二月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試考前必做（附答案及解析）

二月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試考前必做（附答案及解

析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）O

A、自營(yíng)部門(mén)與資金.財(cái)會(huì).經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)

B、自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每

日交易情況

C、建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表

D、明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇

及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

【參考答案】：D

2、（）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及

的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交

擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A、證券交易所

B、負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行

C、證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。

3、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）o

A、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

B、臨時(shí)報(bào)告

C、年度報(bào)告

D、半年度報(bào)告

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P178o

4、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%,起息日是7月5日，交

易日是12月180,則已廿息天數(shù)是()天。

A、165

B、166

C、167

D、168

【參考答案】：B

5、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例

達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書(shū)面形式向深圳證券交易所

報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

A、6個(gè)月，次日

B、3個(gè)月，次日

C、6個(gè)月，當(dāng)日

D、3個(gè)月，當(dāng)日

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第四節(jié)。P215o

6、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份

的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，

編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易

所備案。

A、10

B、20

C、30

D、15

【參考答案】：B

7、客戶(hù)融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，

證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

A、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

B、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

C、同期銀行存款準(zhǔn)備金率

D、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

【參考答案】：A

【解析】客戶(hù)融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金

融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以()方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成

交。

A、競(jìng)價(jià)

B、定價(jià)

C、詢(xún)價(jià)

D、招投標(biāo)

【參考答案】：C

【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐

筆成交。故C選項(xiàng)正確。

9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)

至少()向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。

A、每1個(gè)月

B、每3個(gè)月

C、每6個(gè)月

D、每12個(gè)月

【參考答案】：B

10、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()O

A、市場(chǎng)性

B、發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C、經(jīng)濟(jì)高效性

D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

【參考答案】：D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié),

P146O

11、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說(shuō)法不正確的是()O

A、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

B、“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入

C、“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單

D、可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

【參考答案】：B

12、證券交易機(jī)制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

A、交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

B、交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

C、交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

D、交易結(jié)果的登記情況

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié),P11o

13、目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()o

A、國(guó)債

B、公司債

C、轉(zhuǎn)債

D、股票

【參考答案】：A

14、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證

券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與

證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員

應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

15、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上

海證券交易所報(bào)備。

A、3

B、5

C、15

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第

四節(jié)，叩214。

16、過(guò)去我國(guó)開(kāi)放式基金是通過(guò)()進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、證券交易所上市交易

C、金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

17、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)

證券交易所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材

第六章第四節(jié)，P192O

18、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)

間間隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【參考答案】：B

19、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是()o

A、抵押貸款

B、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

C、期權(quán)的一種形式

D、一種期貨

【參考答案】：A

【解析】本題主要考查證券回購(gòu)含義，重點(diǎn)掌握。

20、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)客戶(hù)的()o

A、證券賬戶(hù)

B、資金賬戶(hù)

C、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

D、交易賬戶(hù)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P296o

21、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()。

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

22、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和

證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()o

A、3%o

B、5%o

C、7%o

D、10%o

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)。P43O

23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)

日起()個(gè)工作日。

A、15

B、20

C、25

D、30

【參考答案】：D

24、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億

元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)

賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于

自營(yíng)的資金

D、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有

價(jià)證券

【參考答案】：A

【解析】A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最

低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

25、債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為()o

A、個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B、普通投資者和特殊投資者

C、境內(nèi)投資者和境外投資者

D、專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者

【參考答案】：D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材笫四章第二節(jié)，P108o

26、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之

一是有()家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

27、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)

數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。

A、發(fā)行價(jià)格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P248O

28、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間為()o

A、1997年7月1日

B、1999年7月1日

C、2000年7月1日

D、2002年7月1日

【參考答案】：B

29、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個(gè)客戶(hù)的

名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、托管銀行

D、政策性銀行

【參考答案】：B

【解析】證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每

個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

30、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是()o

A、T+0日，投資者申購(gòu)

B、T+2日，搖號(hào)抽簽

C、T+30,申購(gòu)資金解凍

D、T+4日，公布中簽結(jié)果

【參考答案】：D

【解析】關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的操作流程，現(xiàn)階段采用的主要辦

法是：T+0日，投資者申購(gòu)；T+1日，申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)；T

十2日，搖號(hào)抽簽、中簽處理；T+3日，申購(gòu)資金解凍，主承銷(xiāo)商公布

中簽結(jié)果。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

31、我國(guó)過(guò)去開(kāi)放式基金是通過(guò)()進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、證券交易所上市交易

C、金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】過(guò)去由于交易設(shè)備有限，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)苑臺(tái)進(jìn)行基金份額

的申購(gòu)和贖回。

32、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見(jiàn)

教材第五章第四節(jié)，PI72o

33、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)

存銀行，利息按()轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)。

A、固定資產(chǎn)貸款利率

B、流動(dòng)資金貸款利率

C、定期存款利率

D、活期存款利率

【參考答案】：D

34、證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予公告,

相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、特別停牌

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58o

35、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易的處罰手段不包括()o

A、批評(píng)

B、罰款

C、暫停業(yè)務(wù)

D、取消會(huì)員資格

【參考答案】：B

36、證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是()o

A、證券的買(mǎi)賣(mài)

B、證券代保管、鑒證

C、證券的發(fā)行

D、證券質(zhì)押

【參考答案】：B

【解析】B。證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：①證券的代理買(mǎi)賣(mài)；

②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶(hù)的

登記開(kāi)戶(hù)；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

37、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。

A、R日，10

B、R+1日，5

C、R+1日，10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)；掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P154O

38、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除

息日為()日。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【參考答案】：D

39、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來(lái)源為收取的傭金

C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的

傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金。

40、新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為

()。

A、1986

B、1990

C、1992

D、1998

【參考答案】：A

41、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前()發(fā)布公告。

A、1個(gè)交易日

B、2個(gè)交易日

C、3個(gè)交易日

D、4個(gè)交易日

【參考答案】：A

42、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不

得超過(guò)()O

A、61天

B、90天

C、91天

D、97天

【參考答案】：C

【解析】熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)

管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P272o

43、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為(),在指定時(shí)間通過(guò)證券

交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)

認(rèn)購(gòu)。

A、賣(mài)方

B、買(mǎi)方

C、委托方

D、代理方

【參考答案】：B

44、對(duì)于()達(dá)到15%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相

關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)

出金額。

A、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值

B、日價(jià)格振幅

C、日換手率

D、日成交金額

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P64O

45、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是()

A、有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

B、我國(guó)目前只有有形席位

C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分

D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

【參考答案】：C

46、為避免罰款，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)資金交收賬戶(hù)出現(xiàn)的透支必須在

()O

A、T+0日下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

B、T+0日下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

C、T+1日下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

D、T+1日下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

【參考答案】：D

【解析】D。到T+1日17:00前仍未補(bǔ)足的，則該結(jié)算參與人被認(rèn)

為資金交收違約，登記結(jié)算公司將采取相應(yīng)的違約處理程序。

47、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整

數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()o

A、1萬(wàn)張

B、10萬(wàn)張

C、50萬(wàn)張

D、100萬(wàn)張

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P268o

48、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()

業(yè)務(wù)。

A、資金融通

B、調(diào)節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

49、在()投資者賣(mài)出證券后需將賣(mài)出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付

到證券公司。

A、深圳A股市場(chǎng)

B、深圳B股市場(chǎng)

C、QDH基金市場(chǎng)

D、期貨市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

覓教材第十章第四節(jié)，P295o

50、-證券投資者以每股12元的價(jià)格買(mǎi)人10000股股票，那么，

該投資者最低需要以()元賣(mài)出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二

算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)，

A、12.05

B、12.12

C、12.21

D、12.32

【參考答案】：B

51、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可

以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格

或者證券從業(yè)資格，并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

A、1,10

B、2.20

C、3,30

D、1、50

【參考答案】：C

52、上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（）。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)證券交易所實(shí)行會(huì)員制，設(shè)立會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)

門(mén)委員會(huì)

53、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的配號(hào)方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）o

A、驗(yàn)資結(jié)束后一日（T+3日），對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)

一的連續(xù)配號(hào)

B、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效

申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效

申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定

有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【參考答案】：A

【解析】驗(yàn)資結(jié)束第二天（T+2日），對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序

進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)。

54、輸入委托指令時(shí)，若是買(mǎi)人委托，則電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶(hù)的

O是否充足。若是賣(mài)出委托，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶(hù)的（）是否充足。

A、證券賬戶(hù)的證券，證券賬戶(hù)的證券

B、證券賬戶(hù)的證券，資金賬戶(hù)的資金

C、資金賬戶(hù)的資金，資金賬戶(hù)的資金

D、資金賬戶(hù)的資金，證券賬戶(hù)的證券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102o

55、通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易

日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于（）日將實(shí)際到位資金劃人發(fā)

行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶(hù)后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款

賬戶(hù)。

A、N+1

B、N+2

C、N+3

D、N+4

【參考答案】：D

56、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)

價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A、價(jià)格高低

B、數(shù)量多少

C、時(shí)間先后

D、規(guī)模大小

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P176o

57、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈

資本不得低于人民幣OO

A、5000萬(wàn)元

B、2億元

C、5億元

D、10億元

【參考答案】：B

58、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()o

A、決策的自主性

B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C、收益的不穩(wěn)定性

D、買(mǎi)賣(mài)的隨意性

【參考答案】：A

59、由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自

由支配購(gòu)入債券。

A、處置權(quán)

B、所有權(quán)

C、收益權(quán)

D、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義。見(jiàn)教材第九章第

二節(jié)，P271O

60、在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部分為賣(mài)出的交易方是

()O

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、為了控制證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)作出以下規(guī)定:

()O

A、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%

C、持有一種非債券證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

D、持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%,但

中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

【參考答案】：A,B,C,D

2、下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是()o

A、交易品種單一

B、交易量通常較小

C、交易手續(xù)相對(duì)比較復(fù)雜

D、比較分散

E、投資者相對(duì)較少

【參考答案】：B,C,D

3、非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下()幾種情況。

A、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)的變更

B、符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起的記

名證券權(quán)益人變更

C、法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法

人資格

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)

戶(hù)

【參考答案】：B,C

4、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行

的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有()o

A、專(zhuān)用證券賬戶(hù)發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)

站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線一一資產(chǎn)管理”欄3下更新相關(guān)資料

B、托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主

辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)

的“業(yè)務(wù)在線一一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料

C、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比

例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易

所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況

D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托

管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)

工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所

【參考答案】：A,B

AB

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)修改為：自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日

起6個(gè)月內(nèi)；D選項(xiàng)應(yīng)修改為：于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以

書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。本題的最佳答案是AB選項(xiàng)。

5、目前我國(guó)基金的認(rèn)購(gòu)主要通過(guò)以下幾個(gè)途釋來(lái)進(jìn)行的，其分別

為()。

A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

E、電話現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

【參考答案】：B,C,D,E

6、客戶(hù)融入證券后，歸還證券前，在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融

券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)

應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)

雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金

結(jié)算方式予以補(bǔ)償

C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)

雙方約定處理

D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有

優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

【參考答案】：A,B,C,D

7、我國(guó)證券交易所中回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位有()o

A、0.001或其整數(shù)倍

B、0.005或其整數(shù)倍

C、0.01或其整數(shù)倍

D、0.05或其整數(shù)倍

【參考答案】：B,C

8、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

()O

A、保持獨(dú)立、客觀

B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

C、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)

D、建立研究與投資決策之問(wèn)的交流制度，保持交流渠道暢通

【參考答案】：A,B,C,D

9、中國(guó)結(jié)算公司與2006年2月6日發(fā)布了《債券登記、托管與結(jié)

算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)貝］重點(diǎn)完善了質(zhì)押式債券回購(gòu)制度，改革措施

主要包括：（）o

A、建立了債券回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)制度

B、按證券賬戶(hù)核算標(biāo)準(zhǔn)券

C、建立債務(wù)查詢(xún)系統(tǒng)

D、質(zhì)押式回購(gòu)清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【參考答案】：A,B,C

10、根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證

券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)

B、將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押并給予客戶(hù)一定報(bào)酬

C、對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D、提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶(hù)的投資收益

【參考答案】：B,D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶(hù)的交易

結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保

物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。（2）不得侵占、損害

客戶(hù)的合法權(quán)益。（3）不得未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或

者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；或違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；或接受

代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全漢委托；代理買(mǎi)賣(mài)

法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。（4）不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或

者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不

必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證

券。（7）不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利

用內(nèi)幕信息。（8）不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、

欺詐客戶(hù)等非法活動(dòng)。（9）不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬

業(yè)務(wù)。（10）不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。111）不得泄露客戶(hù)

資料。

11、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）O

A、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以"ST”字樣

B、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣

C、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

D、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

【參考答案】：B,C

【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：（1）在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠

以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；（2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為

5%o故B、C選項(xiàng)正確。在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣是股票交易

的其他特別處理措施。

12、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括（）。

A、制度防范

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察

C、加收保證金

D、自律管理

【參考答案】：A,B,D

13、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間

交易雙方不得（）o

A、現(xiàn)金交割

B、交換債務(wù)

C、拆借資金

D、拆借債券

E、換前贖回

【參考答案】；A,B,E

14、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是()o

A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿(mǎn)收回本息

D、持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

【參考答案】：A,C,D

15、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管

理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有()O

A、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

B、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)

C、對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理

并報(bào)協(xié)會(huì)備案

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

【參考答案】：A,B

【解析】CD是主辦業(yè)務(wù)。

16、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括()o

A、訂立合同的需求和方式

B、約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)

C、約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式

D、約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金

可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和天算率、標(biāo)的證券

范圍等

【參考答案】：B,C,D

【解析】融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括訂立合同的目的和依

據(jù)，故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

17、金融期貨的種類(lèi)包括()。

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股指期貨

D、商品期貨

【參考答案】：A,B,C

18、清算、交割、交收中的禁止行為包括()o

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫(kù)

D、交收指令對(duì)盤(pán)

【參考答案】：A,C

19、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()o

A、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格成交

B、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)

成交

C、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

【參考答案】：A,D

20、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的

說(shuō)法中，正確的有()O

A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)

交易日的撮合交易時(shí)間

B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,

但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元

C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新

價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值

D、同一交易日+可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或

撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外

【參考答案】：B,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行其他特別處理。

A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示

意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公

司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議

【參考答案】：A,C

2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括

()O

A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資

基金從業(yè)經(jīng)歷

B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定

向資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)

D、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第四節(jié)，P210-211o

3、在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與

客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由()配合完成。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、證券交易所

C、證券公司

D、指定商業(yè)銀行

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二

章第五節(jié)，P46o

4、證券公司在資金清算交收中的職責(zé)主要有()o

A、負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的

客戶(hù)資金存取數(shù)據(jù)完成客戶(hù)資金的清算

B、更新客戶(hù)資金賬戶(hù)的余額

C、向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶(hù)證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶(hù)余額

D、根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二

章第五節(jié)，P46o

5、我國(guó)目前不存在的滾動(dòng)交收周期有（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【參考答案】：A,C

【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，T+1和T+3。

6、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易

所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或

者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重

的

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表

范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為

擔(dān)保的公司除外）

C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東

及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以

上

D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額

超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第一節(jié)，P56—57,

7、自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，機(jī)構(gòu)客戶(hù)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)

問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式手機(jī)的客戶(hù)信息包括客戶(hù)（）O

A、身份

B、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

D、投資目標(biāo)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P95O

8、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()

情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許

可。

A、違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者

產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

B、向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確

定性的判斷

C、未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)

合同中載人規(guī)定的必備條款

D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四

章第五節(jié)，P142O

9、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有()o

A、因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

C、因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

【參考答案】：B,D

【解析】BDoA選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C選項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

10、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的

說(shuō)法中，正確的有()O

A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)

交易日的撮合交易時(shí)間

B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,

但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元

C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新

價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值

D、同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或

撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P158、P159o

11、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)包括()O

A、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高

級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義

務(wù)

B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照符相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)

教材第五章第四節(jié)，P171o

12、關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有()o

A、是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

B、證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出

C、做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P12o

13、對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()o

A、暫不交付相關(guān)證券

B、暫不向違約方劃付相關(guān)資金

C、扣劃自營(yíng)證券

D、變賣(mài)自營(yíng)證券

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P300o

14、我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章

第二節(jié)，P14o

15、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并狠()備案，備案

15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

【參考答案】：B,C

【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P43o

16、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為()o

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章

第一節(jié)，P285o

17、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的()等中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金

管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，

無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A、國(guó)債

B、投資級(jí)公司債

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、央行票據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材

第六章第一節(jié)，P182O

18、證券交易的原則有()o

A、公開(kāi)原則

B、公平原則

C、公正原則

D、公共原則

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章

第一節(jié)，P2O

19、掛牌公司出現(xiàn)下歹J()情形之一的，主辦報(bào)階券商應(yīng)終止其股

份掛牌報(bào)價(jià)。

A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

C、北京市人民政府有關(guān)部門(mén)同意其終止股份掛牌申請(qǐng)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P177O

20、客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融

券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)

應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)

雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金

結(jié)算方式予以補(bǔ)償

C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)

雙方約定處理

D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有

優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P249O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、在書(shū)面委托的情況下，填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代

碼三種。通常的做法是填寫(xiě)代碼。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】通常做法是填寫(xiě)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。

2、證券交易所公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公

正地處理證券交易事務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一

章第一節(jié)，P3o

3、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表

整個(gè)交易過(guò)程的結(jié)束。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】交收的過(guò)程是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，標(biāo)志著整個(gè)交易過(guò)程的

結(jié)束。

4、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30,13：00-14：00o

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30?11:30,13:

00~14：00o

5、只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司

才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券

公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

6、證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間時(shí)，暫不受

理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。()

【參考答案】：正確

7、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第三條規(guī)

定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,

遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定。

8、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)％訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)“做市商市

場(chǎng)”。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

9、證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，

包括傭金和其他費(fèi)用等。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、證券的穩(wěn)定性是證券市場(chǎng)生存的條件。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。如栗證券市場(chǎng)缺乏

流動(dòng)性，或者說(shuō)不能提供充分的流動(dòng)性，證券市場(chǎng)的功能就要受到影響。

11、對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、

不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、債券回購(gòu)到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券

賬戶(hù)，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的使用

權(quán)，期滿(mǎn)后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的

使用權(quán)，期滿(mǎn)后歸還證券，收回資金，并且獲得相應(yīng)的利息。

14、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)

牌的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58o

15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客

戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

16、金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成

交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，向證券

公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、撤銷(xiāo)存管銀行成功后.客戶(hù)應(yīng)立即在證券營(yíng)業(yè)部辦理新的存管

銀行指定手續(xù)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】撤銷(xiāo)存管銀行成功后，客戶(hù)應(yīng)立即在證券營(yíng)業(yè)部辦理新的

存管銀行指定手續(xù)。

19、證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融

券合同仍然有效。()

【