【區(qū)塊鏈引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪及監(jiān)管路徑探究11000字（論文）】

引言在中央政治局第十八次會議上習(xí)總書記強調(diào)了區(qū)塊鏈技術(shù)的重要性2019年2019年10月25日，中共中央政治局10月24日下午就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行第十八次集體學(xué)習(xí)。習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時發(fā)表了講話。他指出，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等多個領(lǐng)域。目前，全球主要國家都在加快布局區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展。我國在區(qū)塊鏈領(lǐng)域擁有良好基礎(chǔ)，要加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，積極推進(jìn)區(qū)塊鏈和經(jīng)濟(jì)社會融合發(fā)展一、區(qū)塊鏈犯罪的概念和特征（一）區(qū)塊鏈犯罪的概念我國的刑法罪名上并沒有明確的罪名來規(guī)定“區(qū)塊鏈犯罪”，它是這對這一類新型犯罪行為的總體名稱。目前我國學(xué)界還未對區(qū)塊鏈犯罪這一現(xiàn)象形成一個統(tǒng)一的概念。區(qū)塊鏈技術(shù)從整體上來看就是其主要依托的就是互聯(lián)網(wǎng)，所以根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)犯罪的概念網(wǎng)絡(luò)犯罪，是指行為人運用計算機(jī)技術(shù)，借助于網(wǎng)絡(luò)對其系統(tǒng)或信息進(jìn)行攻擊，破壞或利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行其他犯罪的總稱。來看，可以將區(qū)塊鏈犯罪定義為：指行為人運用區(qū)塊鏈技術(shù)，借助網(wǎng)絡(luò)對其系統(tǒng)或信息進(jìn)行攻擊，破壞或者利用區(qū)塊鏈進(jìn)行其他犯罪的總稱[1]網(wǎng)絡(luò)犯罪，是指行為人運用計算機(jī)技術(shù)，借助于網(wǎng)絡(luò)對其系統(tǒng)或信息進(jìn)行攻擊，破壞或利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行其他犯罪的總稱。同理可將區(qū)塊鏈犯罪的表現(xiàn)行為分為：以區(qū)塊鏈為對象的犯罪行為和利用區(qū)塊鏈技術(shù)實施的犯罪行為[2]。前者主要是對區(qū)塊鏈系統(tǒng)進(jìn)行攻擊，而后者往往與“虛擬貨幣”有關(guān)，其實質(zhì)上就是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)犯罪的翻版，是借以區(qū)塊鏈之名實施和傳統(tǒng)犯罪稍有不同的新型犯罪。對于這種借區(qū)塊鏈之名實施的違法犯罪行為是不存在真正的區(qū)塊鏈技術(shù)的，但是也應(yīng)當(dāng)算之其中。（二）區(qū)塊鏈犯罪的基本特征1.區(qū)塊鏈技術(shù)的“去中心化”導(dǎo)致犯罪跨區(qū)域性顯著區(qū)塊鏈技術(shù)中“去中心化”的特點,使得公安機(jī)關(guān)不容易對利用區(qū)塊鏈技術(shù)的交易進(jìn)行監(jiān)管，而且區(qū)塊鏈技術(shù)使得犯罪分子的違法行為全部在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行，因為交易變得更加的簡便，所以越來越多的犯罪分子利用區(qū)塊鏈技術(shù)經(jīng)行逃匯或者洗錢等犯罪活動。這類利用區(qū)塊鏈技術(shù)洗錢或者逃匯的方式和傳統(tǒng)洗錢的方式相似，但是這類新型犯罪是方便快捷是傳統(tǒng)犯罪無法比擬的。傳統(tǒng)的洗錢犯罪一般都是跨區(qū)域的犯罪，但還是會局限于一個大區(qū)域里的一小塊地方。但是利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行的洗錢犯罪則不相同，“去中心化”使得貿(mào)易突破了這一限制，使得犯罪更加的分散。比特幣是現(xiàn)在區(qū)塊鏈洗錢的主要工具，雖然比特幣不被我國所承認(rèn)，但是在全球范圍內(nèi)大部分國家還是認(rèn)可的，流通性高，使得資金可以在短時間內(nèi)迅速轉(zhuǎn)移。2.區(qū)塊鏈技術(shù)的“可匿名”導(dǎo)致犯罪難以發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)使用是非對稱密碼，這就解決了每個個體在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的身份認(rèn)證的問題，但是這種身份認(rèn)證是可以匿名的。這就使得違法犯罪分子在利用區(qū)塊鏈技術(shù)實施犯罪時更不容易被發(fā)現(xiàn)，犯罪分子在實施違法犯罪活動時不必將自己暴露在現(xiàn)實中，只需要一臺電腦，一個匿名賬號就可以完成。區(qū)塊鏈技術(shù)的可匿名性使得公安機(jī)關(guān)在偵辦這類案件時很難及時發(fā)現(xiàn)，也使得偵查變得困難，傳統(tǒng)的刑事偵查手段難以對區(qū)塊鏈犯罪造成威脅，這進(jìn)一步的加速了區(qū)塊鏈犯罪的發(fā)展。3.區(qū)塊鏈犯罪涉及的違法金額巨大區(qū)塊鏈技術(shù)是一項新型技術(shù)，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)逐漸成文社會關(guān)注的熱點，一部分違法犯罪分子將目光看向了區(qū)塊鏈。他們利用大部分人們對區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)知不全面，單純的將區(qū)塊鏈技術(shù)等同于虛擬貨幣，打著區(qū)塊鏈的名義進(jìn)行ICOICOICO（是InitialCoinOffering縮寫），首次幣發(fā)行，源自股票市場的首次公開發(fā)行（IPO）概念，是區(qū)塊鏈項目首次發(fā)行代幣，募集比特幣、以太坊等通用數(shù)字貨幣的行為。二、利用區(qū)塊鏈實施經(jīng)濟(jì)犯罪的基本類型及表現(xiàn)區(qū)塊鏈犯罪又可以分為直接和間接犯罪。直接利用區(qū)塊鏈技術(shù)實施的犯罪行為大都是沒有真正用到區(qū)塊鏈技術(shù)的，假借區(qū)塊鏈的名義實施的詐騙行為或者ICO行為，如非法吸收公眾存款、集資詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動等行為；間接利用區(qū)塊鏈技術(shù)主要表現(xiàn)在利用“虛擬貨幣”實施是逃匯、洗錢行為[3]。（一）利用虛擬貨幣開展的網(wǎng)絡(luò)傳銷行為網(wǎng)絡(luò)傳銷不會真正的限制傳銷參與者的人身自由，具有分散性。同時利用虛擬貨幣展開的網(wǎng)絡(luò)傳銷行為在收益也和傳統(tǒng)傳銷有所區(qū)別。傳銷參與人員的收益不單單是拉人頭得到的收益還包括了虛擬貨幣升值之后的收益。在這類犯罪中，違法犯罪分子在實施犯罪的過程中往往不會運用到真正的區(qū)塊鏈技術(shù)，而是打著區(qū)塊鏈的幌子，營造出一種其發(fā)行的“虛擬貨幣”潛力無窮必然會升值的感覺，讓參與者用現(xiàn)實中的貨幣去購買所謂的“虛擬貨幣”獲得加入資格，然后承諾其發(fā)展其他人員會得到相應(yīng)的返利。下線越多其返利越高。（二）利用虛擬貨幣進(jìn)行的跨境逃匯或洗錢行為利用虛擬貨幣進(jìn)行的跨境逃匯或洗錢行為其主要依靠的是比特幣。比特幣作為一種世界大部分國家認(rèn)可的虛擬貨幣，其流通性廣，價值高和方便快捷成為了犯罪分子逃匯或洗錢的首選。1.利用區(qū)塊鏈技術(shù)洗錢行為這種犯罪行為存在兩種實施方式。一是利用比特幣作為籌碼的洗錢。因為在利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行交易的時候，交易雙方是可以匿名的，且一切的貿(mào)易都在智能合約的規(guī)則下進(jìn)行，通過哈希函數(shù)保證了區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)是不可篡改和偽造的，并保證了區(qū)塊鏈上數(shù)據(jù)的真實性。在這樣的條件下，犯罪分子只需要將比特幣放在區(qū)塊鏈中交易，然后在通過購買基金或者物品將錢安全轉(zhuǎn)移。二是利用比特幣在不同的國家存在不同的價值和是否合法進(jìn)行洗錢。這種方式一般犯罪分子會在相關(guān)的數(shù)字貨幣交易平臺上開設(shè)交易賬戶，然后用贓款在這個數(shù)字貨幣交易平臺上購買比特幣，然后將比特幣在承認(rèn)比特幣合法的國家進(jìn)行交易從而進(jìn)行體現(xiàn)[4]。和傳統(tǒng)的洗錢相比因為區(qū)塊鏈交易是匿名的且資金轉(zhuǎn)移快，所以監(jiān)管和阻止難度較大。2.利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行的跨境逃匯行為這種犯罪行為的主要表現(xiàn)是：將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外。和利用區(qū)塊鏈技術(shù)的洗錢行為相似，犯罪分子在境外購買數(shù)字貨幣，然后在交易平臺上將其轉(zhuǎn)移到境外，在境外兌換成人民幣或者外幣。傳統(tǒng)的跨境匯款會受到我國國家外匯管理局和銀行的層層監(jiān)管，但是區(qū)塊鏈技術(shù)利用其“去中心化”和“匿名性”很好的規(guī)避了法律的監(jiān)管。（三）以虛擬貨幣為名的非法集資行為以虛擬貨幣為名的非法集資的主要變現(xiàn)形式就是全國各類代幣的融資業(yè)務(wù)[5]。其中的主要代表就是ICO。我國在2017年曾發(fā)布了公告，公告里面明確的將代幣發(fā)行融資行為定性成一種“未經(jīng)批準(zhǔn)的非法融資行為”《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》：禁止從事代幣發(fā)行融資活動（ICO）；交易平臺不得從事法定貨幣與代幣、“虛擬貨幣”相互之間的兌換業(yè)務(wù)，不得買賣或作為中央對手方買賣代幣或“虛擬貨幣”，不得為代幣或“虛擬貨幣”提供定價、信息中介等服務(wù)。。和傳統(tǒng)的融資相比，ICO所依托的是區(qū)塊鏈技術(shù)，發(fā)行的標(biāo)的是數(shù)字貨幣，所以ICO的門檻低，任何主體都可以通過區(qū)塊鏈在ICO平臺上或其他平臺上進(jìn)行I《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》：禁止從事代幣發(fā)行融資活動（ICO）；交易平臺不得從事法定貨幣與代幣、“虛擬貨幣”相互之間的兌換業(yè)務(wù)，不得買賣或作為中央對手方買賣代幣或“虛擬貨幣”，不得為代幣或“虛擬貨幣”提供定價、信息中介等服務(wù)。因此一些違法犯罪分子通常會注冊一個皮包公司，把自己包裝成一個很有前景和市場的潛力公司，發(fā)行一些“空氣幣”來吸引投資。同時承諾高額回報，還會專門設(shè)一個APP故意加大操作的復(fù)雜程度。為了吸引更多的投資者，這些違法犯罪分子往往會兌現(xiàn)早早期對投資者的承諾，當(dāng)人數(shù)和金額到達(dá)一定程度的時候就會攜款逃跑[6]。三、區(qū)塊鏈犯罪的治理困境和其他區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展好的國家相比較，我國在區(qū)塊鏈技術(shù)治理監(jiān)管方面還是存在薄弱環(huán)節(jié)的。盡管習(xí)近平總書記在集體學(xué)習(xí)會議第十八次集體學(xué)習(xí)第十八次集體學(xué)習(xí)（一）監(jiān)管主體不明確目前我國對金融行業(yè)的監(jiān)管主要還是一行兩會“中國人民銀行”、“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會”和“中國證券監(jiān)督管理委員會”，他們構(gòu)成了中國目前對金融行業(yè)監(jiān)管的格局[7]。這個監(jiān)管模式是傳統(tǒng)的分類監(jiān)管模式，其主要表現(xiàn)就是立法部門制定不同的監(jiān)管法律來規(guī)范和監(jiān)管保險、證券、銀行等金融行業(yè)。經(jīng)過了長時間這樣的模式，各個部門都形成了一套完整的監(jiān)管手段和標(biāo)準(zhǔn)，并針對自己的監(jiān)管內(nèi)容有豐富的經(jīng)驗。這就導(dǎo)致了各個部門各自為戰(zhàn)，當(dāng)面對像利用區(qū)塊鏈引起的跨行業(yè)的經(jīng)濟(jì)犯罪時，監(jiān)管難免會出現(xiàn)漏洞。在我國互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組“中國人民銀行”、“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會”和“中國證券監(jiān)督管理委員會”除了國家機(jī)構(gòu)作為外部力量監(jiān)督，區(qū)塊鏈企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督也很重要。因為區(qū)塊鏈“去中心化”的特征，區(qū)塊鏈企業(yè)的獨立性明顯增強，所以區(qū)塊鏈企業(yè)更應(yīng)該做好自我監(jiān)督和管理，當(dāng)政府機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)管力量不足時，全國各類的經(jīng)濟(jì)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行好職責(zé)，加強對企業(yè)的監(jiān)督。目前我國各個協(xié)會并沒有對盡到對企業(yè)的監(jiān)督責(zé)任。因為監(jiān)督技術(shù)落后，監(jiān)督手段不全等條件的限制下，協(xié)會對企業(yè)的監(jiān)管幾乎處于癱瘓狀態(tài)，各企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督部門也是形同虛設(shè)?？傊?，互聯(lián)網(wǎng)迅速發(fā)展，區(qū)塊鏈作為一個新技術(shù)，逐漸滲透到各個領(lǐng)域，現(xiàn)在必須盡快的明確各個領(lǐng)域監(jiān)管部門的職能，同時加快建立各個行業(yè)的協(xié)同合作機(jī)制，并且充分的發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管作用。（二）監(jiān)管法律法規(guī)不健全區(qū)塊鏈犯罪，并不是我國刑法里面規(guī)定的罪名，目前我國對區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪的相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)依然是空缺的，在現(xiàn)行的刑罰中只是將傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)犯罪的罪名套用在區(qū)塊鏈技術(shù)引起的經(jīng)濟(jì)犯罪中，對于區(qū)塊鏈技術(shù)所產(chǎn)生的產(chǎn)品、智能合約和數(shù)字資產(chǎn)的認(rèn)定并沒有涉及[8]。一些違法犯罪分子就利用法律的漏洞去實施一系列的違法行為。雖然我國在一些地方對區(qū)塊鏈項目開展了試點，但是這種只是在應(yīng)對區(qū)塊鏈發(fā)展趨勢下的小打小鬧，并沒有真正意義上的為區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)制定一個全新的規(guī)范性制度。因為無法在法律上明確區(qū)塊鏈的主體地位，也就導(dǎo)致了相關(guān)機(jī)構(gòu)難以對其的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行約束，無法追究其違法責(zé)任。區(qū)塊鏈技術(shù)在生活中運用最廣的就是虛擬貨幣，但是針對虛擬貨幣這樣的數(shù)字資產(chǎn)，我國是不承認(rèn)的。數(shù)字資產(chǎn)存在著一系類的問題[9]，這些規(guī)范問題都需要我國的監(jiān)管制度做出回應(yīng)，至于數(shù)字貨幣的稅收等問題對目前的中國來說還是為之尚早，但是隨著數(shù)字貨幣的發(fā)展，這些問題遲早是要進(jìn)入大眾視野的。智能合約是區(qū)塊鏈的重要組成，但是智能合約智能合約是一種旨在以信息化方式傳播、驗證或執(zhí)行合同的計算機(jī)協(xié)議。智能合約允許在沒有第三方的情況下進(jìn)行可信交易，這些交易可追蹤且不可逆轉(zhuǎn)。卻與我國目前《民法典》合同編的要求不符。從法律的層面上來看智能合約，智能合約并非我國法律意義上的合約，只是合約的一種履行方式，智能合約從本質(zhì)上來講就是一串代碼或者一個程序，并不是合約本身的內(nèi)容，缺乏了合同的要件[10]。我國在《民法典》的合同編里明確規(guī)定了合同無效，變更和撤銷的種類《民法典》合同編，第四百七十六條、第四百七十七條、第四百七十八條智能合約是一種旨在以信息化方式傳播、驗證或執(zhí)行合同的計算機(jī)協(xié)議。智能合約允許在沒有第三方的情況下進(jìn)行可信交易，這些交易可追蹤且不可逆轉(zhuǎn)?！睹穹ǖ洹泛贤?，第四百七十六條、第四百七十七條、第四百七十八條（三）區(qū)塊鏈技術(shù)對證據(jù)認(rèn)定造成的困境區(qū)塊鏈的特性導(dǎo)致了大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)犯罪都具有隱蔽性、跨區(qū)域性、涉案人員多，涉案金額大等特征。這些特征無疑是增加了公安民警開展刑事偵查工作的難度和成本。以下將通過“河南盛世新能源”案例簡述區(qū)塊鏈犯罪中提取證據(jù)困難的問題。1.區(qū)塊鏈技術(shù)導(dǎo)致涉案證據(jù)難以發(fā)現(xiàn)“去中心化”使得違反犯罪分子做到了點對點交易，離開了第三方平臺的監(jiān)管，違法犯罪分子熟悉公安機(jī)關(guān)現(xiàn)有的偵查手段，通常會為了避開公安機(jī)關(guān)偵查而使用一些傳統(tǒng)偵查手段難以發(fā)現(xiàn)的手段，例如：在河南盛世新能源一案中，犯罪團(tuán)伙以區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)為幌子，設(shè)計了一款名叫LYT的軟件，群眾花費2萬元人民幣在該軟件上購買數(shù)權(quán)（虛擬貨幣），這些虛擬貨幣的總量是一定的，先買先得，多買多得。犯罪團(tuán)伙稱這個虛擬貨幣以后是可以在匯交所上線的，就可以在市場上利用這個貨幣進(jìn)行交易，交易范圍不只局限于自己公司。因為總量不變的所以這個虛擬貨幣以后勢必會升值。再加上他們公司主打的是新能源經(jīng)濟(jì)，就是開發(fā)了一個能源回收轉(zhuǎn)換器，將它裝到電動車上或者其他東西上面可以大幅度的提高能源利用率。利用這個項目更好吸納成員。成員每拉進(jìn)一個新成員也就是他們的下線，他們都可以獲得提成，下線也可以發(fā)展下線，類似于傳銷，在這個案件中違法犯罪分子利用群眾不懂區(qū)塊鏈技術(shù)以此來發(fā)展對象，在他們的宣傳和發(fā)展的時候也不會提到“傳銷”等字眼，通常都使用的是“投資”。一旦犯罪分子放棄該軟件并刪除軟件中的數(shù)據(jù)信息，那么偵查人員很難從中獲取對應(yīng)的證據(jù)。2.區(qū)塊鏈技術(shù)使得犯罪嫌疑人身份難以認(rèn)定區(qū)塊鏈技術(shù)的犯罪成本低，只要一臺電腦即可，違法犯罪分子一般將服務(wù)器設(shè)置在海外，通過域外互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行犯罪活動。就連他們之間的溝通交流都是用互聯(lián)網(wǎng)上的社交平臺，十分便捷。雙方彼此不了解，犯罪分子在平臺上一直用捏造的身份和受害者交流，直到平臺崩盤，犯罪分子攜款逃跑，受害者才明白自己上當(dāng)了。外加上在區(qū)塊鏈上，犯罪分子通常使用的都是網(wǎng)絡(luò)虛擬身份，可以匿名，因此在收集證據(jù)的時候，審查違法嫌疑人的網(wǎng)絡(luò)身份和真實身份是否一致；違法嫌疑人和證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性成了案件的難題。3.龐大的數(shù)據(jù)量對取證技術(shù)的要求高區(qū)塊鏈技術(shù)的實質(zhì)就是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的運用，互聯(lián)網(wǎng)案件這類案件，犯罪的證據(jù)存在與大量且分散的電子數(shù)據(jù)中。數(shù)據(jù)多是這種犯罪最明顯的一個特點，同時公安部出臺電子證據(jù)取證規(guī)則為規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證工作，確保電子數(shù)據(jù)取證質(zhì)量，提高電子數(shù)據(jù)取證效率，根據(jù)《為規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證工作，確保電子數(shù)據(jù)取證質(zhì)量，提高電子數(shù)據(jù)取證效率，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則因為區(qū)塊鏈犯罪的跨區(qū)域性。犯罪分子一般將服務(wù)器設(shè)置在海外，較多的證據(jù)就要去國外提取。因此辦案民警為了提取證據(jù)，通常要在外國進(jìn)行工作。這就面臨著調(diào)取境外服務(wù)器中的電子證據(jù)的問題。因此在提取這類證據(jù)的時候，公安干警需要依據(jù)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守電子證據(jù)的取證要求。目前，我國這類專業(yè)的取證人員還是缺失的，大部分民警也沒有接觸過這樣的案件，在取證的時候存在選擇性忽略和認(rèn)知性誤區(qū)，使得證據(jù)存在瑕疵。不排除民警在提取證據(jù)的時候未按取證規(guī)則取證，導(dǎo)致證據(jù)不合法的情況發(fā)生。4.區(qū)塊鏈技術(shù)導(dǎo)致涉案人員人數(shù)難以認(rèn)定區(qū)塊鏈匿名化的技術(shù)不僅使得辦案人員難以確認(rèn)犯罪嫌疑人的身份，還導(dǎo)致辦案人員難以確認(rèn)涉案人員的人數(shù)。一般區(qū)塊鏈引發(fā)的經(jīng)濟(jì)案件存在參與人數(shù)眾多且分散廣的特點，因此公安機(jī)關(guān)在偵查是很難將區(qū)塊鏈節(jié)點中一個個匿名化的賬戶同現(xiàn)實中的實際參與人一一對應(yīng)。查找近些年的判決文書，可以看出公安機(jī)關(guān)很難準(zhǔn)確的查明具體涉案人數(shù)，因此在人數(shù)認(rèn)定方面，判決書也未作說明。在河南盛世新能源案中，受害人是可以不限次數(shù)的購買賬號的，經(jīng)常出現(xiàn)一個人買了十幾個賬戶，將這些賬戶發(fā)展為自己賬戶的下線，但是這些賬戶又分為未激活、激活等。因此在處理過程中，犯罪嫌疑人發(fā)展的下線人數(shù)成為了一個難題。在兩高一部發(fā)布的意見中明確規(guī)定了傳銷案件的認(rèn)定方法，及三層級三十人《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動刑事案件適用若干問題的意見》：其組織內(nèi)部參與傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，應(yīng)當(dāng)對組織者、領(lǐng)導(dǎo)者追究刑事責(zé)任。組織、領(lǐng)導(dǎo)多個傳銷組織，單個或者多個組織中的層級已達(dá)三級以上的，可將在各個組織中發(fā)展的人數(shù)合并計算。《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動刑事案件適用若干問題的意見》：其組織內(nèi)部參與傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，應(yīng)當(dāng)對組織者、領(lǐng)導(dǎo)者追究刑事責(zé)任。組織、領(lǐng)導(dǎo)多個傳銷組織，單個或者多個組織中的層級已達(dá)三級以上的，可將在各個組織中發(fā)展的人數(shù)合并計算。5.區(qū)塊鏈技術(shù)的交易便捷導(dǎo)致涉案金額難以認(rèn)定對于區(qū)塊鏈犯罪認(rèn)定的另一個難題就是犯罪金額的認(rèn)定。這里的犯罪金額包括兩個方面，一個是現(xiàn)實中的貨幣，另外一個就是虛擬貨幣的價值。還是以河南盛世新能源案例做分析，在該案中，受害人用兩萬元現(xiàn)金購買其公司發(fā)售的一萬個數(shù)權(quán)（虛擬貨幣），在這之后受害人享有每天增長64個數(shù)權(quán)的福利，如果受害人發(fā)展更多的下線，除了每天能增加更多的數(shù)權(quán)之外，還能獲得現(xiàn)金獎勵。同時該公司推出了一輛新能源電動車，購買該車需要一定量的數(shù)權(quán)和現(xiàn)金。因此在該案中，數(shù)權(quán)的價值該如何評估成為了一個難點，因為該虛擬貨幣是由真實貨幣按照一定比例轉(zhuǎn)換過的，受害人在對自己受損多少金額時，通?；貓筮@種收益在投資部分當(dāng)成自己的實際受損金額的一部分。僅僅按照證人證言是不能確認(rèn)案件的真正涉案金額的，若是將收益在投資獲得利益的部分也算進(jìn)涉案金額，達(dá)到“數(shù)額巨大”的標(biāo)準(zhǔn)就容易得多，最終導(dǎo)致認(rèn)定的涉案金額與事實的涉案金額相差過大的情況[11]。區(qū)塊鏈犯罪的涉案金額和傳統(tǒng)犯罪相比，涉及更高的涉案金額，在通過裁判文書網(wǎng)上的檢索之后，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈犯罪的涉案金額通常都達(dá)到了“數(shù)額巨大”。根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，吸收公眾存款數(shù)額巨大的處三年以上十年以下有期徒刑。再看非法吸收公眾存款罪情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，個人100萬元以上，單位500萬元以上的。這個標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)實施數(shù)年，以如今我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，3年以下的刑期對區(qū)塊鏈犯罪而言將失去意義。四、探析我國對區(qū)塊鏈犯罪的規(guī)制路徑區(qū)塊鏈作為一項具有變革意義的創(chuàng)新性技術(shù)，其發(fā)展迅速，并對現(xiàn)在我國現(xiàn)有法律制度和組織機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了一定的沖擊。法律是一種可以讓交易雙方彼此信任對方的手段。因此設(shè)計一系列針對區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管的法律條文是很有必要的。目前，我國的區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展正處于起步階段，正是監(jiān)管介入的最佳時機(jī)。現(xiàn)在世界各國也都在尋求解決區(qū)塊鏈技術(shù)帶來的危害同經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾的方法。既要發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，又能防范風(fēng)險，加強對區(qū)塊鏈技術(shù)的管控。其他國家的治理和監(jiān)管手段對我國是有十分重要的借鑒意義的。（一）建立政府主導(dǎo)的多元參與的協(xié)同治理機(jī)制監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變決定了監(jiān)管方法的改變。面對區(qū)塊鏈這般創(chuàng)新性技術(shù)，傳統(tǒng)的監(jiān)管理念是行不通的。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展并被運用到各行各業(yè)中去，如果區(qū)塊鏈技術(shù)就單純的依靠政府的監(jiān)管是很難達(dá)到治理效果的，因此我們就要建立一個以政府主導(dǎo)的多元參加的協(xié)同治理機(jī)制。第一、加強政府監(jiān)管，政府作為我國的國家管理部門，在維護(hù)地方的統(tǒng)治秩序中具有不可替代的作用。規(guī)范政府監(jiān)管的權(quán)利，確保行政權(quán)利不會被濫用。第二、創(chuàng)新監(jiān)管模式，明確監(jiān)管職責(zé)。目前我國仍然是“一行兩會”的監(jiān)管模式。根據(jù)國外針對區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管的實際經(jīng)驗和我國目前社會發(fā)展的現(xiàn)狀，英國的“沙盒監(jiān)管沙盒監(jiān)管，指先要劃定一個范圍，對在“盒子”里面的企業(yè)，采取包容審慎的監(jiān)管措施，同時杜絕將問題擴(kuò)散到“盒子”外面，屬于在可控的范圍之內(nèi)實行容錯糾錯機(jī)制，并由監(jiān)管部門對運行過程進(jìn)行全過程監(jiān)管，以保證測試的安全性并做出沙盒監(jiān)管，指先要劃定一個范圍，對在“盒子”里面的企業(yè)，采取包容審慎的監(jiān)管措施，同時杜絕將問題擴(kuò)散到“盒子”外面，屬于在可控的范圍之內(nèi)實行容錯糾錯機(jī)制，并由監(jiān)管部門對運行過程進(jìn)行全過程監(jiān)管，以保證測試的安全性并做出最終的評價。第三、充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的橋梁作用。行業(yè)協(xié)會發(fā)揮著協(xié)調(diào)，監(jiān)督企業(yè)發(fā)展的功能。行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)通過行業(yè)規(guī)則實行行業(yè)自律，制定并執(zhí)行行業(yè)的規(guī)章制度促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。建立新的監(jiān)管體系，進(jìn)一步強化監(jiān)管意識，建立起區(qū)塊鏈的風(fēng)險防范機(jī)制，明確監(jiān)管方向、監(jiān)管方法與各企業(yè)的責(zé)任。通過采用獎勵與處罰相結(jié)合的手段，建立起企業(yè)自我約束機(jī)制，建立企業(yè)監(jiān)測和企業(yè)考評制度，加強監(jiān)管主體的監(jiān)管作用。（二）完善立法，準(zhǔn)確認(rèn)定利用區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪為了更好的完善區(qū)塊鏈治理監(jiān)管體系，預(yù)防利用區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪。除了要建立政府主導(dǎo)的多元協(xié)作機(jī)構(gòu)，還要建立一套與其配套的區(qū)塊鏈監(jiān)管法律體系。法律作為監(jiān)管區(qū)塊鏈技術(shù)的重要工具，在監(jiān)管的同時，要讓相關(guān)企業(yè)明白國家的要求。在嚴(yán)格管控的同時，加強區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國在區(qū)塊鏈發(fā)展這些年，先后發(fā)布公告，先是否認(rèn)比特幣在我國的合法地位，禁止一切與比特幣相關(guān)的交易業(yè)務(wù)[13]。此后又禁止了全國各類利用各種代幣進(jìn)行融資的行為。但是這樣依舊不能阻止區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪。因此我國的相關(guān)法律法規(guī)可以立足與國情，適當(dāng)?shù)囊?guī)范區(qū)塊鏈引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪。例如調(diào)整區(qū)塊鏈犯罪的認(rèn)定數(shù)額，在司法實踐中，劃分犯罪數(shù)額是為了符合我國罪刑相適應(yīng)的原則，根據(jù)犯罪的程度來予以相對應(yīng)的刑罰。在區(qū)塊鏈引發(fā)的犯罪中，一般都會涉及到數(shù)字資產(chǎn)和投資在受益的情況，如果在出在這類案件的時候?qū)?shù)字資產(chǎn)的升值和投資在收益的金額算上，不僅加重了處罰，還失去了劃分犯罪數(shù)額的意義。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)上查找的結(jié)果顯示，區(qū)塊鏈引起的犯罪的涉案金額都是巨大的。所以，隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，調(diào)整數(shù)額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)使得判決更加合理。（三）提升區(qū)塊鏈取證的專業(yè)度和犯罪的證明方法區(qū)塊鏈技術(shù)是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，這類案件涉及最多的就是電子證據(jù)的取證問題。證據(jù)多，認(rèn)定難，一直是網(wǎng)絡(luò)案件的難點。目前我國對電子證據(jù)的取證做出了明確的規(guī)定，明確了確證流程和要求。但是證據(jù)提取不全，證據(jù)缺失等問題的出現(xiàn)一般都是取證人員自身的問題。首先提升取證人員對區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)知，從根本上知道區(qū)塊鏈?zhǔn)悄莻€環(huán)節(jié)出的問題從而引發(fā)了這次犯罪，從而全面的提取證據(jù)。其次可以專門設(shè)立電子證據(jù)取證人員。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)犯罪只會越來越多，因此設(shè)立專門的電子證據(jù)取證分析人員是很有必要的[14]。除此之外，目前我國采用的是定性和定量的判斷方式來確定犯罪是否成立，這種判定方式對證據(jù)提出了嚴(yán)格的要求，它將犯罪數(shù)額和情節(jié)等證明標(biāo)準(zhǔn)量化，體現(xiàn)了刑事司法的公正性。但是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，區(qū)塊鏈引發(fā)的經(jīng)濟(jì)犯罪涉及的證據(jù)的量明顯增加，偵查人員很難達(dá)到目前判定方式要求的證據(jù)精確程度。因此采用兩步走的“底線取證法”是一個不錯的解決方法[15]。例如我國規(guī)定的傳銷犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到3層30人，那么公安機(jī)關(guān)只要確認(rèn)涉案人員的下線的人數(shù)達(dá)到了這個最低標(biāo)準(zhǔn)即可，無需精確的計算涉案人員具體的下線人數(shù)。這種方法不僅節(jié)約了公安機(jī)關(guān)的人力資源還提高了公安機(jī)關(guān)的辦案效率。（四）公安視角下對利用區(qū)塊鏈的犯罪案件偵辦的建議公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員在面對這類案件，首先應(yīng)當(dāng)做到的就是整理清楚犯罪嫌疑人之間的關(guān)系，以河南盛世新能源案為例，案件的偵查人員，為了整理清楚犯罪嫌疑人之間的關(guān)系，利用黑客技術(shù)將涉案的軟件從云平臺直接竊取過來，除此之外，找到APP的設(shè)計者，從這兩個方向入手明確和整理清楚涉案的人員和涉案金額。其次就是電子證據(jù)的提取，這類案件的人員眾多，交易流水復(fù)雜，偵查人員首先要做到實事求是的提取，在涉及到犯罪嫌疑人身份認(rèn)定的問題，要結(jié)合證人和犯罪嫌疑人以及其他證據(jù)的真實性，形成一個完整的證據(jù)鏈。在相關(guān)規(guī)定的第25條《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》：認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人的網(wǎng)絡(luò)身份與現(xiàn)實身份的同一性，可以通過核查相關(guān)IP地址、網(wǎng)絡(luò)活動記錄、上網(wǎng)終端歸屬、相關(guān)證人證言以及犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解等進(jìn)行綜合判斷。明確規(guī)定了，《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》：認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人的網(wǎng)絡(luò)身份與現(xiàn)實身份的同一性，可以通過核查相關(guān)IP地址、網(wǎng)絡(luò)活動記錄、上網(wǎng)終端歸屬、相關(guān)證人證言以及犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解等進(jìn)行綜合判斷。最后，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)做好宣傳工作，讓群眾了解并知道這類犯罪的發(fā)生，防止群眾再次被這類新型的經(jīng)濟(jì)犯罪所欺騙。結(jié)語從世界的發(fā)展上來看，區(qū)塊鏈的發(fā)展是必然的。區(qū)塊鏈引起的經(jīng)濟(jì)犯罪有和傳統(tǒng)犯罪不一樣的地方?，F(xiàn)在世界各國對區(qū)塊鏈技術(shù)的態(tài)度各不相同，但是同時各國也都在尋求解決區(qū)塊鏈技術(shù)帶來的危害同經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾的方法。我國目前對區(qū)塊采取的還是積極態(tài)度，因為我國目前對區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管及配套制度發(fā)展的還并不完善，所以區(qū)塊鏈技術(shù)被我國嚴(yán)格管控是情理之中的，但是區(qū)塊鏈在世界迅速發(fā)展，我國是不能置身事外的。我國對區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管的法律需要與時俱進(jìn)，在學(xué)習(xí)和吸收他國對區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管的方法，取其精華，去其糟粕，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會狀況，實現(xiàn)中國特色。通過國家監(jiān)管，法律規(guī)范，社會監(jiān)督，實現(xiàn)我