抽樣調查課件

第五章抽樣調查學習目標與要求知識點抽樣調查的含義和類型抽樣調查常用的概念隨機抽樣調查的含義和類型技能點掌握抽樣調查樣本的選取掌握抽樣誤差的計算和控制掌握等距抽樣、分群抽樣和分層抽樣的計算方法第一節(jié)

抽樣的概念一、抽樣調查的含義和特點1.抽樣與抽樣調查

抽樣又稱取樣。是從欲研究的全部樣品中抽取一部分樣品單位。其基本要求是要保證所抽取的樣品單位對全部樣品具有充分的代表性。抽樣的目的是從被抽取樣品單位的分析、研究結果來估計和推斷全部樣品特性，是科學實驗、質量檢驗、社會調查普遍采用的一種經濟有效的工作和研究方法。抽樣調查實際是一種專門組織的非全面調查。它是按照一定方式，從調查總體中抽取部分樣本進行調查，用所得的結果說明總體情況的調查方法。抽樣調查是現(xiàn)代市場調查中的重要組織形式，是目前國際上公認和普遍采用的科學的調查手段。抽樣調查的理論原理是概率論。2.抽樣調查的優(yōu)缺點優(yōu)點：經濟上，抽樣調查節(jié)約人力、物力和財力；抽樣調查更節(jié)省時間，具有較強的時效性；抽樣調查具有較強的準確性；通過抽樣調查，可使資料搜集的深度和廣度都大大提高。局限性：它通常只能提供總體的一般資料，而缺少詳細的分類資料，在一定程度上難以滿足對市場經濟活動分析的需要；此外，當抽樣數(shù)目不足時，將會影響調查結果的準確性。3、抽樣調查的適用范圍

對一些不可能或不必要進行全面調查的社會經濟現(xiàn)象，最宜用抽樣方式解決。在經費、人力、物力和時間有限的情況下，采用抽樣調查方法可節(jié)省費用，爭取時效，用較少的人力物力和時間達到滿意的調查效果。運用抽樣調查對全面調查進行驗證。全面調查涉及面廣、工作量大、花費時間和經費多，組織起來比較困難。但調查質量如何需要檢查驗證，這時，顯然不能用全面調查方式進行。

對某種總體的假設進行檢驗。判斷這種假設的真?zhèn)?，以決定行為的取舍時，也經常用抽樣調查來測定。4.抽樣調查的分類抽樣調查分為隨機抽樣和非隨機抽樣兩類：

隨機抽樣是按照隨機原則抽取樣本，即在總體中抽取單位時，完全排除了人的主觀因素的影響，使每一個單位都有同等的可能性被抽到。非隨機抽樣不遵循隨機原則，它是從方便出發(fā)或根據主觀的選擇來抽取樣本。二、抽樣調查中常用的概念1.總體和個體、總體和樣本。在統(tǒng)計學中，將我們研究的問題所涉及的對象的全體稱為總體，而把總體中的每個成員稱為個體。個體與總體就好像集合論中的元素與集合之間的關系。例如：我們研究一家工廠的某種產品的廢品率，這種產品就是我們的總體，而每件產品則是個體。

樣本，是從總體中抽選出來所要直接觀察的全部單位，是按照一定的抽樣規(guī)則從總體中取出的一部分個體。樣本中個體的數(shù)目稱為“樣本容量”。樣本數(shù)目大于30可以認為是大樣本，小于30為小樣本。樣本容量多大合適，用什么抽樣方法，這需要根據一定的調查要求和條件來定。

對于一個調查來講，總體是唯一的，但樣本不是，一個總體可以抽取很多個樣本。樣本的可能個數(shù)既與樣本的容量有關，又與抽樣的方法有關。

觀察樣本的目的在于推論總體，這就是樣本與總體的辯證關系。當總體中所含個體總數(shù)是有限時，稱為有限總體，否則，稱為無限總體。對有限總體的調查方式可以是全面調查，也可以調查其中一部分單位；而無限總體只能進行非全面調查，據以推斷總體。在數(shù)理統(tǒng)計中，研究有限總體比較困難，因為它的分布是離散型的，且分布律與總體所含個體數(shù)量有關系。所以，通常在總體所含個體數(shù)量比較大時，我們就把它近似地視為無限總體，并且用連續(xù)型分布去逼近總體的分布，這樣便于做進一步的統(tǒng)計分析。

例如，我們研究某大城市年齡在1到10歲之間兒童的身高。顯然，不管這個城市規(guī)模有多大，在這個年齡段的兒童數(shù)量總是有限的。因此，這個總體只能是有限總體?？傮w分布也只能是離散型分布。然而，為了便于處理問題，我們可以把它近似地看成一個無限總體，并且通常用正態(tài)分布來逼近這個總體的分布。當城市比較大，兒童數(shù)量比較多時，這種逼近所帶來的誤差，從應用觀點來看，可以忽略不計?？傮w的特征：

①同質性。構成總體的各個單位必須具有某一方面的共性，這個共性是我們確定總體范圍的標準。

②大量性?？傮w是由許多單位所組成的，而不是只有個別單位。

③差異性?？傮w單位之間，除了必須在某一方面有共性之外，在其他方面必然存在差異。2.全及指標和抽樣指標。

全及指標是根據全及總體各單位指標值計算的綜合指標，常用的全及指標有：全及總體平均數(shù)、全及總體成數(shù)、全及總體方差和均方差。

抽樣指標是根據抽樣總體各單位標志值計算的綜合指標。常用的抽樣指標有抽樣平均數(shù)、抽樣成數(shù)、抽樣方差和均方差等。全及總體平均數(shù)是全及總體所研究的平均值，根據所掌握資料的情況，可有簡單式和加權式的計算方法。全及總體成數(shù)是指一個現(xiàn)象有兩種表現(xiàn)時，其中具有某種標志的單位數(shù)，在全及總體中所占的比重。全及總體方差和均方差是用來說明全及總體標志變異程度的指標，是理解和應用抽樣調查時很重要的基礎指標。3.重復抽樣和不重復抽樣。重復抽樣又稱回置抽樣，每次從總體中抽取的樣本單位，經檢驗之后又重新放回總體，參加下次抽樣，這種抽樣的特點是總體中每個樣本單位被抽中的概率是相等的。

不重復抽樣又稱不回置抽樣，即先被抽選的單位不再放回全及總體中去，一經抽出，就不會再有第二次的被抽中的機會了，在抽樣過程中，樣本總數(shù)逐漸減少。不重復抽樣的特點：

每個單位最多只有一次被抽中的機會。隨著抽中單位的不斷增多，剩下的單位被抽中的機會不斷增大。不重復抽樣的誤差小于重復抽樣的誤差。4.總體分布和樣本分布。

總體分布是指全及總體中的各個指標值經過分組所形成的變量數(shù)列。總體中變量取值的概率分布規(guī)律通常稱為總體分布。常見的總體分布為正態(tài)分布。如全班同學的身高分布，中等高度的占多數(shù)，太高與太低的人數(shù)都是少數(shù)。

樣本分布是指所有可能的樣本指標經過分組而形成的變量數(shù)列。樣本中變量取值的概率分布規(guī)律通常稱為樣本分布。樣本容量越大，樣本分布越近似于總體分布，這是在數(shù)理統(tǒng)計中可以用樣本來推斷總體的理論依據.樣本分布例子：例在自動機床加工制造零件的過程中,周期地抽取一些樣品,測量它們的尺寸,并記錄在專用的表格上，設共抽取250個零件，測得的零件尺寸與規(guī)定尺寸的偏差的頻率分布為：5.抽樣框和抽樣單元。抽樣框與抽樣單元是抽樣的一對基本范疇。

抽樣框又稱“抽樣框架”、“抽樣結構”，是指供抽樣所用的所有的調查單位的詳細名單，就是實際總體的一個目錄性清單。抽樣框可能以各種形式出現(xiàn)：名單、手冊、地圖、數(shù)據包……。

對抽樣框的要求

由于無論抽樣框采取何種形式，在抽樣之后，調查者必須能夠根據抽樣框找到具體的抽樣單元。因此，抽樣框必須是有序的，即抽樣單元必須編號，且根據某種順序進行了排列；抽樣框中包含的抽樣單元務必要“不重不漏”，否則將出現(xiàn)抽樣誤差。

抽樣單元不僅指構成抽樣框的目錄項，同時還表示該目錄項所對應的實際總體特定的一個或一些單元。無論抽樣框采取何種形式，在抽樣之后，調查者必須能夠根據抽樣框找到具體的抽樣單元。

抽樣單元不一定是組成總體的最小單位——基本單元。抽樣單元可能包含一個或一些基本單元，最簡單的情況是只包含一個基本單元。在簡單隨機抽樣中，抽樣單元即為基本單元；而在整群抽樣中，群即為抽樣單元，而群可能包含相當多的基本單元。比如在手機調查中我們抽中一棟居民樓，居民樓是抽樣單元，而樓中的每個居民就是基本單元。第二節(jié)抽樣的基本過程一、定義總體及抽樣單元

定義總體要從地域特征、人口統(tǒng)計特征、使用產品情況來定義。二、建立抽樣框：

好的抽樣框應該是完備而不重復。

三、確定樣本量的大小四、選擇抽樣技術：五、制定實施細節(jié)并實施

第三節(jié)概率抽樣（隨機抽樣）一、概率抽樣概述概率抽樣又稱隨機抽樣。概率抽樣以概率理論為依據,通過隨機化的機械操作程序取得樣本,使每一個單位都有同等的可能性被抽到，所以能避免抽樣過程中的人為主觀因素的影響,保證樣本的客觀性。雖然隨機樣本一般不會與總體完全一致,但它所依據的是大數(shù)定律,而且能計算和控制抽樣誤差,因此可以正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體,根據樣本調查的結果可以從數(shù)量上推斷總體,也可在一定程度上說明總體的性質,特征。概率抽樣的優(yōu)點：調查者可獲得被抽取的不同年齡、不同層次的人們的信息；能估算出抽樣誤差；調查結果可以用來推斷總體。

例如，在一項使用概率抽樣法的調查中，如果有5％的被訪者給出了某種特定回答，那么，調查者就可以以此百分比再結合抽樣誤差，推及總體情況。概率抽樣的不足：

對所有調查樣本都給予平等看待，難以體現(xiàn)重點。抽樣范圍比較廣，所需時間長，參加調查的人員和費用多。需要具有一定專業(yè)技術的人員進行抽樣和資料分析，一般調查人員難以勝任。概率抽樣應滿足的要求：

隨機性——總體中的所有個體都有同樣被抽出的機會。

可行性——抽樣的方法在實際中是可實施的。

信息性——抽得的樣本盡可能反映出分析時所期望的各種信息。隨機抽樣的分類：簡單隨機抽樣

等距抽樣

分層抽樣分群抽樣多階段抽樣問題導入：

某高校要從學校200名教職工中選派10名去北京大學進修，該怎么選你覺得比較公平？二、概率抽樣技術（一）簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣也稱為單純隨機抽樣、純隨機抽樣、SPS抽樣，是指從總體N個單位中隨機抽取n個單位作為樣本,使總體中每個個體被抽中的概率相等的一種抽樣方式。簡單隨機抽樣是一種廣為使用的概率抽樣方法，是最完全的概率抽樣。1.簡單隨機抽樣的特點簡單隨機抽樣的特點是：每個樣本單位被抽中的概率相等（均為n/N），樣本的每個單位完全獨立，彼此間無一定的關聯(lián)性和排斥性。2.常用的抽樣方法簡單隨機抽樣是最基本的抽樣方法，分為重復抽樣和不重復抽樣。在重復抽樣中，每次抽中的單位仍放回總體，樣本中的單位可能不止一次被抽中。不重復抽樣中，抽中的單位不再放回總體，樣本中的單位只能抽中一次。

社會調查采用不重復抽樣。抽簽法先將總體中的所有個體編號（號碼可以從1到N），并把號碼寫在形狀、大小相同的號簽上，號簽可以用小球、卡片、紙條等制作，然后將這些號簽放在同一個箱子里，進行均勻攪拌，抽簽時，每次從中抽出1個號簽，連續(xù)抽取n次，就得到一個容量為n的樣本。對個體編號時，也可以利用已有的編號，例如從全班學生中抽取樣本時，可以利用學生的學號、座位號等。

抽簽法簡便易行，當總體的個體數(shù)不多時，適宜采用這種方法。隨機數(shù)表法隨機數(shù)表法，即利用隨機數(shù)表作為工具進行抽樣。

隨機數(shù)表：也稱亂數(shù)表，是由隨機生成的從0到9十個數(shù)字所組成的數(shù)表，每個數(shù)字在表中出現(xiàn)的次數(shù)是大致相同的，它們出現(xiàn)在表上的順序是隨機的.其特點是，無論橫行、豎行或隔行讀均無規(guī)律。因此，利用此表進行抽樣，可保證隨機原則的實現(xiàn)，完全排除主觀挑選樣本的可能性，使抽樣調查有較強的科學性，并簡化抽樣工作。034743738636964736614699698162977424676242811457204253323732167602276656502671073290797853125685992696966827310503729315555956356438548246223162430990162277943949544354821737932378844217533157245506887704744767630163785916955567199810507175332112342978645607825242074428576086324409472796544917460962181807924644171658097983861962266238977584160744998311463224234240547482977777810745321408623628199550922611970056763138378594351283395008304234079688702917121340332038261389510374566218373596835087759712259347994957227788429545721664361600160815047233271434094559346849311693324350278987192015370049隨機數(shù)表法的應用步驟：確定總體范圍，并編排單位號碼；確定樣本容量；抽選樣本單位，即從隨機數(shù)表中任一數(shù)碼始，按一定的順序(上下左右均可)或間隔讀數(shù)，選取編號范圍內的數(shù)碼，超出范圍的數(shù)碼不選，重復的數(shù)碼不再選，直至達到預定的樣本容量為止；排列中選數(shù)碼，并列出相應單位名稱。隨機數(shù)表應用舉例為了檢驗某種產品的質量，決定從40件產品中抽取10件進行檢查，在利用隨機數(shù)表抽取這個樣本時，可以按下面的步驟進行：

第一步，先將40件產品編號，可以編為00,01,02，……，38,39。

第二步，在隨機數(shù)表中任選一個數(shù)作為開始，例如從第8行第5列的數(shù)59開始，為便于說明，我們將隨機數(shù)表中的第6行至第10行摘錄如下。16227794394954435482173793237887352096438426349164844217533157245506887704744767217633502583921206766301637859

169555671998105071751286735807443952387933

21123429786456078252420744381551001342996602795457608632440947279654491746096290528477270802734328第三步，從選定的數(shù)59開始向右讀下去，得到一個兩位數(shù)字號碼59，由于59＞39，將它去掉；繼續(xù)向右讀，得到16，將它取出；繼續(xù)下去，又得到19,10,12,07,39,38,33,21，隨后的兩位數(shù)字號碼是12，由于它在前面已經取出，將它去掉，再繼續(xù)下去，得到34。至此，10個樣本號碼已經取滿，于是，所要抽取的樣本號碼是

16

19

10

12

07

39

38

33

21

34注：將總體中的N個個體編號時可以從0開始，例如N＝100時編號可以是00,01,02，99，這樣總體中的所有個體均可用兩位數(shù)字號碼表示，便于運用隨機數(shù)表。3.簡單隨機抽樣的優(yōu)缺點：優(yōu)點：簡單隨機抽樣(Simplerandomsampling)是其它抽樣方法的基礎,因為它在理論上最容易處理,而且當總體單位數(shù)N不太大時,簡單易行，成本低，實施起來并不困難。

在實際中,若N相當大時,簡單隨機抽樣就不是很容易辦到的。首先它要求有一個包含全部N個單位的抽樣框，編號工作繁重；其次用這種抽樣得到的樣本單位較為分散,調查不容易實施；對于復雜的總體，樣本的代表性難以保證。因此，在實際中直接采用簡單隨機抽樣的并不多。在市場調研范圍有限，或調查對象情況不明，難以分類，或總體單位之間特性差異程度小時采用此法效果較好。（二）等距抽樣1.含義等距抽樣又稱機械抽樣，或系統(tǒng)抽樣法，就是先將全及總體各單位按一定標志排列起來，然后按照固定的順序和一定的間隔來抽取樣本單位。

等距抽樣是市場調查中應用最廣的一種抽樣方式。2.排列所依的標準：一種是按與調查項目無關的標志排隊。如調查學生的課外閱讀情況，可以以學生的學號排隊。一種是按與調查項目有關的標志排隊。如調查居民消費情況以居民收入水平排隊。3.等距抽樣具體做法：

在排隊的基礎上，計算抽選距離（間隔），計算公式為：抽選距離=N/n。確定抽選距離之后，可以采用簡單隨機抽樣方式，從第一段距離中抽取第一個單位，為簡化工作并防止出現(xiàn)某種系統(tǒng)性偏差，也可以從距離的1/2處抽取第一個單位，并按抽選距離繼續(xù)抽選剩余單位，直到抽完為止。4.等距抽樣的優(yōu)缺點：等距抽樣與簡單隨機抽樣比較，可使中選單位比較均勻的分布在全及總體中，尤其當被研究現(xiàn)象的標志值的變異程度較大，而在實際工作中又不可能抽選更多的樣本單位時，這種方法更為有效。

等距抽樣方式相對于簡單隨機抽樣方式最主要的優(yōu)勢就是經濟性。等距抽樣方式比簡單隨機抽樣更為簡單，花的時間更少，并且花費也少。只要抽樣者對總體結構有一定了解時，充分利用已有信息對總體單位進行排隊后再抽樣，則可提高抽樣效率。抽取的樣本可少于純隨機抽樣。等距抽樣的局限性：運用等距抽樣的前提是要有全及總體每個單位的有關資料，特別是按有關標志排隊時，往往要有較為詳細具體的資料，這是一項非常復雜和細致的工作。

當抽選間隔和被調查對象本身的節(jié)奏性相重合時，就會影響調查的精度。等距抽樣要防止周期性偏差，因為它會降低樣本的代表性。5.等距抽樣的應用

在定量抽樣調查中，等距抽樣常常代替簡單隨機抽樣，一般能優(yōu)于純隨機抽樣。等距抽樣得到的樣本幾乎與簡單隨機抽樣得到的樣本是相同的。由于該抽樣方法簡單實用，所以應用普遍。（三）分層隨機抽樣1.含義又叫類型抽樣、分類抽樣，是指按某個市場特征（比如年齡、性別、職業(yè)或地域等）將調查總體劃分成若干相互之間差異顯著的群體，這樣的群體也稱分層群體，并在各分層群體內部隨機抽取子樣本，所有子樣本構成了總的樣本。

2.分層標志的選擇(教材93-94頁）

盡量利用總體中存在的自然標志分層，容易被人們普遍認可的，且方便實用，能滿足多項指標分層的需要。如居民的居住地、收入水平、支出情況、人均耐用品擁有量、文教、衛(wèi)生、就業(yè)等多方面指標進行分層。在選擇分層標志時，如果有數(shù)量標志也有品質標志，應該選擇那些能決定被調查者數(shù)量差異的品質標志。確定層數(shù)的原則：層數(shù)的多少要符合社會經濟現(xiàn)象的實際情況，盡量避免背離實際的人為確定。層數(shù)的多少要與體現(xiàn)總體內性質差異的要求相一致，不能出現(xiàn)因層數(shù)的不合理而掩蓋總體性質差異的現(xiàn)象。層數(shù)的多少要能最大限度地滿足提高樣本代表性的要求。3.分層抽樣的使用方法分層抽樣在操作上主要的問題是總體的樣本怎樣向各分層群體分配。常用的分配方法有等比例分配和不等比例分配兩種，稱等比例分層抽樣和不等比例分層抽樣。A、比例分層抽樣：比例分層抽樣是指按某分層群體中個體的數(shù)量占總體數(shù)量的比例向這個分層群體分配樣本數(shù)量。這種方法適用于分層后分層群體內部差異顯著較小的分層隨機抽樣。操作步驟：第一步，計算樣本容量與總體的個體數(shù)之比.第二步，將總體分成互不交叉的層，按比例確定各層要抽取的個體數(shù)。第三步，用簡單隨機抽樣或系統(tǒng)抽樣在各層中抽取相應數(shù)量的個體.第四步，將各層抽取的個體合在一起，就得到所取樣本.實例：某中學有180名教職員工，其中教學人員144人，管理人員12人，后勤服務人員24人，設計一個抽樣方案，從中選取15人去參觀旅游.

（用分層抽樣，抽取教學人員12人，管理人員1人，后勤服務人員2人.

）B、不等比例分層抽樣：不等比例分層抽樣是指不按某分層群體中個體的數(shù)量占總體數(shù)量的比例向這個分層群體分配樣本數(shù)量，而按照其他權重分配樣本數(shù)量。常用的其他權重是某分層群體的標準離差占各分層群體標準離差總和之比。變異性大的層多抽樣，變異性小的層少抽樣。C、比例分層抽樣與非比例分層抽樣的比較：樣本按標準離差大小分配比按個體數(shù)量比例分配更精細一些，有利于進一步克服總體中個體之間的差異對抽樣效果的影響。樣本按標準離差大小的分配，更適用于分層后分層群體內部差異仍然不小的分層抽樣。在事先并不知道樣品變異性大小的情況下，通常多采用比例分層抽樣。4.分層抽樣的優(yōu)點通常并不增加什么工作量。因為類別是現(xiàn)成的。事后的數(shù)據處理比較簡單，僅是個加權問題。不僅能夠提供總體目標量的估計，而且也能夠提供各個層的估計。能較大程度地提高抽樣精度。

分層隨機抽樣是最常用的一種抽樣技術。以上三種抽樣方法的比較：三者之間的共同點：抽樣過程中每個個體被抽到的可能性相等。均為等可能抽樣。區(qū)別：①簡單隨機抽樣：從總體中逐個抽取，它適用于總體中的個體較少；②系統(tǒng)抽樣：將總體均分成幾部分，按事先確定的規(guī)則在各部分抽取，它適用于總體中個體數(shù)較多；③分層抽樣：將總體分成幾層，分層進行抽樣，它適用于總體由差異明顯的幾部分組成。聯(lián)系：系統(tǒng)抽樣在起始部分抽樣是采用簡單隨機抽樣；分層抽樣在各層抽樣時采用簡單隨機抽樣或系統(tǒng)抽樣。（四）整群隨機抽樣1.含義

整群隨機抽樣是指將調查總體按某種標志分割成一定數(shù)量并且與總體（或彼此）相似的子群體，用子群體作為樣本單位進行單純隨機抽樣，然后對子群體樣本內部的個體進行普查。整群抽樣的適用范圍（教材95頁）當缺少基本單位的名單而難以直接從總體中抽取所要調查的基本單位；總體基本單位在空間上的分布面很廣；對某些普查后的抽樣復查的需要。如人口普查、人口出生率、流動率等的調查都需要采用整群抽樣進行復查。2.整群抽樣的使用方法劃分群時，每群的單位數(shù)可以相等，也可以不等。需要注意的是，在整群抽樣中，作為抽樣單位的群體都是小群體，通常是學校里的班級、企業(yè)中的生產班組、科室，公司里的部門，以及居委會中的居民小組等。在每一群中的具體抽選方式，既可以采用簡單隨機抽樣的方式，也可以采用等距抽樣的方式，但不管什么方式，都只能用不重復的抽樣方法。

整群隨機抽樣可以根據需要采用兩段式或多段式整群抽樣兩種具體的抽樣方式：

兩段式整群抽樣是指先采用隨機抽樣選定群體，然后對群體進行普查。

多段式整群抽樣是指在第一段群體上，再劃分第二段較小的群體，然后在這較小的群體中按隨機抽樣的方法選定較小的群體，對較小的群體進行普查。

地理區(qū)域抽樣是整群抽樣的典型方式。挨門挨戶去調查一個特定城市的調查者也許會隨機抽選一些區(qū)域，較集中地訪查一些群體，大量減少訪問時間和經費。整群抽樣被認為是概率抽樣技術，因為它隨機抽出群和隨機抽出單位。

值得注意的是，在整群抽樣下，我們假定群中單位與總體一樣存在異質性。如果一群中單位的特征非常相似，如果由于共同環(huán)境使群內差異小而群與群之間差異大。一般來說，要解決這個問題可以擴大群數(shù)，然后從各群中抽取少量單位數(shù)，以保證樣本的代表性。4.分群抽樣的優(yōu)缺點分群抽樣的優(yōu)點是組織工作比較方便，確定一組就可以抽出許多單位進行觀察。正因為以群體為單位進行抽選，抽選單位比較集中，明顯地影響了樣本分布的均衡性。因此，整群抽樣與其他抽樣比較，在抽樣單位數(shù)目相同的條件下抽樣誤差較大，代表性較低，在抽樣調查實踐中，采用整群抽樣技術一般都要比其他抽樣技術抽選更多的單位，以降低抽樣誤差，提高抽樣結果的準確程度。

整群抽樣的可靠程度主要還是取決于群與群之間的差異的大小。當各群間差異較小時，分群抽樣的調查結果就越準確。因此，在大規(guī)模的市場調查中，當群體內各單位間的誤差較大，而各群之間的差異較小時，最適宜采用分群抽樣方式。5.分層抽樣和整群抽樣的比較分層抽樣和整群抽樣的相同之處：都是先對總體中的群體再對個體進行操作。都不是完全隨機地抽取樣本，都涉及一定的規(guī)則：分層隨機抽樣涉及的規(guī)則是分層群體之間屬性的差異，而整群隨機抽樣涉及的規(guī)則是子群體之間的相似。都能提高隨機抽樣的效率和改善隨機抽樣的結果。分層抽樣和分群抽樣的不同之處：

抽樣操作的群體不同。分層抽樣操作的是分層群體內，而整群抽樣操作的是子群體；

適用的總體不同。分層抽樣適用于容易按屬性差異進行群體劃分的總體，而整群抽樣適用于不容易按屬性差異但容易按可見標志進行群體劃分的總體。（五）多階段抽樣多階段抽樣是指在對調查總體進行分層的基礎上，再進行一次或多次分層，在經過多次分層的基礎上，再采用隨機抽樣法獲得樣本。使用方法是指將抽樣過程分階段進行，每個階段使用的抽樣方法往往不同，即將各種抽樣方法結合使用，其在大型流行病學調查中常用。其實施過程為，先從總體中抽取范圍較大的單元，稱為一級抽樣單元，再從每個抽得的一級單元中抽取范圍更小的二級單元，依此類推，最后抽取其中范圍更小的單元作為調查單位。特點1：便于組織抽樣

當總體單元數(shù)目很大，分布很廣時，若采用簡單隨機抽樣，那么，編制全體總體單元的抽樣框和現(xiàn)場實施隨機抽樣，都是相當困難的；如果采用等距抽樣，則須將全部總體單元進行有序排列并等距抽取，也是很困難的；若采用分層抽樣，則為提高抽樣估計效率，需掌握全部總體單元的有關資料，按照分層的原則進行分層，然后到各層中去抽樣，這一分層和大范圍抽樣的工作，是很繁重的；若采用單級整群抽樣，也需掌握全部總體單元的有關資料，按分群的原則分群，并在抽中的群內作全面調查，這一分群和在群內做全面調查的工作也是很龐大的。例如，我國有一億八千萬農戶，為做農村住戶調查，如果按上述幾種方式進行抽樣，其工作量之大是難以想象的。若采用多階段抽樣，就可避免上述抽樣技術中的麻煩。它可按現(xiàn)有的行政區(qū)域或地理區(qū)域劃分為各階抽樣單元，從而簡化抽樣框的編制便于樣本單元的抽取，使整個抽樣調查的組織工作容易進行。多階段抽樣既保持了單級整群抽樣的優(yōu)點，又克服了他的缺點。特點2.抽樣方式靈活，

有利于提高抽樣的估計效率。多階段抽樣中，各階段可以采用同一種抽樣方法，也可以根據各階單元的分布情況，采用不同的抽樣方法。同時，還可以根據各階單元分布情況的不同，安排不同的抽樣比。思考題：隨機抽樣方法有哪幾種？各有什么特點？分層抽樣和整群抽樣有何異同？掌握每種隨機抽樣的使用方法。第四節(jié)、非概率抽樣一、非概率抽樣概述1.含義

非概率抽樣又叫不等概率抽樣或非隨機抽樣，是指抽樣時不遵循隨機原則，而是按照調查人員主觀設立的某個標準抽選樣本。2.非概率抽樣的優(yōu)缺點:優(yōu)勢：（1）非概率抽樣技術按一定的主觀標準抽選樣本，可以充分利用已知資料，選擇較為典型的樣本，使樣本更好地代表總體。（2）可以縮小抽樣范圍，節(jié)約調查時間、調查人員和調查費用，在統(tǒng)計上也比概率抽樣簡單。而且若能對調查總體和調查對象有較好的了解，抽樣也可獲得相當?shù)某晒?。非概率抽樣的?yōu)缺點：缺點：它不是嚴格按隨機抽樣原則來抽取樣本，所以失去了大數(shù)定律的存在基礎，也就無法確定抽樣誤差，無法正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體。雖然根據樣本調查的結果也可在一定程度上說明總體的性質、特征，但不能從數(shù)量上推斷總體。

可靠程度只能由調查人員主觀評定。由于主觀標準不當或主觀判斷失誤均會增大抽樣誤差，出現(xiàn)差錯難以核實。

3.適用范圍1）在很多情況下，嚴格的隨機抽樣幾乎無法進行，例如調查對象的總體邊界不清而無法制作抽樣框。此外有些研究為了符合研究的目的，不得不按照需要從總體中抽取少數(shù)有代表性的個體作為樣本。2）如果調查的目的僅是對問題的初步探索，獲得研究的線索和提出假設，而不是由樣本推論總體，采用隨機抽樣就不一定是必須的，可以采用非隨機抽樣。

非概率抽樣多用于探索性研究和預備性研究，調查的設計開發(fā)、分析概率抽樣調查結果以及總體邊界不清難于實施概率抽樣的研究等很多方面。例如，在調查的設計開發(fā)過程中，調查目標的系統(tǒng)陳述、問卷設計、問卷測試、試調查、抽樣設計等環(huán)節(jié)采用非概率抽樣能夠便捷地收集被調查者的各種信息，有助于調研人員形成想法，拓展思路，得出結論。非概率抽樣是具有特定應用價值的抽樣方法。

在市場調研中，非概率抽樣因其便捷、經濟、無需抽樣框等優(yōu)點經常被采用。在實際應用中，非概率抽樣往往與概率抽樣結合使用。二、非隨機抽樣方法（一）任意抽樣

1.含義

任意抽樣又稱便利抽樣，偶遇抽樣、自然抽樣、就近抽樣，是根據調查者的方便與否來抽取樣本的一種抽樣方法，或者僅僅選擇那些離得最近的、最容易找到的人作為調查對象。2.操作方法：“街頭攔人法”和“空間抽樣法”是方便抽樣的兩種最常見的方法。（1）“街頭攔人法”是在街上或路口任意找某個行人，將其作為被調查者進行調查。例如，在街頭向行人詢問對市場物價的看法，或請行人填寫某種問卷等。（2）“空間抽樣法”是對某一聚集的人群，從空間的不同方向和方位對他們進行抽樣調查。例如，在商場內向顧客詢問對商場服務質量的意見；在勞務市場調查外來勞工打工情況等。舉例：為了調查某市的交通情況，研究者到離他們最近的公共汽車站，把當時正在那里等車的人選作調查對象。其他類似的偶遇抽樣還有：在街口攔住過往行人進行調查；在圖書館閱覽室對當時正在閱讀的讀者進行調查；在商店門口、展覽大廳、電影院等公眾場所向進出往來的顧客、觀眾進行的調查；利用報刊雜志向讀者進行調查；老師以他所教的班級的學生作為調查樣本的調查等等。3.任意抽樣的優(yōu)缺點

任意抽樣簡便易行，能及時取得所需的信息資料，省時、省力、節(jié)約經費。

抽樣偏差較大。一般用于非正式的探測性調查，只有在調查總體各單位之間的差異不大時，抽取的樣本才具有較高的代表性。但是，實踐中并非所有總體中每一個體都是相同的，所以抽樣結果偏差較大，可信程度較低，它的樣本沒有足夠的代表性。（二）判斷抽樣1.含義判斷抽樣又稱目的抽樣、主觀抽樣、立意抽樣，是憑調查人員的主觀意愿、經驗和知識，從總體中選擇具有代表性的樣本作為調查對象的一種抽樣方法。這種方法在我國市場調研中得到了廣泛的運用。2.使用方法

判斷抽樣選取樣本單位一般選擇最能代表普遍情況的調查對象，常以“平均型”或“多數(shù)型”為標準，應盡量避免選擇“極端型”。3.適用條件

多用于無法確定總體邊界、或總體規(guī)模小、調查所涉及的范圍較窄，或調查時間、人力等條件有限而難以進行大規(guī)模抽樣的情況。在編制物價指數(shù)時，有關產品項目的選擇和樣本地區(qū)的決定等，常采用判斷抽樣。

比如，在問卷設計階段，為檢驗問題設計的是否得當，常有意的選擇一些觀點差異懸殊的人作為調查對象。又如，研究者專找那些偏離總體平均水平者作為調查對象，其目的是研究什么使他們發(fā)生偏離。它的作用在于發(fā)現(xiàn)問題，提出假設，而不在于對總體作出概括。4.優(yōu)缺點優(yōu)點：在樣本規(guī)模小及樣本不易分門別類挑選時有其較大的優(yōu)越性。具有簡便、易行、及時，符合調查目的和特殊需要，可以充分利用調查樣本的已知資料，被調查者配合較好，資料回收率高等優(yōu)點?？梢猿浞职l(fā)揮研究人員的主觀能動作用，特別是當研究者對研究的總體情況比較熟悉，研究者的分析判斷能力較強、研究方法與技術十分熟練、研究的經驗比較豐富時，采用這種方法往往十分方便。缺點：

這種方法易發(fā)生主觀判斷產生的抽樣誤差，同時由于判斷抽樣中各個調查個體被抽取的概率不知道，因而無法計算抽樣誤差和可信程度。如果調查者的經驗豐富，知識面廣，判斷能力強，抽取的樣本代表性就大，反之則小。其精確性依賴于調查者對調查對象的了解程度、判斷水平和對結果的解釋情況，所以判斷抽樣方法的結果的客觀性受到人們的懷疑。（三）配額抽樣1.含義配額抽樣也叫定額抽樣，是非隨機抽樣中最流行的一種。配額抽樣是首先將總體中的所有單位按一定的標志分為若干類（組），然后在每一類（組）中用便利抽樣或判斷抽樣方法選取樣本單位。所不同的是，配額抽樣不遵循隨機原則，而是主觀地確定對象分配比例。2.操作方法進行定額抽樣時，研究者要盡可能的依據那些有可能影響研究變量的各種因素來對總體分層，并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例。然后依據這種劃分以及各類成員的比例去選擇調查對象，使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構成和在樣本的比例盡量接近總體情形。按照配額的要求不同，配額抽樣可分為：獨立控制配額抽樣相互控制配額抽樣。（1）獨立控制配額抽樣。獨立控制配額抽樣是根據調研總體的不同特性，對具有某個特性的調查樣本分別規(guī)定單獨分配數(shù)額，而不規(guī)定必須同時具有兩種或兩種以上特性的樣本數(shù)額。因此，調查者就有比較大的自由去選擇總體中的樣本。例如，在某項調查中，確定樣本總數(shù)為200個，可單獨選擇消費者收入、年齡、性別三個標準中的一個進行抽樣。按獨立控制配額抽樣，其各個標準樣本配額比例及配額數(shù)如表所示。年齡人數(shù)18-294030-406041-557056以上30合計200性別人數(shù)男100女100合計200收入人數(shù)高36中74低90合計200從表可以看出，對年齡、性別、收人三個控制特性分別規(guī)定了樣本數(shù)額，而沒有規(guī)定三者之間的關系。因此，在調查人員具體抽樣時，抽選不同收入段消費者，并不需要顧及年齡和性別標準。同樣，在抽選不同年齡或性別的消費者時，也不必顧及其他兩個控制特性。

這種方法的優(yōu)點是簡單易行，調查人員的選擇余地較大；缺點是調查人員可能圖一時方便，選擇樣本過于偏向某一組別，如過多地抽選女性消費者，從而影響樣本的代表性。這個缺點可通過相互控制配額抽樣來彌補。（2）相互控制配額抽樣。相互控制配額抽樣是對調查對象的各個控制特性的樣本數(shù)額交叉分配，上例中如果采用相互控制配額抽樣，就必須對收入、年齡、性別這三項特性同時規(guī)定樣本分配數(shù)。

高中低

合計男女男女男女18-2934789940（20%）30-40651111131460（30%）41-55661313161670（35%）56以上33657630（15%）小計181837374545

200合計36（18%）74(37%）90（45%）從表可以看出，相互控制配額抽樣對每一個控制特性所需分配的樣本數(shù)都做了具體規(guī)定，調查者必須按規(guī)定在總體中抽取調查個體，由于調查面較廣，從而克服了獨立控制配額抽樣的缺點，提高了樣本的代表性。配額抽樣和分層抽樣的區(qū)別：二者雖然都依據某些特征對總體進行分層，但二者的目的不同，抽樣方法也不同。配額抽樣之所以分層分類，其目的在于要抽選出一個總體的“模擬物”，其方法則是通過主觀的分析來確定和選擇組成這種模擬物的成員。也就是說，定額抽樣注重的是樣本與總體在結構比例上的表面一致性。分層抽樣進行分層，一方面是要提高各層間的異質性與同層中的同質性，另一方面也是為了照顧到某些比例小的層次，使得所抽樣本的代表性進一步提高，誤差進一步減小。而其抽樣的方法則是完全根據概率原則，排除主觀因素，客觀地、等概率地到各層中進行抽樣，這與定額抽樣中那種“按事先規(guī)定的條件，有目的地尋找”的做法是完全不同的。3.配額抽樣方法的優(yōu)缺點優(yōu)點：

配額抽樣方法簡單易行，可以保證總體的各個類別都能包括在所抽樣本之中，因此配額抽樣的樣本具有較高的代表性，能滿足總體比例的要求。適用于設計調查者對總體的有關特征具有一定的了解而樣本數(shù)較多的情況下。實際上，配額抽樣屬于先“分層”（事先確定每層的樣本量）再“判斷”（在每層中以判斷抽樣的方法選取抽樣個體。）

配額抽樣方法的缺陷：（1）配額的框架必須十分精確。為了做到這一點，必須掌握最新的資料，但這是十分困難的