均值），負(fù)債與公司價(jià)值在高、低成長性公司均為負(fù)相關(guān)，而且高成長公司的負(fù)債對公司價(jià)值的負(fù)效應(yīng)更為嚴(yán)重。此結(jié)果證明了本文的主題假說。在高成長公司中，股東/管理層與債權(quán)人的利益沖突占據(jù)主導(dǎo)地位，在債權(quán)軟約束條件下，更容易發(fā)生資產(chǎn)替代行為，負(fù)債過度使用有害于公司價(jià)值的提升。而在低成長公司中，股東與管理層的利益沖突占主導(dǎo)地位，在股東不能或沒有控制的狀況下，管理層不會(huì)多舉債，負(fù)債擁有并施加給經(jīng)理人的還本付息壓力自然不明顯，因而其所隱含的紀(jì)律、規(guī)則控制功能無法發(fā)揮，代理成本不能有效降低。這一結(jié)果與西方國家企業(yè)的融資決策理念和實(shí)踐完全不同：成長意味著重大的權(quán)益融資、高成長企業(yè)的負(fù)債比率顯著低于低成長企業(yè)。2024/9/2256例7（初稿）考查了理性定價(jià)理論與非理性定價(jià)理論對溢價(jià)成因的解釋，發(fā)現(xiàn)兩種理論均存在一定的局限性。本文首先對三因素模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)結(jié)果依賴模型本身的構(gòu)建方式；其次比較組合的橫截面特征，發(fā)現(xiàn)高賬面市值率組合的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)更低。這與理性定價(jià)理論“高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生高收益”的觀點(diǎn)相矛盾；最后利用協(xié)整檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)上市公司盈利能力與股票價(jià)格序列存在長期均衡關(guān)系，表明股票價(jià)格能夠客觀反映上市公司基本面的變化。這與過度反應(yīng)假說“投資者高估成長股而低估價(jià)值股”的觀點(diǎn)相沖突。目前，三因素模型與過度反應(yīng)假說仍然進(jìn)行著爭論。本文研究表明，上述兩種理論解釋均存在一定的局限性。2024/9/2257例7（終稿）論證了三因素模型與過度反應(yīng)假說對溢價(jià)解釋的缺陷及其對投資者的誤導(dǎo)。本文根據(jù)賬面市值率和總市值將股票劃分為六種組合，按橫截面分析各組合的財(cái)務(wù)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)高賬面市值率組合的每股凈資產(chǎn)和經(jīng)營性現(xiàn)金流均顯著高于低賬面市值率組合，其內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)較低。這表明三因素定價(jià)模型核心假設(shè)“高賬面市值率組合風(fēng)險(xiǎn)高”不符合我國實(shí)際；通過時(shí)間序列分析發(fā)現(xiàn)，各組合的價(jià)格與凈資產(chǎn)收益率均為一階單整序列，并且兩者之間存在協(xié)整向量，這說明股價(jià)能夠客觀反映上市公司盈利能力的變化。因此過度反應(yīng)假說關(guān)于“投資者高估低賬面市值率、低估高賬面市值率組合”的結(jié)論也不符合現(xiàn)實(shí)。本文研究表明，選擇高賬面市值率組合對于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型投資者而言仍是可行的投資策略，而認(rèn)為低賬面市值率組合保險(xiǎn)的投資者也存在受損的可能。2024/9/2258例8跨國并購與政府規(guī)制隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，20世紀(jì)80年代后期以來，跨國公司在全球范圍內(nèi)迅速擴(kuò)張，引發(fā)了以跨國公司為主體的全球性跨國并購浪潮。從90年代初開始，外資逐漸嘗試以并購的方式進(jìn)行對華直接投資，并對我國經(jīng)濟(jì)帶來了正面和負(fù)面的雙重影響。本文系統(tǒng)地分析了跨國并購的動(dòng)因與效應(yīng)，探討了規(guī)制跨國并購的理論依據(jù)及政策工具。針對外資并購在我國的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢，本文對外資并購中國企業(yè)的政府規(guī)制問題進(jìn)行了研究，并提出規(guī)制外資并購的政策框架。本文共分為九章。第一章首先界定跨國并購的概念，分析闡述20世紀(jì)90年代末跨國并購的形成及特征，為跨國并購規(guī)制體系的構(gòu)建確立研究主體，描繪國際背景。第二章從跨國并購的動(dòng)因和東道國的區(qū)位因素兩方面探討跨國并購的決定因素。本章首先結(jié)合國際直接投資理論和企業(yè)并購理論從企業(yè)層面上研究了跨國并購產(chǎn)生的動(dòng)因；在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從東道國的角度探討東道國區(qū)位因素對跨國并購的影響。在第三章，筆者分析了跨國并購對東道國資本形成、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散、就業(yè)、競爭及非經(jīng)濟(jì)因素的正負(fù)面影響。本文第四章介紹了政府規(guī)制的一般理論及對跨國并購規(guī)制的適用性，初步構(gòu)建了理論意義上跨國...

2024/9/2259例9群體決策中若干問題的理論與方法研究

群體決策是決策領(lǐng)域的一個(gè)重要分支,隨著社會(huì)的發(fā)展,科技的進(jìn)步,多學(xué)科的相互交叉,人們面臨的問題越來越復(fù)雜,涉及的領(lǐng)域越來越多,許多問題已無法由個(gè)體進(jìn)行決策,必須依靠群體的智慧才可能完成。因此,近年來對群體決策的研究受到普遍關(guān)注,成為決策研究的熱點(diǎn)和前沿。盡管多年來人們在群體決策領(lǐng)域中的研究取得了豐碩的成果,但由于群體決策具有問題復(fù)雜、決策者多、問題處理非結(jié)構(gòu)化、處理方法集成化以及方案的不可實(shí)驗(yàn)性等特點(diǎn),使得群體決策問題尚未形成完整的框架體系。群體決策的很多方面都需要進(jìn)一步的研究和豐富。由于群體決策的特點(diǎn),其研究過程中存在許多需要進(jìn)一步研究解決的問題。本文針對群體決策中的若干問題進(jìn)行研究,主要研究工作如下:(1)對專家判斷的一致性問題進(jìn)行了分析,通過序關(guān)系的分析給出了構(gòu)造一致性判斷矩陣的方法,重點(diǎn)介紹了在決策與評價(jià)領(lǐng)域中的簡單、實(shí)用方法——G1法。(2)應(yīng)用G1法對有新方案導(dǎo)入的情況進(jìn)行分析,給出了導(dǎo)入前方案權(quán)重與導(dǎo)入后方案權(quán)重之間準(zhǔn)確的數(shù)量關(guān)系。(3)研究基于G1法的群體決策集結(jié)方法,討論了專家權(quán)重的確定方法,對幾個(gè)特例進(jìn)行了分析。(4)介紹了區(qū)間數(shù)的概念、運(yùn)...2024/9/2260七、緒論“小題目，大文章”

1、緒論結(jié)構(gòu)問題界定

文獻(xiàn)綜述尚待研究問題假設(shè)提出實(shí)際問題背景（明確實(shí)用價(jià)值）（實(shí)際問題的（理論價(jià)值（參照點(diǎn)選（創(chuàng)新點(diǎn)專業(yè)術(shù)語表述）定位）擇）提出）

2、文獻(xiàn)綜述瀏覽、泛讀和精讀學(xué)術(shù)期刊和書本雜志（journal,magazine)

依仗別人，提升自己易出現(xiàn)的問題：

?把閱讀文獻(xiàn)和創(chuàng)新對立起來

?寫成講義式

2024/9/2261?輕率設(shè)置“靶子”。翻譯和二手材料

?含糊不清3、假設(shè)表述應(yīng)落實(shí)到變量層次

?是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行論證

?是否可以進(jìn)行定量分析（定量分析的理解）4、緒論的任務(wù)：

?告訴讀者本文的研究主題

?論證本研究主題的價(jià)值所在

?提出作者對研究問題的主觀答案5、后續(xù)工作：

?論證2024/9/2262八、論證章

1、標(biāo)題：“早年經(jīng)常使用的如“某某問題的研究”一類標(biāo)題，現(xiàn)在已經(jīng)很少有人使用。更為常